一、清理規范原則
　　（一）申請規范為證券營業部的，應具備以下條件：
　　１、在１９９８年年底前設立并開業；
　　２、１９９９年日均股票、基金交易量在５００萬元以上；
　　３、沒有挪用客戶交易結算資金，沒有違規吸收社會資金；
　　４、計算機信息系統符合我會的有關規定。
　　（二）申請轉為證券服務部的，應具備中國證監會《關于清理規范遠程證券交易網點的通知》（證監機構字〔１９９９〕１２３號）中規定的設立證券服務部的條件。
　　（三）不具備轉為證券營業部或證券服務部條件的，在所在地中國證監會派出機構監督下，由其設立機構負責在本通知下發之日起半年內予以撤銷。

　二、清理規范程序
　　（一）本通知附件所列１４０家證券營業網點，凡具備轉為證券營業部或證券服務部條件的，由所在地中國證監會派出機構負責審批并報我會備案。其中轉為證券營業部的，由所在地中國證監會派出機構到我會換領《證券經營機構營業許可證》。
　　（二）其它不規范證券營業網點，凡具備轉為證券營業部或證券服務部條件的，由所在地中國證監會派出機構依據以上規定進行初審，報我會審批。

　三、為體現公平、公正原則，對于通過清理將不規范網點轉為證券營業部或證券服務部的證券公司，在本通知下發之日起１年內，不再受理其新設證券營業部或證券服務部的申請。

　四、今后，未經批準擅自設立證券營業網點的，中國證監會將依據有關規定嚴肅查處；構成犯罪的，依法追究其刑事責任。
　　附件：１４０家換證遺留證券營業網點名單

　附件：　　　　　１４０家換證遺留證券營業網點名單

　一、越權批設（共６９家）
　　１　　山東證券濟南營業部槐蔭交易廳
　　２　　山東證券日照工農業部東港交易廳
　　３　　山東證券公司濟南營業部緯二路交易廳
　　４　　山東證券公司濟南解放橋交易廳
　　５　　山東證券公司東營證券營業部孤島代辦處
　　６　　山東證券公司煙臺開發區證券營業部招遠交易廳
　　７　　濟南英大國際信托投資公司經緯大廈交易廳
　　８　　青島萬通證券公司濱州證券營業部鄒平代辦點
　　９　　哈爾濱國投股票交易廳
　　１０　華銀國投哈爾濱證券營業部第二營業廳
　　１１　牡丹江證券平安街營業部
　　１２　國泰證券齊齊哈爾證券營業部第二營業廳
　　１３　黑龍江證券黑河營業部（無批件并迄今尚未開業）
　　１４　牡丹江證券股票交易廳
　　１５　大同證券新平旺營業廳
　　１６　陽泉信托第二證券交易廳
　　１７　寶雞市信托投資公司中山東路交易廳
　　１８　寧夏信托投資公司證券營業部新市區業務代辦點
　　１９　寧夏信托投資公司證券營業部新城業務代辦點
　　２０　廣發證券有限責任公司東莞營業部中堂代辦點
　　２１　廣發證券有限責任公司中山營業部小欖代辦點
　　２２　廣東證券公司茂名營業處河西證券交易部
　　２３　廣東證券公司汕尾營業處陸豐證券部
　　２４　廣東證券公司汕尾營業處海豐證券部
　　２５　廣東證券公司韶關營業處樂昌交易管理部
　　２６　廣東證券公司新興證券營業部
　　２７　東莞證券有限責任公司常平代辦處
　　２８　東莞證券有限責任公司長安代辦處
　　２９　東莞證券有限公司塘夏代辦處
　　３０　江門證券有限責任公司江南營業部
　　３１　江門證券有限責任公司新會營業部
　　３２　江門證券有限責任公司恩平代理處
　　３３　江門證券有限責任公司臺山營業部
　　３４　江門證券有限責任公司鶴山營業部
　　３５　江門證券有限責任公司開平營業部
　　３６　汕頭證券股份有限公司長平營業部
　　３７　汕頭證券股份有限公司朝陽營業部
　　３８　汕頭證券股份有限公司銀城營業部
　　３９　汕頭證券股份有限公司金鳳壇證券發行兌付點
　　４０　汕頭證券股份有限公司潮陽營業部
　　４１　汕頭證券股份有限公司中山營業部
　　４２　湛江證券有限公司霞山營業部
　　４３　湛江證券有限公司赤坎證券交易營業部
　　４４　湛江證券有限公司證券交易中心
　　４５　湛江國際信托投資公司證券交易營業部霞山營業部
　　４６　珠海證券有限公司斗門營業處
　　４７　珠海證券有限公司紫荊營業處
　　４８　珠海證券有限公司灣仔營業處
　　４９　國泰證券有限公司汕頭營業部
　　５０　光大證券有限責任公司東莞證券營業部石龍代辦點
　　５１　光大證券有限責任公司東莞證券交易營業部寮步代辦點
　　５２　海通證券交易有限公司汕頭營業部
　　５３　沈陽北方證券公司汕頭證券交易營業部
　　５４　汕頭國際信托投資公司汕樟證券交易營業部
　　５５　珠海經濟特區信托投資公司拱北證券交易營業部
　　５６　汕頭證券股份有限公司澄海營業部
　　５７　汕頭證券股份有限公司峽山營業部
　　５８　汕頭證券股份有限公司棉城營業部
　　５９　中國華融信托投資公司中山證券交易營業部小欖分部
　　６０　中國華融信托投資公司汕頭新興證券交易柜臺
　　６１　中國華融信托投資公司汕頭外馬證券交易營業部
　　６２　中國華融信托投資公司汕頭外馬證券交易柜臺
　　６３　中國華融信托投資公司汕頭春梅證券營業部
　　６４　廣州國際信托投資公司冷水灘營業部
　　６５　廈門國際信托投資公司證券營業部一部
　　６６　廈門國際信托投資公司證券營業部二部
　　６７　廈門建發信托投資公司證券營業部一部
　　６８　廈門建發信托投資公司證券營業部二部
　　６９　華廈證券有限責任公司廈門營業部同安代辦處

　二、擅自設立（共６０家）
　　１　　山東證券公司荷澤代辦處
　　２　　山東證券公司棗莊證券營業部騰州交易廳一處
　　３　　山東證券公司萊蕪證券營業部萊鋼證券交易廳
　　４　　山東證券公司濟寧證券營業部兗礦交易廳
　　５　　山東證券公司新泰證券代辦處
　　６　　山東證券公司臨沂證券營業部沂南證券交易廳
　　７　　山東證券公司臨沂證券營業部營南證券交易廳
　　８　　威海國際信托投資公司證券營業部文登遠程終端（交易廳）
　　９　　威海國際信托投資公司證券營業部榮城遠程終端（交易廳）
　　１０　威海國際信托投資公司證券營業部乳山遠程終端（交易廳）
　　１１　德州信托投資公司第二交易廳（五環交易廳）
　　１２　廣發證券有限責任公司佛山營業部高明遠程終端
　　１３　廣東發展銀行肇慶分行羅定證券部
　　１４　廣發證券公司梅州營業部興寧代辦點
　　１５　廣東國際信托投資公司證券交易棉湖營業部
　　１６　廣東證券順德北窖營業部
　　１７　廣東證券順德樂容營業部
　　１８　廣東證券順德樂從營業部
　　１９　廣東證券順德德昌營業部
　　２０　廣東證券順德順峰營業部
　　２１　廣東證券三水沙頭營業部
　　２２　廣東證券梅州興寧營業部
　　２３　廣東證券梅州五華營業部
　　２４　廣東證券茂名電白營業部
　　２５　廣東證券潮州饒平營業部
　　２６　廣東證券河源龍川營業部
　　２７　廣東證券沙河營業部
　　２８　華融信托順德證券部桂洲證券室
　　２９　華融信托順德證券部樂從證券室
　　３０　華融信托中心證券營業部古鎮服務中心
　　３１　華融信托中心證券營業部黃圃服務中心
　　３２　華融信托湛江證券部廉江分部
　　３３　南方證券有限公司番禺營業部
　　３４　華夏證券有限公司黃埔證券交易營業部
　　３５　華夏證券有限公司南海南莊證券營業部
　　３６　江門證券公司高成營業部
　　３７　江門市證券公司鶴山營業二部
　　３８　佛山證券公司華發證券部高明遠程終端
　　３９　佛山證券公司華發證券部石灣大戶室
　　４０　廣東華僑信托投資公司韶關辦事處證券營業部
　　４１　廣東華僑信托投資公司汕尾辦事處證券營業部
　　４２　廣東華僑信托投資公司東莞證券營業處
　　４３　廣東華僑信托投資公司東華東證券營業部
　　４４　南海國投黃岐分點
　　４５　南海國投大瀝分點
　　４６　南海國投九江分點
　　４７　珠海特區信托投資公司西區證券營業部
　　４８　惠州信托投資公司證券交易營業部淡水遠程大戶室
　　４９　廣州開發區國際信托投資公司員村證券營業部
　　５０　遼寧證券盤錦遼河證券營業部
　　５１　丹東國投過境經濟合作區證券營業部
　　５２　錦州證券華新證券營業部
　　５３　深圳特區證券沈陽五愛證券營業部
　　５４　深圳特區證券沈陽證券營業部
　　５５　蔚深證券沈陽蘇家屯證券營業部
　　５６　鞍山信托海城辦事處證券營業部
　　５７　東方證券撫順市第三營業部
　　５８　東方證券撫順市第四營業部
　　５９　錦州證券丹東證券營業部
　　６０　天津證券公司解放北路營業部

　三、具有獨立法人資格的營業部（共４家）
　　１　　河北華西證券營業部
　　２　　三亞聯合交易部
　　３　　武漢中南證券部
　　４　　武漢中南漢口證券部

　四、其它（共７家）
　　１　　信達信托上海營業部（開業未批復）
　　２　　丹東證券上海浦東大道營業部（法人公司已并入遼寧證券）
　　３　　湖南證券株洲營業部（一部多廳）
　　４　　湖南證券益陽營業部（一部多廳）
　　５　　廣州科技信托營業部（無股票業務）
　　６　　華夏證券廣州營業部（已注銷）
　　７　　長春信托證券營業部（長期未開業）