第一章　總則

　　第一條　為加強對中國期貨業協會（以下簡稱協會）會員的自律性管理，促進中國期貨市場的健康穩定發展，依據《期貨交易管理暫行條例》和《中國期貨業協會章程》制定本辦法。

?第二章　會籍

　　第二條　根據《中國期貨業協會章程》，凡經中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）審核批準設立的期貨交易所、期貨經紀公司等機構、以及取得協會頒發的期貨從業人員資格證書的個人從事期貨行業工作后應當加入協會。

　　第三條　申請入會的機構，須向協會提供下列文件（一式兩份）：

　　（一）申請書；

　　（二）期貨經紀公司提交期貨經紀業務許可證和營業執照；其他團體會員須提交有關法定資格文件；

　　（三）法定代表人和主要負責人名單及簡歷；

　　（四）協會規定的其他文件。

　　第四條　申請入會的個人，須向協會提供下列文件（一式兩份）：

　　（一）申請書；

　　（二）國家正式承認的學歷證明文件（復印件）；

　　（三）個人簡歷及從業經歷；

　　（四）期貨從業人員資格證書；

　　（五）團體會員對申請人的推薦材料；

　　（六）協會規定的其他文件。

　　第五條　協會收到申請者遞交的本辦法

　　第三條、　　第四條所述的文件之日起（以郵戳為準）二十日內進行審核，對符合要求的申請單位發出“會員登記表”，對不符合入會要求的申請單位予以函告并說明理由。

　　第六條　申請者收到“會員登記表”后，在三十日內（以郵戳為準）寄回協會，并按照規定繳納會費，否則須重新申請。

　　第七條　收到申請者遞交的“會員登記表”、入會費后七個工作日內，會長辦公會依據理事會授權作出是否同意吸收入會決定，并在七個工作日內向申請者發放同意入會的批準文件及《中國期貨業協會會員證》。對不同意入會的予以書面說明。

　　第八條　會員有下列情形之一的，視為自動退會：　　（一）會員喪失會員資格；　　（二）無正當理由一年內不繳納會費或不參加協會組織的活動。　　對自動退會的團體會員，協會將吊銷其會員證，并在行業內進行通報。　　自動退會的個人會員，不得在協會團體會員和特別會員中任職。

?第三章　會員

　　第九條　會員應遵守國家的法律、法規及協會的有關規定。

　　第十條　會員應規范經營，文明服務，自覺維護行業及協會形象。

　　第十一條　團體會員和特別會員應加強對從業人員的管理，教育、引導其遵守國家頒布實施的《期貨業從業人員資格管理辦法》及協會頒布的《期貨業從業人員行為守則》。

　　第十二條　團體會員和特別會員設一名協會“會員代表”，代表本會員單位履行會員職責。“會員代表”須是單位法定代表人或其授權委托的高級管理人員。團體會員和特別會員更換“會員代表”及“協會聯絡員”須向協會書面報告。

　　第十三條　團體會員和特別會員應按協會要求定期或不定期向協會報送業務和財務資料。

　　第十四條　會員應按規定及時繳納會費。

　　第十五條　會員如遇下列情況，須及時函告協會：　　（一）變更章程；　　（二）設立或撤銷分支機構；　　（三）變更業務范圍或注冊資本；　　（四）合并、分立、變更公司形式或解散；　　（五）變更法定代表人、主要負責人等；　　（六）變更法定住所；　　（七）個人會員的工作崗位變動情況；　　（八）會員和本會認為需要報告的其他事項。

　　第十六條　會員與會員、會員與客戶之間發生糾紛可向協會申請調解。

?第四章　處分

　　第十七條　對違反協會章程及有關規定的會員，經告誡仍不改正，協會可依授權及章程規定，視其情節輕重予以以下處分：　　（一）批評；　　（二）協會內通報批評；　　（三）通過媒體公開譴責；　　（四）取消會員資格并公告。

　　第十八條　對違反國家法律法規的會員，協會應建議國家有關部門依法查處。會員因違反法律法規受到有關部門處罰時，協會予以備案。

　　第十九條　協會建立數據庫，將受協會處分的會員名單集中存檔，并提供社會公開查詢。

　　第二十條　會員對處分不服，可向協會申請要求復議，也可向中國證監會申訴。

?第五章　附則

　　第二十一條　本辦法解釋權屬于協會理事會。

　　第二十二條　本辦法經會員大會通過后施行。?

?廣州證券監管辦公室、北京證券監管辦事處、鄭州證券監管特派員辦事處：

　　經審核，現將期貨咨詢機構年檢結果通知如下：

　　一、通過年檢的期貨咨詢公司

　　北京聯合未來信息工程有限公司

　　河南中銀投資咨詢有限公司

　　二、未通過年檢，取消期貨投資咨詢資格的公司

　　廣東精誠投資咨詢有限公司關于對承銷單位進行債券分銷業務使用密押的通知各債券承銷單位：

　　為確保以傳真方式進行債券分銷業務的安全性，各承銷單位應對所有的債券發行分銷過戶指令增設密押。現將有關密押要求通知如下：

　　一、密押的使用

　　從8月10日起，凡銀行間債券市場國債承銷團成員、國家開發銀行金融債承銷團成員、中國進出口銀行金融債券承銷團成員在分銷期內進行債券發行分銷過戶時，須使用密押，并指定專人保管和使用。否則不予辦理。

　　二、密押的編制方法

　　（一）可選用相關的一個或兩個變量作為基礎數據，或選擇加或減或乘以一個或兩個常量，不得使用除法。常量不得超過4位數，而且必須是整數。變量首位開始為0或字母的，取有效數字。不得編制指令書以外的變量。得數中如有小數點、正負號，均不計位數。變量的取數單位，須與《債券發行分銷過戶指令一覽表》中規定的單位一致。小數點后取位不得超過4位。

　　（二）可選用的變量數據有：債券代碼、承銷單位托管帳號、債券面額（總額）、分銷日期等。其中：債券面額是指本次分銷總額，如果分銷對象為一個，債券面額則為該分銷對象的分銷額，如果分銷對象為兩個以上，則債券面額必須為n個分銷對象的分銷額之和。

　　（三）如果選擇日期為變量，年必須是4位數（例2000或2001），日與月均必須為兩位數，不足兩位數的，以0補足（例10或07）。

　　（四）密押的取位。計算結果必須是由左向右取位，須取5位數。取位既可以由計算結果左側的首位向右取5位，不足5位的以0補齊；也可以用計算結果由左側的第二位開始向右取5位，不足5位的以0補齊，依此類推。

　　（五）舉例說明：

　　債券面額（變量）×374（常量）＝得數，從左向右自第二位起取5位。

　　密押公式：54000（萬）×374＝20196000

　　密押等于：01960

　　三、密押公式備案、更換與送達

　　（一）備案

　　各承銷單位在8月5日前，須將填寫齊全的《承銷單位債券發行分銷過戶業務密押公式備案卡》（見附表1）報中央國債登記結算有限責任公司托管部（以下簡稱中央國債登記公司托管部）備案。

　　（二）更換

　　為保證密押的安全性，密押公式須經常更換，更換后的公式須再報中央國債登記公司托管部備案后，方可啟用。一旦密押遺失或泄露，須立即向中央國債登記公司托管部報告，并當即設置新密押，否則，因此造成的一切損失由承銷商自負。

　　（三）送達

　　為確保密押的機密性，承銷商編制的密押公式（包括變更），必須派在中央國債登記公司備案的經辦人員或特快專遞送達托管部，不能通過傳真送達，以免泄露。

　　四、原《債券發行分銷過戶指令一覽表》相應增加承銷商托管帳號、密押。新啟用的表見附表2.

　　特此通知。