關于印發(fā)《營口市市直國有企業(yè)監(jiān)事會管理辦法》的通知 　　各市(縣)、區(qū)人民政府，市政府各部門、各派出機構、各直屬單位： 　　經市政府同意，現將《營口市市直國有企業(yè)監(jiān)事會管理辦法》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。 　　二〇一一年四月十二日 　　營口市市直國有企業(yè)監(jiān)事會管理辦法 　　第一章 總 則 　　第一條 為加強對市直國有企業(yè)的監(jiān)督，健全市直國有企業(yè)監(jiān)督機制，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產法》、《國有企業(yè)監(jiān)事會暫行條例》、《遼寧省省直國有企業(yè)監(jiān)事會暫行辦法》，結合我市實際，制定本辦法。 　　第二條 本辦法適用于市直國有企業(yè)(包括國有獨資企業(yè)、國有資本控股企業(yè)、國有資本參股企業(yè)，以下簡稱企業(yè))監(jiān)事會的管理工作。 　　第三條 市直國有企業(yè)監(jiān)事會(以下簡稱監(jiān)事會)組成人員由市政府決定，市政府國有資產監(jiān)督管理委員會(以下簡稱市國資委)委派，代表市政府對市直國有企業(yè)的國有資產保值增值狀況實施監(jiān)督。 　　市國資委是監(jiān)事會的管理機構，負責監(jiān)事會的日常管理工作及監(jiān)事會成員的管理與考核。 　　第四條 監(jiān)事會應當根據法律、行政法規(guī)和市政府有關規(guī)定，對企業(yè)的財務活動及企業(yè)負責人的經營管理行為進行監(jiān)督，確保企業(yè)國有資產及其權益不受侵犯。 　　監(jiān)事會不參與、不干預企業(yè)的經營決策和經營管理活動。 　　第二章 監(jiān)事會職責與監(jiān)督方式 　　第五條 監(jiān)事會履行下列職責： 　　(一)檢查企業(yè)貫徹執(zhí)行有關法律、行政法規(guī)和規(guī)章制度的情況; 　　(二)檢查企業(yè)財務，驗證企業(yè)財務會計報告的真實性、合法性; 　　(三)監(jiān)督企業(yè)的經營效益、利潤分配、國有資產保值增值、資產運營情況; 　　(四)監(jiān)督企業(yè)負責人的經營行為，并對其經營管理業(yè)績進行評價，提出獎懲、任免建議; 　　(五)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。 　　第六條 監(jiān)事會每年對企業(yè)定期檢查1至2次，可以根據實際需要對企業(yè)進行專項檢查。 　　第七條 監(jiān)事會可以采取下列方式監(jiān)督檢查： 　　(一)聽取企業(yè)負責人有關財務、資產狀況和經營管理情況的匯報，召開與監(jiān)督檢查事項有關的會議; 　　(二)查閱企業(yè)的財務會計報告、會計憑證、會計賬簿等財務會計資料以及與經營管理活動有關的其他資料; 　　(三)核查企業(yè)的財務、資產狀況，向職工了解情況、聽取意見，必要時可以要求企業(yè)負責人作出說明; 　　(四)向財政、工商、稅務、審計、海關等有關部門和銀行調查了解企業(yè)的財務狀況和經營管理情況。 　　第八條 監(jiān)事會主席根據監(jiān)督檢查的需要，可以列席或者委派監(jiān)事會其他成員列席企業(yè)有關下列事項的會議： 　　(一)重大籌資、融資、投資和每年財務預算、決算; 　　(二)重大資產、負債和所有者權益變動; 　　(三)企業(yè)及其所屬單位分立、合并、解散、清算; 　　(四)企業(yè)及其所屬重要部門、重要子公司主要負責人的人事變動。 　　第九條 企業(yè)要定期、如實地向監(jiān)事會報送財務會計報告，并建立重大決策事項、重要人事任免事項、重大項目安排事項及大額度資金運作事項通報制度。企業(yè)發(fā)生的重大事項，應及時向監(jiān)事會通報，征求監(jiān)事會意見。 　　第十條 市政府有關部門和各市(縣)區(qū)政府應當依法支持監(jiān)事會的工作，向監(jiān)事會提供有關情況和資料。企業(yè)應當配合監(jiān)事會的工作，為監(jiān)事會成員的工作提供必要條件。 　　第十一條 監(jiān)事會對企業(yè)監(jiān)督檢查后，應當作出檢查報告。 　　檢查報告的內容包括： 　　(一)企業(yè)財務以及經營管理情況評價; 　　(二)企業(yè)負責人的經營管理業(yè)績評價以及獎懲、任免建議; 　　(三)企業(yè)存在問題的處理建議; 　　(四)市政府要求報告或者監(jiān)事會認為需要報告的其他事項。 　　監(jiān)事不得向企業(yè)透露檢查報告的內容。 　　第十二條 檢查報告經監(jiān)事會集體討論，監(jiān)事會主席簽署意見，由市國資委呈報市政府。 　　監(jiān)事對檢查報告有不同意見的，應當在檢查報告中說明。 　　第十三條 市政府批復的檢查報告，市國資委負責檢查報告的催辦、落實工作，有關部門要按照各自職責予以配合。 　　第十四條 監(jiān)事會在監(jiān)督檢查中發(fā)現企業(yè)經營行為可能危及國有資產安全，造成國有資產流失或者侵害國有資產所有者權益，以及監(jiān)事會認為應當立即報告的其他緊急情況，應當及時向市國資委專項報告。 　　第十五條 監(jiān)事會根據對企業(yè)實施監(jiān)督檢查的需要，經市國資委同意，可以聘請或要求企業(yè)聘請會計師事務所對企業(yè)進行綜合性或專題性審計或鑒證，費用由企業(yè)承擔;可以調閱參與企業(yè)評估、審計事項的社會中介機構的工作底稿和相關資料。 　　第十六條 監(jiān)事會根據對企業(yè)監(jiān)督檢查的情況，經市國資委同意，可以建議市審計局依法對企業(yè)進行審計，涉及違法違紀的重大案件，建議司法機關、紀檢監(jiān)察部門進行調查。 　　第十七條 監(jiān)事會應當建立工作報告制度，每年向市國資委作出兩次書面報告。對在監(jiān)督檢查工作中遇到的重要問題，應及 　　時向市國資委報告。 　　第十八條 監(jiān)事會開展監(jiān)督檢查工作所需費用由市財政專項撥付，市國資委統一列支。 　　第三章 監(jiān)事會的組成 　　第十九條 監(jiān)事會由專職監(jiān)事、兼職監(jiān)事組成。 　　監(jiān)事會設主席1人，監(jiān)事若干人。監(jiān)事會成員不得少于3人。 　　監(jiān)事會中專門從事監(jiān)事工作的人員為專職監(jiān)事;由有關部門委派的監(jiān)事和企業(yè)職工代表擔任的監(jiān)事為兼職監(jiān)事。監(jiān)事會主席和專職監(jiān)事應為國家公務員。 　　監(jiān)事會可以聘請必要的人員參與對企業(yè)的監(jiān)督檢查工作。 　　第二十條 由市國資委出資的國有獨資企業(yè)、國有資本控股及參股企業(yè)組建時，市國資委參與企業(yè)章程的制定，并根據出資比例，明確規(guī)定由市國資委委派的監(jiān)事職數。 　　第二十一條 監(jiān)事會主席人選按照規(guī)定的程序確定，由市國資委提名，報市政府任命。監(jiān)事會主席由副處級以上國家公務員擔任，為專職人員，年齡在60周歲以下。 　　本辦法實施前已被任命的企業(yè)監(jiān)事會主席，參照本辦法管理，享受所在企業(yè)主要負責人待遇。 　　專職監(jiān)事由市國資委任命，應為科級以上國家公務員擔任，年齡一般在55周歲以下。 　　有關部門選派的監(jiān)事由部門推薦，市國資委批準。 　　企業(yè)職工代表監(jiān)事由企業(yè)職工代表大會或職工大會民主選舉產生。企業(yè)領導班子成員及財務負責人不得擔任企業(yè)職工代表監(jiān)事。 　　第二十二條 國有資本控股及參股企業(yè)根據企業(yè)章程的規(guī)定，由市國資委向企業(yè)股東會或股東大會提出委派監(jiān)事會主席或監(jiān)事人選。監(jiān)事會主席由監(jiān)事會全體監(jiān)事過半數選舉產生。 　　第二十三條 監(jiān)事會主席應當具有較高的政策水平，堅持原則，廉潔自律，熟悉財務管理和經濟工作。 　　監(jiān)事會主席履行下列職責： 　　(一)召集、主持監(jiān)事會會議; 　　(二)領導和組織監(jiān)事會的日常和監(jiān)督檢查工作，對企業(yè)所發(fā)生的問題向企業(yè)負責人提出質詢，并向市國資委報告; 　　(三)委派監(jiān)事會人員列席企業(yè)有關會議; 　　(四)審定、簽署監(jiān)事會報告和其他重要文件; 　　(五)向市國資委提交監(jiān)督檢查報告; 　　(六)應當由監(jiān)事會主席履行的其他職責。 　　第二十四條 監(jiān)事應當具備下列條件： 　　(一)貫徹執(zhí)行國家有關法律、行政法規(guī)和規(guī)章制度，有較高的政治素質和事業(yè)心與責任感; 　　(二)具有財務、會計、審計、金融、經濟或組織人事方面的專業(yè)知識，熟悉企業(yè)經營管理及國有資產管理工作; 　　(三)具備綜合分析判斷、文字撰寫、溝通協調和獨立工作能力; 　　(四)堅持原則，廉潔自律，忠于職守，辦事公道; 　　(五)具有與擔任監(jiān)事相適應的工作閱歷; 　　(六)法律、行政法規(guī)規(guī)定應當具備的其他條件。 　　第二十五條 監(jiān)事會主席和專職監(jiān)事、有關部門選派的監(jiān)事可以擔任2至4家企業(yè)監(jiān)事會的相應職務，每屆任期3年，可連選連任。 　　第二十六條 監(jiān)事會主席和專職監(jiān)事、有關部門選派的監(jiān)事有下列情形之一的，由市國資委予以更換： 　　(一)不履行監(jiān)事職責; 　　(二)因本人身體或工作變動等原因不能擔任監(jiān)事; 　　(三)違犯法律法規(guī)或企業(yè)章程規(guī)定的其他情形。 　　第四章 監(jiān)事的職權與義務 　　第二十七條 監(jiān)事依法行使下列職權： 　　(一)代表市國資委參加監(jiān)事會會議，行使表決權; 　　(二)按照監(jiān)事會工作安排，檢查企業(yè)財務; 　　(三)對董事、高級管理人員履行職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、企業(yè)章程或者股東會決議的董事、高級管理人員向監(jiān)事會提出罷免建議; 　　(四)董事、高級管理人員的行為損害企業(yè)利益時，建議監(jiān)事會要求董事、高級管理人員予以糾正; 　　(五)董事、高級管理人員履行職務時違反法律、行政法規(guī)或者企業(yè)章程的規(guī)定，給企業(yè)造成損失的，應股東書面請求，依照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，建議監(jiān)事會對董事、高級管理人員向人民法院提起訴訟; 　　(六)列席董事會會議，并代表市國資委發(fā)表意見，對董事會決議事項提出質詢或者建議; 　　(七)在董事會不能履行召集和主持股東會會議的職責時，建議監(jiān)事會召集和主持臨時股東會會議; 　　(八)建議監(jiān)事會向股東會會議提出提案; 　　(九)企業(yè)章程規(guī)定的其他職權。 　　第二十八條 監(jiān)事應履行下列義務： 　　(一)認真履行監(jiān)督職責，切實維護國有資產權益; 　　(二)遵守法律、法規(guī)、企業(yè)章程和監(jiān)事會決議，對企業(yè)負有忠實和勤勉義務; 　　(三)遵守市國資委關于監(jiān)事管理的有關規(guī)定，向市國資委報告監(jiān)事會工作計劃和工作安排，定期或不定期向市國資委匯報工作; 　　(四)不得泄露監(jiān)事會會議情況和企業(yè)商業(yè)秘密; 　　(五)不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占企業(yè)財產; 　　(六)參加市國資委組織的相關培訓，提高履行職責的專業(yè)水平和綜合能力; 　　(七)市國資委規(guī)定的其他義務。 　　第二十九條 監(jiān)事會主席和專職監(jiān)事、有關部門選派的監(jiān)事實行回避原則，不得在其曾經管轄的行業(yè)、曾經工作過的企業(yè)或者其近親屬擔任高級管理職務的企業(yè)監(jiān)事會中任職。除擔任監(jiān)事外，監(jiān)事會主席和專職監(jiān)事不得在任何企業(yè)兼職。 　　第三十條 監(jiān)事會主席和專職監(jiān)事、有關部門選派的監(jiān)事不得接受企業(yè)的任何饋贈，不得參加由企業(yè)安排、組織或者支付費用的宴請、娛樂、旅游、出訪等活動，不得在企業(yè)中為本人、親友或他人牟取私利。 　　第三十一條 監(jiān)事行使職權所必需的費用，由企業(yè)承擔。 　　第三十二條 監(jiān)事會成員要正確處理履行監(jiān)督職責與維護企業(yè)法人治理結構協調運轉的關系，正確處理與監(jiān)事會其它監(jiān)事的關系。 　　第五章 獎勵與處罰 　　第三十三條 監(jiān)事會成員在監(jiān)督工作中成績突出，為維護國有資產權益作出貢獻的，由市國資委給予獎勵。 　　第三十四條 監(jiān)事有下列行為之一的，依法給予處分，情節(jié)嚴重的，撤銷監(jiān)事職務;構成犯罪的，依法追究刑事責任： 　　(一)對企業(yè)的重大違法違紀問題隱匿不報或者嚴重失職的; 　　(二)與企業(yè)串通編造虛假檢查報告的; 　　(三)有違反本辦法第二十九條、第三十條規(guī)定行為的。 　　第三十五條 企業(yè)發(fā)現監(jiān)事會成員有違反本辦法第二十九條、第三十條規(guī)定的行為時，有權向市國資委報告，也可直接向市政府報告。 　　第三十六條 企業(yè)有下列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，依法給予處分，情節(jié)嚴重的，撤銷職務，構成犯罪的，依法追究刑事責任： 　　(一)拒絕、阻礙監(jiān)事會依法履行職責; 　　(二)拒絕、無故拖延向監(jiān)事會提供財務狀況和經營管理情況等有關資料; 　　(三)隱匿、篡改、偽報重要情況和有關資料; 　　(四)阻礙監(jiān)事會監(jiān)督檢查的其他行為。 　　第六章 附 則 　　第三十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行。