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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會 關(guān)于進(jìn)一步控制期貨市場風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)禁打擊操縱市場行為的通知
近來，部分期貨交易品種交易異常活躍，出現(xiàn)過度投機(jī)態(tài)勢。一些會員和客戶為了牟取暴利，蓄意違規(guī)，聯(lián)手操縱市場，進(jìn)行瘋狂的投機(jī)活動甚至金融犯罪活動。有的期貨交易所為利益所驅(qū)動，不嚴(yán)格執(zhí)行中國證監(jiān)會三令五申的規(guī)定和章程規(guī)則，對此類現(xiàn)象視而不見，充耳不聞，甚至放松管理，變相放縱，屢屢造成市場風(fēng)險(xiǎn)難以控制的局面。這些蓄意違規(guī)行為，嚴(yán)重?cái)_亂了期貨市場的正常秩序，危害期貨市場的生存基礎(chǔ)。為了進(jìn)一步控制期貨市場風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)厲打擊操縱市場的行為，經(jīng)研究決定：
一、各期貨交易所必須嚴(yán)格控制市場持倉總量。自本通知下發(fā)之日起五個交易日內(nèi)，各期貨交易所應(yīng)根據(jù)中國證監(jiān)會的要求，結(jié)合本交易所的具體情況，制定交易活躍品種的市場持倉總量控制線，報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后公布實(shí)行。對超過市場持倉總量控制線的新開倉部分，必須追加收取成交金額５０％以上的交易保證金。
二、禁止Ｔ＋０結(jié)算，即各期貨交易所不得允許會員單位用當(dāng)日平倉后清退的保證金和平倉盈利于同一交易日開新倉。仍實(shí)行Ｔ＋０結(jié)算的期貨交易所，應(yīng)在本通知下發(fā)之日起３０個交易日內(nèi)改變結(jié)算方式。
三、從新推出的合約月份起，除確需進(jìn)行實(shí)物交割的套期保值頭寸外，各交易所一律不得允許會員單位利用倉單抵押代為支付交易保證金。
四、除中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的期貨經(jīng)紀(jì)公司外，任何機(jī)構(gòu)一律不得從事期貨二級代理業(yè)務(wù)，對違反者按超范圍經(jīng)營根據(jù)有關(guān)法律給予嚴(yán)厲處罰。凡接受此類機(jī)構(gòu)二級代理業(yè)務(wù)的交易所會員，中國證監(jiān)會將按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰，責(zé)令交易所取消其會員資格，并吊銷其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的許可證，并對主要負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分。
五、各交易所要嚴(yán)肅查處超量持倉、壟斷市場和聯(lián)手操縱市場的行為。對于涉及此類行為的交易所會員，中國證監(jiān)會按有關(guān)規(guī)定沒收其非法所得，進(jìn)行罰款，責(zé)令交易所取消其會員資格，并吊銷其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的許可證。對涉及此類行為的客戶，中國證監(jiān)會沒收其非法所得，給予罰款，通報(bào)各交易所和會員單位，禁止其進(jìn)入期貨市場。
六、對監(jiān)管不力、不能有效防范操縱市場行為并造成惡劣影響的交易所，中國證監(jiān)會將追究交易所理事長和總裁的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，責(zé)令交易所停業(yè)整頓，情節(jié)嚴(yán)重的報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)取消其試點(diǎn)資格。
七、各期貨交易所要按照中國證監(jiān)會制定頒布的各項(xiàng)措施和制度進(jìn)行一次認(rèn)真的自查工作，不符合規(guī)定或者沒有達(dá)到要求的，要立即進(jìn)行改正，并將自查和改正的結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會。凡不改正的，一經(jīng)核實(shí)，中國證監(jiān)會將責(zé)令其停業(yè)整頓，并追究交易所理事長和總裁的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。停業(yè)整頓后仍達(dá)不到要求的，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)取消其試點(diǎn)資格。
為了確保期貨市場試點(diǎn)工作正常進(jìn)行，各期貨交易所要以市場大局為重，切實(shí)抓好市場風(fēng)險(xiǎn)控制，堅(jiān)決與操縱市場等違規(guī)行為作不懈的斗爭。
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