各地級以上市人民政府，各縣（市、區(qū)）人民政府，省政府各部門、各直屬機構(gòu)：

　　現(xiàn)將《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會關(guān)于證券公司綜合治理工作方案的通知》（國辦發(fā)[2005]43號）轉(zhuǎn)發(fā)給你們，經(jīng)省人民政府同意，結(jié)合我省實際提出如下意見，請一并貫徹執(zhí)行。

　　一、統(tǒng)一思想，充分認識證券公司綜合治理的重要性。證券公司是資本市場最重要的中介機構(gòu)，多年來為推動資本市場發(fā)展壯大、促進經(jīng)濟發(fā)展作出了積極貢獻。目前，我國資本市場正在經(jīng)歷重大變革和歷史性轉(zhuǎn)折，證券公司面臨著市場結(jié)構(gòu)性調(diào)整的嚴峻考驗，迫切需要通過綜合治理謀求新的發(fā)展，這是證券公司規(guī)范發(fā)展、做優(yōu)做強的必由之路，也是資本市場穩(wěn)定和健康發(fā)展的內(nèi)在要求。各級政府和有關(guān)部門要按照國辦發(fā)[2005]43號文的要求，統(tǒng)一思想，充分認識我國資本市場的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢，進一步貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（國發(fā)[2004]3號）和我省《關(guān)于大力發(fā)展廣東資本市場的實施意見》（粵府[2004]66號），密切配合證券監(jiān)管機構(gòu)做好我省轄內(nèi)證券公司綜合治理工作，共同維護證券市場正常秩序，促進我省資本市場健康發(fā)展。

　　二、把握機遇，積極支持證券公司綜合治理工作。各級政府和有關(guān)部門要把握機遇，積極支持配合證券監(jiān)管機構(gòu)糾正轄區(qū)內(nèi)證券公司存在的股東不實、虛假出資、非法占用公司資產(chǎn)等問題，督促相關(guān)單位限期整改規(guī)范，推動證券公司完善法人治理結(jié)構(gòu)，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。同時，積極引導支持轄區(qū)內(nèi)存在風險的證券公司，通過注資、資產(chǎn)置換、引入優(yōu)質(zhì)戰(zhàn)略投資者等方式，進行重組和化解風險。

　　三、明確責任，主動配合做好證券公司風險處置工作。各級政府要切實承擔起維護本行政區(qū)域內(nèi)社會穩(wěn)定的責任，協(xié)助證券監(jiān)管機構(gòu)摸清證券機構(gòu)的經(jīng)營、財務(wù)狀況和風險底數(shù)，對風險狀況做到心中有數(shù)。要根據(jù)證券監(jiān)管機構(gòu)對當?shù)刈C券機構(gòu)風險狀況的預(yù)警通報，及時組織制訂高風險證券機構(gòu)的應(yīng)急預(yù)案，做好風險處置工作。被處置風險證券公司總部、分支機構(gòu)和營業(yè)網(wǎng)點所在地政府，要按照國家和省的有關(guān)規(guī)定，認真做好個人債權(quán)甄別和收購資金籌措工作，妥善解決轄區(qū)內(nèi)機構(gòu)名義個人債等敏感問題，及時消除社會不穩(wěn)定因素，切實維護證券公司的正常經(jīng)營秩序和社會穩(wěn)定。

　　四、密切配合，共同做好證券公司綜合治理工作。證券公司綜合治理工作涉及面廣，敏感度高，各部門要密切配合，齊心協(xié)力，共同做好這項工作。證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)及時主動向地方政府通報當?shù)刈C券機構(gòu)的設(shè)置、主要負責人、日常經(jīng)營情況及風險狀況，并按國辦發(fā)[2005]43號文要求，進一步建立完善與公安、司法機關(guān)的協(xié)作機制，嚴厲查處違法違規(guī)行為，嚴肅證券市場紀律。地方金融服務(wù)部門作為政府處理金融事務(wù)的辦事機構(gòu)，要主動加強與證券監(jiān)管機構(gòu)和有關(guān)單位的溝通，積極協(xié)調(diào)做好相關(guān)工作。宣傳部門應(yīng)按照廣東證監(jiān)局、省委宣傳部等四部門《關(guān)于加強和規(guī)范我省證券期貨信息宣傳報道工作的若干意見》（廣東證監(jiān)[2005]108號）的要求，加強正面宣傳和引導，為證券公司綜合治理工作創(chuàng)造有利的社會輿論環(huán)境。

　　廣東省人民政府辦公廳
二○○五年九月二十日

　　國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會關(guān)于證券公司綜合治理工作方案的通知

　　國辦發(fā)[2005]43號