中國證券監督管理委員會辦理交辦證券期貨違法違規事項的規定

來源: 律霸小編整理 · 2021-01-26 · 7333人看過

  第一條 為規范中國證券監督管理委員會及其派出機構(以下簡稱“證券監管機構”)辦理上級領導機關交辦的調查處理違反證券期貨市場管理法律、行政法規和規章(以下簡稱“違法違規”)事項,明確監管職責,保證工作質量和效率,根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)和《期貨交易管理暫行條例》(以下簡稱《期貨條例》)的有關規定,制定本準則。

  第二條 證券監管機構應當按照上級領導機關的批示或正式書面通知要求,辦理交辦事項。

  第三條 證券監管機構對上級領導機關交辦的法定職責范圍內的事項,應當按照下列規定辦理:

 ?。ㄒ唬蹲C券法》和《期貨條例》規定的證券監管機構職責范圍內的調查事項,按照《中國證券監督管理委員會調查處理證券期貨違法違規案件基本準則》(以下簡稱《基本準則》)的有關規定執行。

 ?。ǘ┢渌?、法規規定應當由證券監管機構辦理的事項,按照《基本準則》和有關法律、法規的規定辦理。

  第四條 中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)對上級機關交辦的案件,應當按照其要求辦理。調查終結后,向其提交專題報告,并提出處理處罰建議。

  派出機構對中國證監會交辦的案件,應當按照有關規定辦理。

  第五條 由中央、國務院有關部門統一組織,要求中國證監會參與辦理的案件,中國證監會應當派出調查人員,按照要求參與辦理。

  第六條 證券監管機構按照上級領導機關的要求,與有關部門共同辦理的案件,應當按照下列規定辦理:

 ?。ㄒ唬┮宰C券監管機構為主辦理的事項,按照上級領導機關的要求辦理;

  (二)協助有關部門辦理的案件,按照上級領導機關的要求或者共同商定的要求辦理。

  第七條 證券監管機構派出的調查人員在辦理案件的過程中,對重要情況,應及時向派出的部門領導報告。辦理終結后,應當向派出的部門提交工作報告,但交辦領導機關有特殊要求的除外。

  第八條 派出機構辦理上級領導機關交辦的案件,如須作出處罰決定的,應依照有關法律、法規和規章履行相關法定程序。

  第九條 證券監管機構辦理上級領導機關交辦的案件調查事項,涉及有關單位和個人行政責任或刑事責任,依法應由其他主管機關處理的事項,應當按規定移送。

  第十條 本規定由中國證監會負責解釋。

  第十一條 本規定自2000年1月1日起施行。

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