(水利部令第28號) 　　《水利工程建設監(jiān)理規(guī)定》已經2006年11月9日水利部部務會議審議通過,現(xiàn)予公布,自2007年2月1日起施行。 部長 汪恕誠 二○○六年十二月十八日 水利工程建設監(jiān)理規(guī)定 　　第一章　總　則 　　第一條　為規(guī)范水利工程建設監(jiān)理活動，確保工程建設質量，根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》、《建設工程質量管理條例》、《建設工程安全生產管理條例》等法律法規(guī)，結合水利工程建設實際，制定本規(guī)定。 　　第二條　從事水利工程建設監(jiān)理以及對水利工程建設監(jiān)理實施監(jiān)督管理，適用本規(guī)定。 　　本規(guī)定所稱水利工程是指防洪、排澇、灌溉、水力發(fā)電、引(供)水、灘涂治理、水土保持、水資源保護等各類工程(包括新建、擴建、改建、加固、修復、拆除等項目)及其配套和附屬工程。 　　本規(guī)定所稱水利工程建設監(jiān)理，是指具有相應資質的水利工程建設監(jiān)理單位(以下簡稱監(jiān)理單位),受項目法人(建設單位，下同)委托，按照監(jiān)理合同對水利工程建設項目實施中的質量、進度、資金、安全生產、環(huán)境保護等進行的管理活動，包括水利工程施工監(jiān)理、水土保持工程施工監(jiān)理、機電及金屬結構設備制造監(jiān)理、水利工程建設環(huán)境保護監(jiān)理。 　　第三條　水利工程建設項目依法實行建設監(jiān)理。 　　總投資200萬元以上且符合下列條件之一的水利工程建設項目，必須實行建設監(jiān)理： 　　（一）關系社會公共利益或者公共安全的； 　　（二）使用國有資金投資或者國家融資的； 　　（三）使用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的。 　　鐵路、公路、城鎮(zhèn)建設、礦山、電力、石油天然氣、建材等開發(fā)建設項目的配套水土保持工程，符合前款規(guī)定條件的，應當按照本規(guī)定開展水土保持工程施工監(jiān)理。 　　其他水利工程建設項目可以參照本規(guī)定執(zhí)行。 　　第四條　水利部對全國水利工程建設監(jiān)理實施統(tǒng)一監(jiān)督管理。 　　水利部所屬流域管理機構（以下簡稱流域管理機構）和縣級以上地方人民政府水行政主管部門對其所管轄的水利工程建設監(jiān)理實施監(jiān)督管理。 　　第二章　監(jiān)理業(yè)務委托與承接 　　第五條　按照本規(guī)定必須實施建設監(jiān)理的水利工程建設項目，項目法人應當按照水利工程建設項目招標投標管理的規(guī)定，確定具有相應資質的監(jiān)理單位，并報項目主管部門備案。 　　項目法人和監(jiān)理單位應當依法簽訂監(jiān)理合同。 　　第六條　項目法人委托監(jiān)理業(yè)務，應當執(zhí)行國家規(guī)定的工程監(jiān)理收費標準。 　　項目法人及其工作人員不得索取、收受監(jiān)理單位的財物或者其他不正當利益。 　　第七條　監(jiān)理單位應當按照水利部的規(guī)定，取得《水利工程建設監(jiān)理單位資質等級證書》，并在其資質等級許可的范圍內承攬水利工程建設監(jiān)理業(yè)務。 　　兩個以上具有資質的監(jiān)理單位，可以組成一個聯(lián)合體承接監(jiān)理業(yè)務。聯(lián)合體各方應當簽訂協(xié)議，明確各方擬承擔的工作和責任，并將協(xié)議提交項目法人。聯(lián)合體的資質等級，按照同一專業(yè)內資質等級較低的一方確定。聯(lián)合體中標的，聯(lián)合體各方應當共同與項目法人簽訂監(jiān)理合同，就中標項目向項目法人承擔連帶責任。 　　第八條　監(jiān)理單位與被監(jiān)理單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位有隸屬關系或者其他利害關系的，不得承擔該項工程的建設監(jiān)理業(yè)務。 　　監(jiān)理單位不得以串通、欺詐、脅迫、賄賂等不正當競爭手段承攬水利工程建設監(jiān)理業(yè)務。 　　第九條　監(jiān)理單位不得允許其他單位或者個人以本單位名義承攬水利工程建設監(jiān)理業(yè)務。 　　監(jiān)理單位不得轉讓監(jiān)理業(yè)務。 　　第三章　監(jiān)理業(yè)務實施 　　第十條　監(jiān)理單位應當聘用具有相應資格的監(jiān)理人員從事水利工程建設監(jiān)理業(yè)務。監(jiān)理人員包括總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師和監(jiān)理員。監(jiān)理人員資格應當按照行業(yè)自律管理的規(guī)定取得。 　　監(jiān)理工程師應當由其聘用監(jiān)理單位（以下簡稱注冊監(jiān)理單位）報水利部注冊備案，并在其注冊監(jiān)理單位從事監(jiān)理業(yè)務；需要臨時到其他監(jiān)理單位從事監(jiān)理業(yè)務的，應當由該監(jiān)理單位與注冊監(jiān)理單位簽訂協(xié)議，明確監(jiān)理責任等有關事宜。 　　監(jiān)理人員應當保守執(zhí)（從）業(yè)秘密，并不得同時在兩個以上水利工程項目從事監(jiān)理業(yè)務，不得與被監(jiān)理單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位發(fā)生經濟利益關系。 　　第十一條　監(jiān)理單位應當按下列程序實施建設監(jiān)理： 　　（一）按照監(jiān)理合同，選派滿足監(jiān)理工作要求的總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師和監(jiān)理員組建項目監(jiān)理機構，進駐現(xiàn)場； 　　（二）編制監(jiān)理規(guī)劃，明確項目監(jiān)理機構的工作范圍、內容、目標和依據(jù)，確定監(jiān)理工作制度、程序、方法和措施，并報項目法人備案； 　　（三）按照工程建設進度計劃，分專業(yè)編制監(jiān)理實施細則； 　　（四）按照監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則開展監(jiān)理工作，編制并提交監(jiān)理報告； 　　（五）監(jiān)理業(yè)務完成后，按照監(jiān)理合同向項目法人提交監(jiān)理工作報告、移交檔案資料。 　　第十二條　水利工程建設監(jiān)理實行總監(jiān)理工程師負責制。 　　總監(jiān)理工程師負責全面履行監(jiān)理合同約定的監(jiān)理單位職責，發(fā)布有關指令，簽署監(jiān)理文件，協(xié)調有關各方之間的關系。 　　監(jiān)理工程師在總監(jiān)理工程師授權范圍內開展監(jiān)理工作，具體負責所承擔的監(jiān)理工作，并對總監(jiān)理工程師負責。 　　監(jiān)理員在監(jiān)理工程師或者總監(jiān)理工程師授權范圍內從事監(jiān)理輔助工作。 　　第十三條　監(jiān)理單位應當將項目監(jiān)理機構及其人員名單、監(jiān)理工程師和監(jiān)理員的授權范圍書面通知被監(jiān)理單位。監(jiān)理實施期間監(jiān)理人員有變化的，應當及時通知被監(jiān)理單位。 　　監(jiān)理單位更換總監(jiān)理工程師和其他主要監(jiān)理人員的，應當符合監(jiān)理合同的約定。 　　第十四條　監(jiān)理單位應當按照監(jiān)理合同，組織設計單位等進行現(xiàn)場設計交底，核查并簽發(fā)施工圖。未經總監(jiān)理工程師簽字的施工圖不得用于施工。 　　監(jiān)理單位不得修改工程設計文件。 　　第十五條　監(jiān)理單位應當按照監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視、跟蹤檢測和平行檢測等方式實施監(jiān)理，發(fā)現(xiàn)問題應當及時糾正、報告。 　　監(jiān)理單位不得與項目法人或者被監(jiān)理單位串通，弄虛作假、降低工程或者設備質量。 　　監(jiān)理人員不得將質量檢測或者檢驗不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字。 　　未經監(jiān)理工程師簽字，建筑材料、建筑構配件和設備不得在工程上使用或者安裝，不得進行下一道工序的施工。 　　第十六條　監(jiān)理單位應當協(xié)助項目法人編制控制性總進度計劃，審查被監(jiān)理單位編制的施工組織設計和進度計劃，并督促被監(jiān)理單位實施。 　　第十七條　監(jiān)理單位應當協(xié)助項目法人編制付款計劃，審查被監(jiān)理單位提交的資金流計劃，按照合同約定核定工程量，簽發(fā)付款憑證。 　　未經總監(jiān)理工程師簽字，項目法人不得支付工程款。 　　第十八條　監(jiān)理單位應當審查被監(jiān)理單位提出的安全技術措施、專項施工方案和環(huán)境保護措施是否符合工程建設強制性標準和環(huán)境保護要求，并監(jiān)督實施。 　　監(jiān)理單位在實施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應當要求被監(jiān)理單位整改；情況嚴重的，應當要求被監(jiān)理單位暫時停止施工，并及時報告項目法人。被監(jiān)理單位拒不整改或者不停止施工的，監(jiān)理單位應當及時向有關水行政主管部門或者流域管理機構報告。 　　第十九條　項目法人應當向監(jiān)理單位提供必要的工作條件，支持監(jiān)理單位獨立開展監(jiān)理業(yè)務，不得明示或者暗示監(jiān)理單位違反法律法規(guī)和工程建設強制性標準，不得更改總監(jiān)理工程師指令。 　　第二十條　項目法人應當按照監(jiān)理合同，及時、足額支付監(jiān)理單位報酬，不得無故削減或者拖延支付。 　　項目法人可以對監(jiān)理單位提出并落實的合理化建議給予獎勵。獎勵標準由項目法人與監(jiān)理單位協(xié)商確定。 　　第四章　監(jiān)督管理 　　第二十一條　縣級以上人民政府水行政主管部門和流域管理機構應當加強對水利工程建設監(jiān)理活動的監(jiān)督管理，對項目法人和監(jiān)理單位執(zhí)行國家法律法規(guī)、工程建設強制性標準以及履行監(jiān)理合同的情況進行監(jiān)督檢查。 　　項目法人應當依據(jù)監(jiān)理合同對監(jiān)理活動進行檢查。 　　第二十二條　縣級以上人民政府水行政主管部門和流域管理機構在履行監(jiān)督檢查職責時，有關單位和人員應當客觀、如實反映情況，提供相關材料。 　　縣級以上人民政府水行政主管部門和流域管理機構實施監(jiān)督檢查時，不得妨礙監(jiān)理單位和監(jiān)理人員正常的監(jiān)理活動，不得索取或者收受被監(jiān)督檢查單位和人員的財物，不得謀取其他不正當利益。 　　第二十三條　縣級以上人民政府水行政主管部門和流域管理機構在監(jiān)督檢查中，發(fā)現(xiàn)監(jiān)理單位和監(jiān)理人員有違規(guī)行為的，應當責令糾正，并依法查處。 　　第二十四條　任何單位和個人有權對水利工程建設監(jiān)理活動中的違法違規(guī)行為進行檢舉和控告。有關水行政主管部門和流域管理機構以及有關單位應當及時核實、處理。 　　第五章　 罰 則 　　第二十五條　項目法人將水利工程建設監(jiān)理業(yè)務委托給不具有相應資質的監(jiān)理單位，或者必須實行建設監(jiān)理而未實行的，依照《建設工程質量管理條例》第五十四條、第五十六條處罰。 　　項目法人對監(jiān)理單位提出不符合安全生產法律、法規(guī)和工程建設強制性標準要求的，依照《建設工程安全生產管理條例》第五十五條處罰。 　　第二十六條　項目法人及其工作人員收受監(jiān)理單位賄賂、索取回扣或者其他不正當利益的，予以追繳，并處違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款；構成犯罪的，依法追究有關責任人員的刑事責任。 　　第二十七條　監(jiān)理單位有下列行為之一的，依照《建設工程質量管理條例》第六十條、第六十一條、第六十二條、第六十七條、第六十八條處罰： 　　（一）超越本單位資質等級許可的業(yè)務范圍承攬監(jiān)理業(yè)務的； 　　（二）未取得相應資質等級證書承攬監(jiān)理業(yè)務的； 　　（三）以欺騙手段取得的資質等級證書承攬監(jiān)理業(yè)務的； 　　（四）允許其他單位或者個人以本單位名義承攬監(jiān)理業(yè)務的； 　　（五）轉讓監(jiān)理業(yè)務的； 　　（六）與項目法人或者被監(jiān)理單位串通，弄虛作假、降低工程質量的； 　　（七）將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字的； 　　（八）與被監(jiān)理單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位有隸屬關系或者其他利害關系承擔該項工程建設監(jiān)理業(yè)務的。 　　第二十八條　監(jiān)理單位有下列行為之一的，責令改正，給予警告；無違法所得的，處1萬元以下罰款，有違法所得的，予以追繳，處違法所得3倍以下且不超過3萬元罰款；情節(jié)嚴重的，降低資質等級；構成犯罪的，依法追究有關責任人員的刑事責任： 　　（一）以串通、欺詐、脅迫、賄賂等不正當競爭手段承攬監(jiān)理業(yè)務的； 　　（二）利用工作便利與項目法人、被監(jiān)理單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位串通，謀取不正當利益的。 　　第二十九條　監(jiān)理單位有下列行為之一的，依照《建設工程安全生產管理條例》第五十七條處罰： 　　（一）未對施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案進行審查的； 　　（二）發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工的； 　　（三）施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關水行政主管部門或者流域管理機構報告的； 　　（四）未依照法律、法規(guī)和工程建設強制性標準實施監(jiān)理的。 　　第三十條　監(jiān)理單位有下列行為之一的，責令改正，給予警告；情節(jié)嚴重的，降低資質等級： 　　（一）聘用無相應監(jiān)理人員資格的人員從事監(jiān)理業(yè)務的； 　　（二）隱瞞有關情況、拒絕提供材料或者提供虛假材料的。 　　第三十一條　監(jiān)理人員從事水利工程建設監(jiān)理活動，有下列行為之一的，責令改正，給予警告；其中，監(jiān)理工程師違規(guī)情節(jié)嚴重的，注銷注冊證書，2年內不予注冊；有違法所得的，予以追繳，并處1萬元以下罰款；造成損失的，依法承擔賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　（一）利用執(zhí) (從)業(yè)上的便利，索取或者收受項目法人、被監(jiān)理單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位財物的； 　　（二）與被監(jiān)理單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位串通，謀取不正當利益的； 　　（三）非法泄露執(zhí)(從)業(yè)中應當保守的秘密的。 　　第三十二條　監(jiān)理人員因過錯造成質量事故的，責令停止執(zhí)（從）業(yè)1年，其中，監(jiān)理工程師因過錯造成重大質量事故的，注銷注冊證書，5年內不予注冊，情節(jié)特別嚴重的，終身不予注冊。 　　監(jiān)理人員未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設強制性標準的，責令停止執(zhí)（從）業(yè)3個月以上1年以下，其中，監(jiān)理工程師違規(guī)情節(jié)嚴重的，注銷注冊證書，5年內不予注冊，造成重大安全事故的，終身不予注冊；構成犯罪的，依法追究刑事責任。 　　第三十三條　水行政主管部門和流域管理機構的工作人員在工程建設監(jiān)理活動的監(jiān)督管理中玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的，依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。 　　第三十四條　依法給予監(jiān)理單位罰款處罰的，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員處單位罰款數(shù)額百分之五以上、百分之十以下的罰款。 　　監(jiān)理單位的工作人員因調動工作、退休等原因離開該單位后，被發(fā)現(xiàn)在該單位工作期間違反國家有關工程建設質量管理規(guī)定，造成重大工程質量事故的，仍應當依法追究法律責任。 　　第三十五條　降低監(jiān)理單位資質等級、吊銷監(jiān)理單位資質等級證書的處罰以及注銷監(jiān)理工程師注冊證書，由水利部決定；其他行政處罰，由有關水行政主管部門依照法定職權決定。 　　第六章　 附　 則 　　第三十六條　本規(guī)定所稱機電及金屬結構設備制造監(jiān)理是指對安裝于水利工程的發(fā)電機組、水輪機組及其附屬設施，以及閘門、壓力鋼管、攔污設備、起重設備等機電及金屬結構設備生產制造過程中的質量、進度等進行的管理活動。 　　本規(guī)定所稱水利工程建設環(huán)境保護監(jiān)理是指對水利工程建設項目實施中產生的廢(污)水、垃圾、廢渣、廢氣、粉塵、噪聲等采取的控制措施所進行的管理活動。 　　本規(guī)定所稱被監(jiān)理單位是指承擔水利工程施工任務的單位，以及從事水利工程的機電及金屬結構設備制造的單位。 　　第三十七條　監(jiān)理單位分立、合并、改制、轉讓的，由繼承其監(jiān)理業(yè)績的單位承擔相應的監(jiān)理責任。 　　第三十八條　有關水利工程建設監(jiān)理的技術規(guī)范，由水利部另行制定。 　　第三十九條　本規(guī)定自2007年2月1日起施行。《水利工程建設監(jiān)理規(guī)定》（水建管[1999]637號）、《水土保持生態(tài)建設工程監(jiān)理管理暫行辦法》(水建管[2003]79號)同時廢止。 　　《水利工程設備制造監(jiān)理規(guī)定》(水建管[2001]217號)與本規(guī)定不一致的，依照本規(guī)定執(zhí)行。