第一章　總　則

　　第二章　稽核對象

　　第三章　稽核內容

　　第四章　責任認定

　　第五章　稽核程序

　　第六章　稽核人員與被稽核人員的權利

　　第七章　稽核紀律

　　第八章　附　則

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　　第一章　總　則

　　第一條　為進一步完善和強化中國人民銀行干部管理，健全干部考核制度，監督各級領導干部正確行使職權，根據《中華人民共和國中國人民銀行法》第十條、第三十六條和國家有關法律法規，制定本試行制度。

　　第二條　依據國家法律、法規和金融方針、政策，在各級領導離任時對其任職期間履行職責情況進行稽核。

　　第三條　按照干部管理權限，中國人民銀行領導干部離任稽核，實行統一領導，分級管理，下查一級的原則。

　　第四條　中國人民銀行各級主要領導干部離任稽核實行分級行長負責制。

　　第五條　中國人民銀行各級主要領導干部離任稽核是考核、任用、交流干部的必需程序，原則上未經稽核，不得離任和解除其任職期間應負的責任。

　　第六條　對中國人民銀行各級主要領導干部在履行職責中出現的違規問題，建立舉報制度。

　　第七條　稽核期按被稽核人任職時間的長短，結合實際情況，側重近期，原則上2至3年，如有需要可追溯到以前年度。

　　第二章　稽核對象

　　第八條　中國人民銀行對以下崗位的主要領導干部進行離任稽核：

　　（一）中國人民銀行各級分支行行長。

　　（二）中國人民銀行各級分支行主管資金、財務、物資、營業等業務的副行長。

　　（三）中國人民銀行各級行重要業務部門的主要負責人。

　　（四）中國人民銀行各級行屬院校、企事業單位的主要負責人。

　　（五）中國人民銀行駐外代表處的首席代表。

　　第九條　離任稽核是對中國人民銀行各級領導干部因職務晉升、工作單位變動、到齡免職、本人辭職或被撤職等之前進行的稽核。

　　第三章　稽核內容

　　第十條　離任稽核的重點是檢查各級主要領導干部任職期間在實施貨幣政策、加強金融監管以及從事金融業務活動等方面有無違規問題。

　　第十一條　對中國人民銀行分支行行長、副行長履行職責情況的稽核：

　　（一）貫徹執行國家貨幣政策、金融法規及金融方針、政策、制度、辦法情況；

　　（二）對轄內金融機構的監管和維護金融秩序情況；

　　（三）對本行各項業務活動和財務收支管理情況；

　　（四）內部管理和內部控制制度的建立和執行情況；

　　（五）行長交辦的其他應稽核事項。

　　第十二條　對中國人民銀行各級行重要業務部門主要負責人履行職責情況的稽核；

　　按照《中國人民銀行內部稽核制度》規定的稽核內容進行檢查。

　　第十三條　對中國人民銀行各級行屬院校、企事業單位主要負責人履行職責情況的稽核：

　　（一）執行國家財經法規以及財務管理制度的情況；

　　（二）經費預算的編制及執行情況；

　　（三）組織安排各項收入、支出的真實合規情況；

　　（四）國家資金、財產的安全、完整以及單位資產管理的情況；

　　（五）內部管理和內部控制的情況；

　　（六）行長交辦的其他應稽核事項。

　　第十四條　對中國人民銀行駐外代表處首席代表履行職責情況的稽核：

　　（一）經費預算的編制及執行情況；

　　（二）組織安排各項收入、支出的真實合規情況；

　　（三）行長交辦的其他稽核事項。

　　第四章　責任認定

　　第十五條　對稽核查出的問題按照權責結合的原則劃清稽核期內被稽核人應承擔的責任。

　　第十六條　責任劃分包括全部責任、主要責任和一般責任。

　　第十七條　責任認定要劃清不同時期的責任歸屬；劃清不同人員的責任歸屬；劃清不同環節的責任歸屬；劃清由主觀與客觀原因引起的責任歸屬。

　　第五章　稽核程序

　　第十八條　稽核組織。按照干部管理權限，領導干部在離任前由上級行人事部門提出《中國人民銀行主要領導干部離任稽核建議書》，經行長批準后組成稽核組。

　　第十九條　稽核通知。稽核組進點前向被稽核人員所在單位發出《中國人民銀行主要領導干部離任稽核通知書》，同時向被稽核人發出稽核問卷和被稽核人的述職提綱。稽核通知書內容包括：稽核內容、稽核期、稽核時間、要求提供的材料目錄和稽核組成人員的構成。

　　第二十條　現場檢查。稽核組在稽核通知規定的日期進駐稽核人所在單位進行檢查。

　　第二十一條　征求意見。稽核組綜合稽核問卷、述職提綱和現場檢查情況，整理提出稽核報告。稽核報告以《稽核征求意見書》的形式，首先向被稽核人員通報。被稽核人員可在十日內書面向稽核組反饋意見。

　　第二十二條　送審報告。《稽核征求意見書》返回后，稽核組要向派出行行長提出書面正式稽核報告，同時抄送同級人事部門。稽核報告內容包括：被稽核人及所在單位的基本情況；稽核期內被稽核人的主要工作業績；稽核中發現的問題及責任認定；稽核組的意見及建議。

　　第二十三條　發出決定。稽核報告經行長簽批意見后，移交同級人事部門進入領導干部個人檔案。若有違規和需要糾正的問題、事項，則向被稽核人員和所在單位下發稽核結論和處理決定；有違紀、違法行為的應將材料移送同級紀檢監察部門處理。

　　第二十四條　整理檔案。整理稽核資料，建立稽核檔案。

　　第六章　稽核人員與被稽核人員的權利

　　第二十五條　稽核人員執行檢查任務時有下列權利：

　　（一）組織召開座談會了解被稽核人員在任職期間執行國家貨幣政策和有關金融法規情況；

　　（二）收集和查閱有關文件、賬冊、報表、憑證等資料，必要時可復制有關證明資料；

　　（三）對稽核中的涉嫌問題，可向有關單位和有關人員進行咨詢調查，索取有關證明材料。

　　第二十六條　被稽核人員對稽核結論和處理決定如有異議，有權在稽核結論和處理決定下達之日起十五日內，向稽核單位的上一級單位的行政復議委員會申請復議。復議期間處理決定照常執行。

　　第七章　稽核紀律

　　第二十七條　稽核人員要依法稽核，客觀公正，保守秘密，不得濫用職權、徇私舞弊。

　　第二十八條　稽核人員依照本制度履行公務，并按《中國人民銀行各級主要領導干部離任稽核檢查操作規程》（另行制定）實施現場稽核，行使職權受法律保護。

　　第二十九條　被稽核人員及所在單位和有關人員有義務向稽核人員如實反映情況，提供真實數據和資料。對提供虛假資料或故意隱瞞事實真相的人員要追究其責任。

　　第三十條　任何單位和個人不得阻撓稽核人員正常工作，對干擾破壞稽核工作和打擊報復稽核人員者，要視情節輕重給予必要的行政處分，觸犯刑律的由司法機關依法追究刑事責任。

　　第八章　附　則

　　第三十一條　本試行制度由中國人民銀行總行負責解釋。

　　第三十二條　本試行制度自頒布之日起試行。

　　附件：中國人民銀行主要領導干部離任稽核通知書（略）