第一條 為規范中國證券監督管理委員會及其派出機構(以下簡稱“證券監管機構”)辦理上級領導機關交辦的調查處理違反證券期貨市場管理法律、行政法規和規章(以下簡稱“違法違規”)事項,明確監管職責,保證工作質量和效率,根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)和《期貨交易管理暫行條例》(以下簡稱《期貨條例》)的有關規定,制定本準則。
第二條 證券監管機構應當按照上級領導機關的批示或正式書面通知要求,辦理交辦事項。
第三條 證券監管機構對上級領導機關交辦的法定職責范圍內的事項,應當按照下列規定辦理:
?。ㄒ唬蹲C券法》和《期貨條例》規定的證券監管機構職責范圍內的調查事項,按照《中國證券監督管理委員會調查處理證券期貨違法違規案件基本準則》(以下簡稱《基本準則》)的有關規定執行。
?。ǘ┢渌?、法規規定應當由證券監管機構辦理的事項,按照《基本準則》和有關法律、法規的規定辦理。
第四條 中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)對上級機關交辦的案件,應當按照其要求辦理。調查終結后,向其提交專題報告,并提出處理處罰建議。
派出機構對中國證監會交辦的案件,應當按照有關規定辦理。
第五條 由中央、國務院有關部門統一組織,要求中國證監會參與辦理的案件,中國證監會應當派出調查人員,按照要求參與辦理。
第六條 證券監管機構按照上級領導機關的要求,與有關部門共同辦理的案件,應當按照下列規定辦理:
?。ㄒ唬┮宰C券監管機構為主辦理的事項,按照上級領導機關的要求辦理;
(二)協助有關部門辦理的案件,按照上級領導機關的要求或者共同商定的要求辦理。
第七條 證券監管機構派出的調查人員在辦理案件的過程中,對重要情況,應及時向派出的部門領導報告。辦理終結后,應當向派出的部門提交工作報告,但交辦領導機關有特殊要求的除外。
第八條 派出機構辦理上級領導機關交辦的案件,如須作出處罰決定的,應依照有關法律、法規和規章履行相關法定程序。
第九條 證券監管機構辦理上級領導機關交辦的案件調查事項,涉及有關單位和個人行政責任或刑事責任,依法應由其他主管機關處理的事項,應當按規定移送。
第十條 本規定由中國證監會負責解釋。
第十一條 本規定自2000年1月1日起施行。
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簡介:
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2006-10-31中華人民共和國票據法
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1988-03-25全國人民代表大會常務委員會關于批準法制工作委員會關于對1978年底以前頒布的法律進行清理情況和意見報告的決定
1987-11-24第七屆全國人民代表大會第三次會議選舉和決定任免辦法
1990-03-29中華人民共和國預算法
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1993-10-31全國人民代表大會澳門特別行政區籌備委員會關于澳門特別行政區有關人員就職宣誓事宜的決定
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