江蘇省南京市人民政府 　　市政府關(guān)于印發(fā)《南京市政府創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法(試行)》的通知 　　寧政發(fā)(2009)314號(hào) 　　各區(qū)縣人民政府，市府各委辦局，市各直屬單位： 　　現(xiàn)將《南京市政府創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法(試行)》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。 　　二○○九年十二月二十三日 　　南京市政府創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法(試行) 　　第一章 總 則 　　第一條 為培育和壯大全市創(chuàng)業(yè)投資市場(chǎng)，加快推動(dòng)創(chuàng)新型城市建設(shè)，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見的通知》(國辦發(fā)〔2008〕116號(hào))、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(國家發(fā)改委等十部委令〔2005〕第39號(hào))和《市政府關(guān)于加快金融業(yè)發(fā)展的意見》(寧政發(fā)〔2008〕148號(hào))，制定本辦法。 　　第二條 南京市政府創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金(以下簡稱引導(dǎo)基金)是市政府設(shè)立的，旨在通過扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立與發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資金投資于符合南京市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃以及產(chǎn)業(yè)政策的成長型企業(yè)。 　　第二章 基金的資金來源和設(shè)立 　　第三條 市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金首期規(guī)模為2億元，由市本級(jí)財(cái)政分2009和2010年兩個(gè)年度撥付給管理機(jī)構(gòu)(南京市創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展中心)。引導(dǎo)基金的資金來源包括： 　　(一)市級(jí)財(cái)政資金; 　　(二)引導(dǎo)基金的投資收益及其他增值收益; 　　(三)經(jīng)申請(qǐng)獲得的國家或省級(jí)引導(dǎo)資金; 　　(四)個(gè)人、企業(yè)或社會(huì)機(jī)構(gòu)無償捐贈(zèng)的資金; 　　(五)其他資金。 　　第三章 基金的使用和管理 　　第四條 引導(dǎo)基金主要采用參股和跟進(jìn)投資兩種方式出資。不得用于投資股市、期市、匯市、房地產(chǎn)等支出，不得用于贊助、捐贈(zèng)、借款等他用。 　　第五條 引導(dǎo)基金的引導(dǎo)原則是參股不控股，通過股權(quán)結(jié)構(gòu)的科學(xué)設(shè)計(jì)，保證創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)的決策及經(jīng)營的獨(dú)立性和商業(yè)化運(yùn)作。兩種引導(dǎo)方式對(duì)同一創(chuàng)業(yè)企業(yè)或項(xiàng)目原則上不重復(fù)支持。 　　第六條 設(shè)立市政府引導(dǎo)基金管理委員會(huì)(以下簡稱“委員會(huì)”)，由分管副市長擔(dān)任主任，分管秘書長擔(dān)任副主任，市發(fā)改委、市財(cái)政局、市科技局、市審計(jì)局等部門相關(guān)負(fù)責(zé)人擔(dān)任委員(成員名單附后)。委員會(huì)負(fù)責(zé)制定引導(dǎo)基金的使用方式和使用原則，審核創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展中心年度工作計(jì)劃、確定引導(dǎo)基金合作與投資方案等重大事項(xiàng)的決策和協(xié)調(diào)，委員會(huì)下設(shè)辦公室在市發(fā)改委。 　　第七條 南京市創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展中心為引導(dǎo)基金的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常運(yùn)營管理，負(fù)責(zé)執(zhí)行管理委員會(huì)的決策，行使民事權(quán)力、承擔(dān)民事義務(wù)與責(zé)任，同時(shí)履行下列職責(zé)： 　　(一)分析研究創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，提出發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資的建議; 　　(二)參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和跟進(jìn)投資; 　　(三)對(duì)擬參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和跟進(jìn)投資企業(yè)進(jìn)行調(diào)查評(píng)估，組織專家評(píng)審、提出引導(dǎo)基金投資方案; 　　(四)執(zhí)行委員會(huì)決策方案，履行投資手續(xù); 　　(五)規(guī)范履行股東權(quán)利和義務(wù)，定期向管理委員會(huì)及辦公室報(bào)送引導(dǎo)基金投資情況、參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及跟進(jìn)投資企業(yè)運(yùn)作情況和相應(yīng)的財(cái)務(wù)文件; 　　(六)按照《投資協(xié)議》，對(duì)引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)實(shí)施退出工作。 　　第八條 引導(dǎo)基金的收益可用于創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展中心的正常工作經(jīng)費(fèi)支出。正常工作經(jīng)費(fèi)預(yù)算報(bào)委員會(huì)審核后執(zhí)行。 　　第四章 階段參股 　　第九條 階段參股是指引導(dǎo)基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出。主要吸引和支持國內(nèi)外投資業(yè)績突出、基金募集能力強(qiáng)、管理經(jīng)驗(yàn)成熟的品牌創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或管理團(tuán)隊(duì)在南京市發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。 　　第十條 引導(dǎo)基金參股合作對(duì)象須滿足以下條件： 　　(一)參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在我市工商行政管理部門登記; 　　(二)參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本(或出資額)在1億元人民幣以上，或者出資人首期出資在3000萬元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資(外商投資創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的實(shí)收資本應(yīng)在2000萬美元以上); 　　(三)有明確的投資領(lǐng)域，主要投資于我市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃中確定的其他重點(diǎn)產(chǎn)業(yè); 　　(四)具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，創(chuàng)業(yè)投資管理團(tuán)隊(duì)或受托管理顧問機(jī)構(gòu)至少有3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，且有至少3個(gè)對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例。 　　第十一條 引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資于南京市范圍內(nèi)企業(yè)的資金比例原則上不低于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)總資產(chǎn)的70%，且對(duì)單個(gè)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的累計(jì)投資額不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)自身總資產(chǎn)的20%。 　　第十二條 參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可采用公司制的組織形式，也可以采用有限合伙的組織形式。 　　第十三條 引導(dǎo)基金的參股比例最高不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本(或出資額)的20%，且不能成為第一大股東，引導(dǎo)基金參股期限一般不超過7年。 　　第五章 跟進(jìn)投資 　　第十四條 跟進(jìn)投資是指對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)或項(xiàng)目，引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)共同投資。 　　第十五條 被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)須滿足以下條件： 　　(一)按《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定經(jīng)過注冊(cè)地主管部門的備案; 　　(二)跟進(jìn)投資項(xiàng)目必須在南京市注冊(cè)設(shè)立，且原則上限于設(shè)立5年內(nèi)的未上市企業(yè); 　　(三)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資方式必須為現(xiàn)金出資。 　　第十六條 引導(dǎo)基金對(duì)單個(gè)企業(yè)原則上只進(jìn)行一次跟進(jìn)投資，且投資額原則按照創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額30%以下的比例跟進(jìn)，投資價(jià)格與被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資價(jià)格相同，每個(gè)項(xiàng)目原則上不超過500萬元人民幣。 　　第六章 投資程序 　　第十七條 材料準(zhǔn)備 　　(一)參股投資需準(zhǔn)備材料： 　　1、合作設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資公司的投資方案; 　　2、創(chuàng)業(yè)投資公司投資發(fā)展規(guī)劃; 　　3、主要合作方近幾年管理業(yè)績和成功案例，管理團(tuán)隊(duì)名單及資歷，主要經(jīng)營管理人員的身份證明、履歷材料等; 　　4、需要提交的其他材料。 　　(二)跟進(jìn)投資需準(zhǔn)備材料： 　　1、跟進(jìn)投資的研究報(bào)告; 　　2、被投資企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和企業(yè)章程; 　　3、上年度被投資企業(yè)的會(huì)計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告(新設(shè)立的企業(yè)除外); 　　4、被投資企業(yè)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告(新設(shè)立的企業(yè)除外); 　　5、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已批準(zhǔn)投資的決策文件副本; 　　6、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資建議書》或《可行性研究報(bào)告》; 　　7、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)或其股東簽訂的《投資意向書》。 　　8、需要提交的其他材料。 　　第十八條 評(píng)審。創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展中心對(duì)合作方進(jìn)行盡職調(diào)查，包括資料、文件是否真實(shí)合法有效，是否符合引導(dǎo)基金的扶持要求，投資方式是否符合規(guī)范等。組織就投資章程、合同等方面進(jìn)行談判。組織專家評(píng)審委員會(huì)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)申請(qǐng)和引導(dǎo)基金的合作方案進(jìn)行評(píng)估、論證，形成專家意見，并根據(jù)專家意見及創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)實(shí)際情況，形成合作方案，報(bào)委員會(huì)決策。 　　第十九條 公示。經(jīng)引導(dǎo)基金委員會(huì)批準(zhǔn)的支持項(xiàng)目，在有關(guān)媒體上公示，公示期為2周。對(duì)公示中發(fā)現(xiàn)重大問題的項(xiàng)目，引導(dǎo)基金不予支持。 　　第二十條 履約。獲得批準(zhǔn)的合作方案，由創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展中心按規(guī)定辦理有關(guān)法律文件和投資手續(xù)。 　　第七章 引導(dǎo)基金的退出 　　第二十一條 引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)形成的股權(quán)，可適時(shí)退出，并為體現(xiàn)引導(dǎo)基金的政策導(dǎo)向，可讓渡部分收益給其他投資者和管理團(tuán)隊(duì)。 　　第二十二條 引導(dǎo)基金采用跟進(jìn)投資方式形成的股權(quán)一般在5年內(nèi)退出，企業(yè)上市情形除外。共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)購買引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，根據(jù)有關(guān)協(xié)議執(zhí)行。 　　第二十三條 參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)生清算時(shí)，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，股東共有的剩余財(cái)產(chǎn)應(yīng)優(yōu)先清償引導(dǎo)基金。 　　第二十四條 跟進(jìn)投資企業(yè)發(fā)生清算時(shí)，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，引導(dǎo)基金應(yīng)優(yōu)先于被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)獲得清償。 　　第八章 引導(dǎo)基金的監(jiān)管 　　第二十五條 引導(dǎo)基金必須選擇商業(yè)銀行進(jìn)行托管，托管銀行負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的資金保管、撥付、結(jié)算以及資金監(jiān)管工作。資金托管銀行定期向創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展中心反饋資金情況。 　　第二十六條 委員會(huì)和相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)所設(shè)立的引導(dǎo)基金的監(jiān)管與指導(dǎo)，對(duì)引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估。 　　第二十七條 引導(dǎo)基金原則不參與參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的日常經(jīng)營和管理，但擁有監(jiān)督權(quán)。可以組織社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)未按規(guī)定進(jìn)行投資的，引導(dǎo)基金有權(quán)退出，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)弄虛作假、騙取財(cái)政資金或不按規(guī)定用途使用、截留轉(zhuǎn)移等行為，按有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。 　　第二十八條 創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展中心應(yīng)于每季度末向委員會(huì)報(bào)送引導(dǎo)基金的資金使用情況，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度會(huì)計(jì)報(bào)表。 　　第九章 附 則 　　第二十九條 本辦法由市發(fā)改委會(huì)同市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。 　　第三十條 各區(qū)縣、開發(fā)區(qū)設(shè)立的本地區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，可參照本辦法制定相應(yīng)管理辦法。 　　第三十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。