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寧波
關(guān)于湖南證券公司增資改制工作有關(guān)問題的通知
根據(jù)證監(jiān)會《關(guān)于部分證券公司辦理第二步批復(fù)手續(xù)有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)機(jī)字〔１９９８〕２６號）的要求，湖南證券公司報(bào)送了《關(guān)于申請確認(rèn)股本結(jié)構(gòu)及公司高級管理人員的報(bào)告》（湘證字〔１９９８〕第１３７號）。經(jīng)審查，該公司所報(bào)材料中擬投資入股三家股東（即湖南新興公司、湖南愛迪高技術(shù)產(chǎn)業(yè)公司、湖南瀟湘會計(jì)師事務(wù)所）不具備向證券公司投資入股的資格，部分?jǐn)M任高級管理人員不具備擔(dān)任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員的任職資格。因此，為保證湖南省證券公司增資改制工作的順利進(jìn)行，經(jīng)研究，現(xiàn)通知如下：
一、華天實(shí)業(yè)集團(tuán)公司（含所屬公司）直接或間接持有的湖南證券公司股份之和不得超過５％，超比例持有的投資應(yīng)予收回。由你辦督促湖南證券公司另找合格的股東承接華天實(shí)業(yè)集團(tuán)公司收回的投資額。如無新股東承接，則相應(yīng)核減湖南證券公司的資本金。
二、限湖南證券公司在１９９９年３月底以前完成增資改制方案的落實(shí)工作。由你辦督促湖南證券公司根據(jù)《公司法》召開股東大會，選舉產(chǎn)生新的董事會，選舉擬任董事長及擬聘正、副總經(jīng)理，擬定新的公司章程。
三、由你辦指定一家經(jīng)我會確認(rèn)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對湖南證券公司的增資改制工作進(jìn)行審驗(yàn)并出具驗(yàn)資報(bào)告。
四、由你辦根據(jù)證監(jiān)會上述要求，受理湖南證券公司股東資格及股本金到位情況、高級管理人員任職資格申報(bào)以及新的公司章程的初審工作，上報(bào)證監(jiān)會復(fù)查審批。
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