證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)實施細(xì)則 　　第一條 為規(guī)范證券質(zhì)押登記行為，維護(hù)質(zhì)押雙方的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《物權(quán)法》、《擔(dān)保法》、 《證券登記結(jié)算管理辦法》等法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱“本公司”)《證券登記規(guī)則》等有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則。 　　第二條 本細(xì)則適用于登記在本公司開立的證券賬戶中的股票、債券和基金(限于證券交易所場內(nèi)登記的份額)等證券的質(zhì)押登記業(yè)務(wù)。 　　證券公司按照中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)頒布的《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》以自營證券質(zhì)押的，適用該辦法及本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。 　　債券質(zhì)押式回購、交收擔(dān)保品業(yè)務(wù)等涉及的證券質(zhì)押按本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。 　　第三條 本公司采取證券質(zhì)押登記申報制度，對質(zhì)押登記申請人提供的申請材料進(jìn)行形式審核，質(zhì)押登記申請人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的質(zhì)押合同等申請材料真實、準(zhǔn)確、完整、合法，以及證券質(zhì)押行為、內(nèi)容、程序符合法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章等有關(guān)規(guī)定。 　　因質(zhì)押合同等申請材料內(nèi)容違法、違規(guī)及其他原因?qū)е沦|(zhì)押登記無效而產(chǎn)生的糾紛和法律責(zé)任，由質(zhì)押登記申請人承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任。 　　第四條 質(zhì)押雙方向本公司申請辦理證券質(zhì)押登記，應(yīng)提交以下材料： 　　(一) 證券質(zhì)押登記申請，申請中應(yīng)列明出質(zhì)人姓名(全稱)、出質(zhì)人證券賬戶號碼、質(zhì)權(quán)人姓名(全稱)、質(zhì)押合同編號、擬質(zhì)押證券簡稱、證券代碼、證券數(shù)量等內(nèi)容; 　　(二) 經(jīng)公證的質(zhì)押合同原件(應(yīng)對質(zhì)押合同的真實性和合法性進(jìn)行公證); 　　(三) 質(zhì)押雙方有效身份證明文件及復(fù)印件(境內(nèi)法人需提供營業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件;境外法人需提供經(jīng)認(rèn)證或公證的有效商業(yè)登記證明文件、董事會或者執(zhí)行董事授權(quán)委托書、授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的證明文件、授權(quán)人有效身份證明文件復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件;境內(nèi)自然人需提供中華人民共和國居民身份證及復(fù)印件，委托他人代辦的還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件;境外自然人需提供經(jīng)認(rèn)證或公證的境外所在國家或者地區(qū)護(hù)照或者身份證明,有境外其他國家、地區(qū)永久居留簽證的中國護(hù)照,香港和澳門特區(qū)居民身份證,臺灣同胞臺胞證等，委托他人代辦的還需提供經(jīng)認(rèn)證或公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件); 　　(四) 出質(zhì)人證券賬戶卡原件及復(fù)印件; 　　(五) 質(zhì)押股份為國有股東持有的，出質(zhì)人應(yīng)當(dāng)取得省級以上國有資產(chǎn)管理部門出具的質(zhì)押備案表; 　　(六) 本公司要求提供的其他材料。 　　第五條 本公司對質(zhì)押雙方提交的質(zhì)押登記申請材料審核通過后，根據(jù)受理日日終對證券持有數(shù)據(jù)的核查結(jié)果進(jìn)行質(zhì)押登記，并于下一交易日向質(zhì)權(quán)人出具證券質(zhì)押登記證明。質(zhì)押登記的生效日以證券質(zhì)押登記證明上載明的質(zhì)押登記日為準(zhǔn)。 　　第六條 證券質(zhì)押登記不設(shè)具體期限，解除質(zhì)押登記，需由質(zhì)權(quán)人申請辦理。 　　第七條 質(zhì)權(quán)人向本公司申請解除質(zhì)押登記，除需提交本細(xì)則第四條第(三)項中質(zhì)權(quán)人、經(jīng)辦人的相關(guān)材料外，還需提交以下材料： 　　(一)解除證券質(zhì)押登記申請，申請中應(yīng)列明出質(zhì)人姓名(全稱)、出質(zhì)人證券賬戶號碼、質(zhì)權(quán)人姓名(全稱)、質(zhì)押合同編號、擬解除質(zhì)押證券簡稱、證券代碼、證券數(shù)量等內(nèi)容; 　　(二)證券質(zhì)押登記證明原件(原件遺失的，須提供在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊之一上刊登的遺失作廢聲明); 　　(三)部分解除質(zhì)押登記的，還需提供經(jīng)公證的質(zhì)押變更協(xié)議原件或本公司認(rèn)可的其他有效文件; 　　(四)本公司要求提供的其他材料。 　　第八條 本公司對質(zhì)權(quán)人提交的解除質(zhì)押登記申請材料審核通過后，于受理日日終解除質(zhì)押登記，并于下一交易日向質(zhì)權(quán)人出具解除證券質(zhì)押登記通知。質(zhì)押登記解除的生效日以解除證券質(zhì)押登記通知上載明的質(zhì)押登記解除日為準(zhǔn)。 　　部分解除質(zhì)押登記的，本公司同時向質(zhì)權(quán)人出具剩余質(zhì)物的質(zhì)押登記證明。 　　第九條 對于質(zhì)物已在證券公司托管的，本公司于辦理完質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登記的下一個交易日開市前，將質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登記數(shù)據(jù)發(fā)送證券公司。 　　第十條 同一交易日對同一筆證券由證券公司受理司法凍結(jié)并向本公司申報成功的，本公司不辦理該筆證券的質(zhì)押登記。 　　同一交易日對同一筆證券本公司先受理質(zhì)押登記，再受理司法凍結(jié)的，本公司先辦理質(zhì)押登記，再對該筆已質(zhì)押證券辦理司法凍結(jié);本公司先受理司法凍結(jié)的，不再受理該筆證券的質(zhì)押登記。 　　第十一條 證券一經(jīng)質(zhì)押登記，在解除質(zhì)押登記前不得重復(fù)設(shè)置質(zhì)押。 　　第十二條 對于已被司法凍結(jié)、已作回購質(zhì)押或已提交本公司作為交收擔(dān)保品的證券，不得再申請辦理質(zhì)押登記。 　　第十三條 證券質(zhì)押登記期間產(chǎn)生的孳息，本公司一并予以質(zhì)押登記。 　　第十四條 證券質(zhì)押登記期間發(fā)生配股(即向原股東配售股份)時，配股權(quán)仍由出質(zhì)人行使。獲配股份是否質(zhì)押， 由質(zhì)押雙方另行約定。 　　第十五條 質(zhì)押當(dāng)事人因主合同變更需要重新辦理質(zhì)押登記的，應(yīng)當(dāng)按本細(xì)則第七條的規(guī)定解除原質(zhì)押登記后，重新向本公司申請辦理質(zhì)押登記手續(xù);已做質(zhì)押登記的證券被司法凍結(jié)的，需由原司法機(jī)關(guān)解除司法凍結(jié)后，本公司方可為其辦理重新質(zhì)押登記手續(xù)。 　　第十六條 質(zhì)押合同被依法確認(rèn)無效或者被撤銷的，質(zhì)押當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申請辦理解除質(zhì)押登記。 　　第十七條 質(zhì)權(quán)人在提交本細(xì)則第四條第(三)項中質(zhì)權(quán)人、經(jīng)辦人的相關(guān)材料以及本公司出具的證券質(zhì)押登記證明后，可以向本公司申請查詢質(zhì)物的數(shù)量和狀態(tài)。 　　第十八條 質(zhì)權(quán)人行使質(zhì)權(quán)處置質(zhì)物的，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易及轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。 　　第十九條 質(zhì)押登記申請人應(yīng)按照本公司規(guī)定的收費項目和標(biāo)準(zhǔn)繳納質(zhì)押登記費(見附件)。 　　第二十條 本細(xì)則要求提供的材料以中文文本為準(zhǔn)，凡用外文書寫的，應(yīng)當(dāng)附有經(jīng)公證的中文譯本。 　　第二十一條 本細(xì)則由本公司負(fù)責(zé)解釋。 　　第二十二條 本細(xì)則自發(fā)布之日起實施。 　　附件： 　　證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn) 　　收費項目 券種 收費標(biāo)準(zhǔn) 　　500 萬股以下(含)部分按該部分面值的 1‰收取，超 500 　　股票 　　萬股的部分按該部分面值的0.1‰收取，起點100元 　　500萬份以下(含)部分按該部分面值的0.5‰收取，超500 　　基金 　　質(zhì)押登記 萬份的部分按該部分面值的0.05‰收取，起點100元 　　500萬元以下(含)部分按該部分面值的0.5‰收取，超500 　　債券 　　萬元的部分按該部分面值的0.05‰收取，起點100元 　　解除質(zhì)押 - 免費 　　登記