2006年-2008年記賬式國債承銷團成員，中央國債登記結算有限責任公司，中國證券登記結算有限責任公司，上海證券交易所、深圳證券交易所： 　　為籌集財政資金，支持國民經濟和社會事業發展，財政部決定發行2006年記賬式（二十期）國債（以下簡稱本期國債，工作代碼為：062007AG）。現就本期國債發行工作有關事宜通知如下： 　　一、發行數額及發行條件 　　1.本期國債通過全國銀行間債券市場、證券交易所市場及試點商業銀行柜臺發行。計劃發行面值總額為300億元（試點商業銀行柜臺銷售部分不再另行分配額度），全部進行競爭性招標。甲類成員在競爭性招標結束后，有權追加當期國債，最大追加承銷額為該機構當期國債競爭性中標額的25%.追加承銷額為0.1億元的整數倍。追加額按面值承銷。 　　2.本期國債為固定利率附息債，期限7年，票面利率按競爭性招標加權平均中標利率確定。 　　3.本期國債于2006年11月24日招投標，11月27日開始發行并計息，11月30日發行結束，12月6日起在全國銀行間債券市場、證券交易所市場及試點商業銀行柜臺同時上市交易。全國銀行間債券市場、證券交易所市場（以下簡稱各交易場所）交易方式為現券買賣和回購，試點商業銀行柜臺為現券買賣。通過試點商業銀行柜臺購買的本期國債，可以在債權托管銀行質押貸款，具體辦法由各試點商業銀行制定。 　　4.本期國債利息按年支付，每年11月27日（節假日順延，下同）支付利息，2013年11月27日償還本金并支付最后一次利息。 　　5.本期國債通過中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱國債登記公司） 和中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱證券登記公司）托管。國債登記公司和證券登記公司上海、深圳分公司，根據本期國債中標結果及各承銷機構填制（或默認）的債權托管申請書，對本期國債進行總債權登記和分賬戶債權托管。本期國債上市后，可以在各交易場所間相互轉托管。 　　6.財政部委托國債登記公司和證券登記公司上海、深圳分公司以及試點商業銀行辦理本期國債利息支付及到期償還本金等事宜。 　　二、發行及分銷方式 　　1.本期國債采取競爭性招標方式發行，2006年-2008年記賬式國債承銷團成員有權參加本期國債的發行招投標。 　　2.本期國債采取場內掛牌、場外簽訂分銷合同和試點商業銀行柜臺銷售的方式分銷。合同分銷部分應于11月27日至11月30日向各交易場所發出分銷確認。國債登記公司和證券登記公司上海、深圳分公司于12月4日前將債權記入分銷機構證券賬戶。 　　3.本期國債分銷對象為在證券登記公司開立股票和基金賬戶、在國債登記公司、試點商業銀行柜臺開立債券賬戶的各類投資者。承銷團成員間不得分銷。 　　4.通過交易場所分銷部分由承銷機構根據市場情況自定分銷價格，通過試點商業銀行柜臺發售部分其分銷價格區間為每百元面值99.80—100.20元。 　　三、招投標有關事宜 　　1.招標數量。競爭性招標額300億元。 　　2.招標方式。本期國債采用多種價格（混合式）招標方式發行，招標標的為利率，全場加權平均中標利率為本期國債票面利率。中標利率低于或等于票面利率的標位，按票面利率承銷；高于票面利率15個以內（含15個）的標位，按各自中標利率與票面利率折算的價格承銷；高于票面利率15個以上（不含15個）的標位，全部落標。 　　背離全場加權平均投標利率75個以上（含75個）的標位視為無效投標，全部落標，不參與全場加權平均中標利率的計算。 　　3.投標標位限定。每一投標人最高、最低投標標位差為連續的20個標位。本期國債不設投標利率上限。 　　4.招投標時間。本期國債招投標工作通過“財政部國債發行遠程招標系統（全國銀行間債券市場）”進行。2006年11月24日上午9：30-10：30為競爭性招投標時間；競爭性招投標結束后20分鐘內為甲類成員追加投標時間；甲類成員追加投標結束后20分鐘內為填制債權托管申請書時間。 　　5.債權托管。國債承銷團成員（商業銀行、農村信用社、郵政儲匯局除外）于招投標結束后，通過“財政部國債發行遠程招標系統（全國銀行間債券市場）”填制債權托管申請書，在國債登記公司、證券登記公司上海、深圳分公司選擇托管。逾時未填制的，系統默認全部在國債登記公司托管。商業銀行、農村信用社、郵政儲匯局無需填制債權托管申請書，系統默認全部在國債登記公司托管。 　　除上述有關規定外，本期國債招投標工作按《財政部關于印發〈2006年和2007年記賬式國債招投標規則〉的通知》（財庫[2006]82號）規定執行。 　　四、發行款繳納 　　本期國債發行款一次繳納，各承銷機構于2006年11月30日前（含本日），將發行款一次繳入財政部指定賬戶。繳款日期以財政部指定賬戶收到款項為準。 　　戶　　名：國家金庫總庫 　　開戶銀行：國家金庫總庫 　　賬　　號：2570－0627 　　匯入行行號：011100099992 　　五、手續費支付 　　本期國債發行手續費率為承銷面值的0.1%，財政部在足額收到本期國債發行款后5個工作日內，向承銷機構指定賬戶撥付發行手續費。 　　二OO六年十一月十六日