各地級以上市人民政府,各縣(市、區(qū))人民政府,省政府各部門、各直屬機構:
現(xiàn)將《國務院辦公廳轉發(fā)證監(jiān)會關于證券公司綜合治理工作方案的通知》(國辦發(fā)[2005]43號)轉發(fā)給你們,經(jīng)省人民政府同意,結合我省實際提出如下意見,請一并貫徹執(zhí)行。
一、統(tǒng)一思想,充分認識證券公司綜合治理的重要性。證券公司是資本市場最重要的中介機構,多年來為推動資本市場發(fā)展壯大、促進經(jīng)濟發(fā)展作出了積極貢獻。目前,我國資本市場正在經(jīng)歷重大變革和歷史性轉折,證券公司面臨著市場結構性調(diào)整的嚴峻考驗,迫切需要通過綜合治理謀求新的發(fā)展,這是證券公司規(guī)范發(fā)展、做優(yōu)做強的必由之路,也是資本市場穩(wěn)定和健康發(fā)展的內(nèi)在要求。各級政府和有關部門要按照國辦發(fā)[2005]43號文的要求,統(tǒng)一思想,充分認識我國資本市場的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢,進一步貫徹落實《國務院關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(國發(fā)[2004]3號)和我省《關于大力發(fā)展廣東資本市場的實施意見》(粵府[2004]66號),密切配合證券監(jiān)管機構做好我省轄內(nèi)證券公司綜合治理工作,共同維護證券市場正常秩序,促進我省資本市場健康發(fā)展。
二、把握機遇,積極支持證券公司綜合治理工作。各級政府和有關部門要把握機遇,積極支持配合證券監(jiān)管機構糾正轄區(qū)內(nèi)證券公司存在的股東不實、虛假出資、非法占用公司資產(chǎn)等問題,督促相關單位限期整改規(guī)范,推動證券公司完善法人治理結構,建立現(xiàn)代企業(yè)制度。同時,積極引導支持轄區(qū)內(nèi)存在風險的證券公司,通過注資、資產(chǎn)置換、引入優(yōu)質戰(zhàn)略投資者等方式,進行重組和化解風險。
三、明確責任,主動配合做好證券公司風險處置工作。各級政府要切實承擔起維護本行政區(qū)域內(nèi)社會穩(wěn)定的責任,協(xié)助證券監(jiān)管機構摸清證券機構的經(jīng)營、財務狀況和風險底數(shù),對風險狀況做到心中有數(shù)。要根據(jù)證券監(jiān)管機構對當?shù)刈C券機構風險狀況的預警通報,及時組織制訂高風險證券機構的應急預案,做好風險處置工作。被處置風險證券公司總部、分支機構和營業(yè)網(wǎng)點所在地政府,要按照國家和省的有關規(guī)定,認真做好個人債權甄別和收購資金籌措工作,妥善解決轄區(qū)內(nèi)機構名義個人債等敏感問題,及時消除社會不穩(wěn)定因素,切實維護證券公司的正常經(jīng)營秩序和社會穩(wěn)定。
四、密切配合,共同做好證券公司綜合治理工作。證券公司綜合治理工作涉及面廣,敏感度高,各部門要密切配合,齊心協(xié)力,共同做好這項工作。證券監(jiān)管機構應及時主動向地方政府通報當?shù)刈C券機構的設置、主要負責人、日常經(jīng)營情況及風險狀況,并按國辦發(fā)[2005]43號文要求,進一步建立完善與公安、司法機關的協(xié)作機制,嚴厲查處違法違規(guī)行為,嚴肅證券市場紀律。地方金融服務部門作為政府處理金融事務的辦事機構,要主動加強與證券監(jiān)管機構和有關單位的溝通,積極協(xié)調(diào)做好相關工作。宣傳部門應按照廣東證監(jiān)局、省委宣傳部等四部門《關于加強和規(guī)范我省證券期貨信息宣傳報道工作的若干意見》(廣東證監(jiān)[2005]108號)的要求,加強正面宣傳和引導,為證券公司綜合治理工作創(chuàng)造有利的社會輿論環(huán)境。
廣東省人民政府辦公廳
二○○五年九月二十日
國務院辦公廳轉發(fā)證監(jiān)會關于證券公司綜合治理工作方案的通知
國辦發(fā)[2005]43號
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