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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于 受理歷史遺留問題企業(yè)申報材料的通知
為進一步做好歷史遺留問題企業(yè)上市審核工作，現(xiàn)將有關(guān)要求通知如下：
一、各地可以開始安排本地剩余歷史遺留問題企業(yè)的上市申報工作。從發(fā)文之日起，我會發(fā)行部正式受理企業(yè)的申報材料，審查工作按企業(yè)上報材料的時間順序進行。
二、申報材料必備文件
１．省級（含原計劃單列市）人民政府同意企業(yè)申報材料報中國證監(jiān)會審批的文件；
２．國家體改委同意進行股份制企業(yè)試點的批復(fù)文件；
３．批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件；
４．批準(zhǔn)股票公開發(fā)行的文件；
５．原企業(yè)或發(fā)起人的營業(yè)執(zhí)照；
６．股份有限公司營業(yè)執(zhí)照；
７．股東大會同意股票上市的決議；
８．上市申請報告；
９．公司章程；
１０．股東大會批準(zhǔn)公司章程的決議；
１１．上市公告書；
附件：（１）審計報告，
（２）資產(chǎn)評估報告，
（３）資產(chǎn)評估結(jié)果確認文件，
（４）驗資報告，
（５）盈利預(yù)測審閱報告，
（６）法律意見書，
（７）律師工作報告。
１２．歷次發(fā)行招股文件；
１３．歷次同意股票公開發(fā)行的股東大會決議；
１４．歷次募集資金運用情況說明；
１５．歷年發(fā)放股利情況；
１６．股票托管情況報告；
１７．地方證管辦（證監(jiān)會）關(guān)于股票托管情況的確認文件；
１８．上市推薦人出具的上市推薦書；
１９．上市推薦協(xié)議；
２０．各中介機構(gòu)的證券從業(yè)資格證書；
２１．中國證監(jiān)會要求的其他文件。
三、對上報材料的要求
１．公司申報材料僅限于上述所列各項文件，其格式參照《申請公開發(fā)行股票公司報送材料的標(biāo)準(zhǔn)格式》制作；
２．公司擬申請上市的總股本和個人股數(shù)額與國家體改委確認數(shù)額不一致的，我會不予受理；
３．企業(yè)１９９０年以后配股及增發(fā)的個人股部分需占用新股額度或家數(shù)，對這類企業(yè)需提交地方政府同意下達額度或家數(shù)的文件。
四、各地要切實抓好歷史遺留問題企業(yè)的上市規(guī)范工作，在材料審查上要嚴(yán)格把關(guān)，保證質(zhì)量。對不符合規(guī)范要求和上市條件的企業(yè)我會將不予通過上市。
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