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寧波
關(guān)于做好當(dāng)前證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作的通知
根據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)辦發(fā)〔１９９８〕７８號(hào)通知精神，為貫徹全國(guó)證券機(jī)構(gòu)管理工作會(huì)議要求，現(xiàn)對(duì)當(dāng)前證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和外資證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在華代表機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作的有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、認(rèn)真按照全國(guó)證券機(jī)構(gòu)管理工作會(huì)議精神，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（含分支機(jī)構(gòu)及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)）的狀況，進(jìn)行全面摸底調(diào)查。切實(shí)依照國(guó)辦發(fā)〔１９９８〕７８號(hào)通知規(guī)定的措施，履行監(jiān)管職責(zé)，做好對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管工作。
二、在中國(guó)證券會(huì)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)新的管理規(guī)定下發(fā)前，各地要繼續(xù)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定（包括中國(guó)人民銀行對(duì)證券類機(jī)構(gòu)監(jiān)管的規(guī)定）對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督和管理，遇到新的情況和問(wèn)題，要及時(shí)報(bào)告，不得擅自另出規(guī)定。
三、在清理整頓證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)期間，各地不得擅自審批新機(jī)構(gòu)及機(jī)構(gòu)有關(guān)變更事項(xiàng)。已有越權(quán)批準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)｀網(wǎng)點(diǎn)和變更事項(xiàng)，應(yīng)宣布無(wú)效，限期清理，予以取締。
四、除少數(shù)已由中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)增資改制方案的證券公司未盡事宜繼續(xù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理外，在中國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理規(guī)定出臺(tái)前，各地暫不受理現(xiàn)有其它證券公司增資改制、收購(gòu)兼并、股權(quán)調(diào)整、調(diào)整高級(jí)管理人員、更名、遷址等變更事項(xiàng)的申請(qǐng)。暫不受理審批證券交易營(yíng)業(yè)部的轉(zhuǎn)讓工作。
五、對(duì)個(gè)別證券交易營(yíng)業(yè)部因特殊情況需要遷址的，可向當(dāng)?shù)刈C券管理部門提出申請(qǐng)，地方證券管理部門經(jīng)請(qǐng)示中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意后，可辦理有關(guān)批復(fù)手續(xù)。此類遷址僅限于同城遷址。各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得利用遷址增設(shè)機(jī)構(gòu)。
六、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于外資證券類機(jī)構(gòu)在華代表機(jī)構(gòu)的管理辦法下發(fā)前，各地暫不受理外資證券類機(jī)構(gòu)在華設(shè)立代表機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)；對(duì)已經(jīng)批設(shè)的代表機(jī)構(gòu)，參照中國(guó)人民銀行１９９６年４月２９日發(fā)布的《外國(guó)金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》執(zhí)行相應(yīng)的監(jiān)管職能。
各地證券管理部門在對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管過(guò)程中，遇有重大事項(xiàng)，要及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)請(qǐng)示報(bào)告。
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虞成銘律師，北京市京徽律師事務(wù)所爭(zhēng)議解決部律師。自執(zhí)業(yè)以來(lái)專注于民商事領(lǐng)域與刑事辯護(hù)領(lǐng)域，尤其擅長(zhǎng)合同糾紛、房產(chǎn)糾紛、婚姻繼承等方面的訴訟與非訴業(yè)務(wù)，特別在處理疑難復(fù)雜糾紛方面有獨(dú)到見(jiàn)解，能從不同角度解析案件實(shí)質(zhì)，提出具有可操作性的法律解決方案，深具豐富的庭審經(jīng)驗(yàn)。
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2011-10-22