中國人民銀行上海總部，各分行、營業(yè)管理部，各省會(huì)(首府)城市中心支行、副省級(jí)城市中心支行;中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì);全國銀行間同業(yè)拆借中心、銀行間市場清算所股份有限公司、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司： 　　為了配合跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點(diǎn)，拓寬人民幣回流渠道，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》等有關(guān)法律法規(guī)，現(xiàn)就境外人民幣清算行等三類機(jī)構(gòu)運(yùn)用人民幣投資銀行間債券市場試點(diǎn)有關(guān)事宜通知如下： 　　一、本通知所稱境外人民幣清算行等三類機(jī)構(gòu)(以下簡稱境外機(jī)構(gòu))是指境外中央銀行或貨幣當(dāng)局(以下簡稱境外央行)，香港、澳門地區(qū)人民幣業(yè)務(wù)清算行(以下簡稱港澳人民幣清算行)，跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算境外參加銀行(以下簡稱境外參加銀行)。 　　參加跨境服務(wù)貿(mào)易試點(diǎn)的其他境外金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用人民幣投資銀行間債券市場，適用本通知有關(guān)規(guī)定。 　　二、境外機(jī)構(gòu)投資銀行間債券市場的人民幣資金應(yīng)當(dāng)為其依照有關(guān)規(guī)定開展央行貨幣合作、跨境貿(mào)易和投資人民幣業(yè)務(wù)獲得的人民幣資金。 　　三、境外央行進(jìn)入銀行間債券市場應(yīng)當(dāng)向中國人民銀行遞交書面申請，并提交下列材料： 　　(一)本機(jī)構(gòu)基本情況說明; 　　(二)人民幣資金來源及規(guī)模說明; 　　(三)擬投資額度及計(jì)劃書; 　　(四)債券投資相關(guān)負(fù)責(zé)人員基本情況表; 　　(五)中國人民銀行要求的其他材料。 　　四、港澳人民幣清算行和境外參加銀行進(jìn)入銀行間債券市場應(yīng)當(dāng)向中國人民銀行遞交書面申請，并提交下列材料： 　　(一)上述(一)至(五)項(xiàng)列明的有關(guān)材料; 　　(二)與境內(nèi)代理銀行簽署的人民幣代理結(jié)算協(xié)議(如有); 　　(三)所在國家或地區(qū)的登記注冊文件或本國(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)成立的證明; 　　(四)法定代表人或指定簽字人的有效身份證件(復(fù)印件); 　　(五)最近三年是否受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)重大處罰的說明; 　　(六)最近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表。 　　五、經(jīng)中國人民銀行同意后，境外機(jī)構(gòu)可在核準(zhǔn)的額度內(nèi)在銀行間債券市場從事債券投資業(yè)務(wù)，具體方式為： 　　(一)境外央行和港澳人民幣清算行可委托具備國際結(jié)算業(yè)務(wù)能力的銀行間債券市場結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算;也可直接向中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立債券賬戶，向全國銀行間同業(yè)拆借中心申請辦理債券交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)。 　　(二)境外參加銀行應(yīng)當(dāng)委托具備國際結(jié)算業(yè)務(wù)能力的銀行間債券市場結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算。 　　六、境外機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》(中國人民銀行令[2003]第5號(hào))等相關(guān)賬戶管理規(guī)定，在境內(nèi)銀行開立人民幣特殊賬戶，納入人民幣專用存款賬戶管理，專門用于債券交易的資金結(jié)算。每家境外機(jī)構(gòu)只能開立一個(gè)人民幣特殊賬戶，其開立人民幣特殊賬戶應(yīng)當(dāng)出具中國人民銀行的批復(fù)文件，無需出具基本存款賬戶開戶許可證，并由開戶銀行報(bào)中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 　　開戶銀行應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行相關(guān)外債統(tǒng)計(jì)監(jiān)測的義務(wù)，及時(shí)、準(zhǔn)確地向中國人民銀行和國家外匯管理局報(bào)送境外機(jī)構(gòu)資金匯出入等情況的報(bào)表。 　　七、境外機(jī)構(gòu)不得與其母公司或同一母公司下的其他子公司(分支機(jī)構(gòu))等關(guān)聯(lián)企業(yè)進(jìn)行債券交易。 　　八、境外機(jī)構(gòu)在銀行間債券市場從事債券投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守中國法律法規(guī)和銀行間債券市場有關(guān)規(guī)定，并接受中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)的自律管理。 　　九、受托為境外機(jī)構(gòu)代理債券交易和結(jié)算的結(jié)算代理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定向中國人民銀行上海總部備案。 　　十、全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)做好對境外機(jī)構(gòu)在銀行間債券市場交易結(jié)算行為的一線監(jiān)測工作，將有關(guān)情況按季上報(bào)中國人民銀行，并抄送中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)，發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告。 　　十一、中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)做好對境外機(jī)構(gòu)在銀行間債券市場的交易結(jié)算等行為的自律管理工作。 　　十二、全國銀行間同業(yè)拆借中心、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本通知分別制訂相關(guān)操作細(xì)則，報(bào)中國人民銀行備案同意后實(shí)施。 　　十三、境外機(jī)構(gòu)依照本通知辦理進(jìn)入銀行間債券市場有關(guān)事宜應(yīng)當(dāng)使用中文，中文文本與外文文本不一致的，以中文文本為準(zhǔn)。 　　十四、本通知自發(fā)布之日起施行。 　　請中國人民銀行上海總部、各分行、營業(yè)管理部，各省會(huì)(首府)城市中心支行將本通知轉(zhuǎn)發(fā)至轄區(qū)內(nèi)具有債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)資格的金融機(jī)構(gòu)。 　　中國人民銀行 　　二〇一〇年八月十六日