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寧波
中國證券監督管理委員會關于授權地方證券期貨 監管部門對證券經營機構進行初審和日常監管的通知
為貫徹落實《中共中央、國務院關于深化金融改革，整頓金融秩序，防范金融風險的通知》（中發〔１９９７〕１９號）的精神，建立全國統一的證券監管體系，實現對證券經營機構的統一審批和監管，現就授權各省、自治區、直轄市、計劃單列市證券期貨監管部門（以下簡稱地方證管部門），在國務院批準證券經營機構審批和監管職責交接方后，對證券經營機構進行初審和日常監管的有關問題通知如下：
一、授權地方證管部門負責對在本行政區域內證券經營機構（包括證券公司、證券公司的分支機構、信托投資公司的證券部門及其證券營業部、證券登記公司，下同）的設立、變更、分立和合并、增資擴股、撤銷、停業、年檢以及證券公司高級管理人員的任職資格進行初審，并出具初審意見。
二、授權地方證管部門負責對設在本行政區域內的證券經營機構進行日常監管。日常監管包括《中國證券監督管理委員會關于授權地方證券期貨監管部門行使部分監管職責的決定》及其實施細則規定的日常監管和對口接收同級中國人民銀行分行移交的證券經營機構全部文檔資料。
三、授權原未授權的浙江、河南、廣西、貴州、西藏、甘肅、青海、寧夏、新疆等九個省、自治區證管部門行使《中國證券監督管理委員會關于授權地方證券期貨監管部門行使部分監管職責的決定》和本通知規定的初審權和監管職責。
四、地方證管部門應當有專門的機構和人員負責對證券經營機構的監管，要建立健全各項監管工作制度，切實履行監管職責，防止交接過程中產生監管真空。
五、證券監管機構體制改革方案確定后，地方證管部門的監管職責按照國家規定執行。
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