各具有主承銷資格的證券公司：

　　為督促具有主承銷資格的證券公司（以下簡稱公司）切實履行《證券法》等有關法律法規(guī)賦予的對證券發(fā)行申請材料的核查職責，提高證券發(fā)行申請材料的質量，現就建立證券發(fā)行申請材料主承銷商核對制度的有關問題規(guī)定如下，請遵照執(zhí)行，并將實施中的新情況和新問題及時報告我會。

　　一、公司在承銷證券的過程中，應按照《證券法》及其他有關法律、法規(guī)和政策要求，在做好盡職調查的基礎上對擬報送的證券發(fā)行申請材料及其他有關文件進行核對。

　　二、公司應按要求填報《證券發(fā)行申請材料核對表》（以下簡稱《核對表》），對證券發(fā)行申請材料進行嚴格的質量控制。公司填報《核對表》應當符合以下要求：

　　（一）公司應對每家發(fā)行人擬報送的申請材料按要求的內容和格式填制《核對表》?！逗藢Ρ怼返姆輸祽c申請材料的份數一致，并單獨裝訂，與發(fā)行人的申報材料一同報送。

　　（二）發(fā)行上市可轉換債券、公司債券等其他證券，參照股票發(fā)行填報《核對表》。

　　（三）公司對發(fā)行人申請材料的核對意見應按要求經內核小組集體討論通過。內核小組對《核對表》的討論意見應制作書面記錄，并歸檔保存和備查。

　　（四）《核對表》由公司內核小組指定專人按內核小組的討論意見填列，填寫應使用藍色或黑色鋼筆或毛筆。

　　（五）填表人員、公司內核小組組長及公司法人代表（或其授權代表）應按要求對《核對表》簽署意見，并由公司加蓋印章。

　　（六）對未按要求制作和填報《核對表》的，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將不受理其發(fā)行申請材料。

　　（七）公司對發(fā)行人申請材料中應予核對的、《核對表》中未列出的其他重大問題和事實也應依法進行核對，并填入“其他重大事項”欄內。

　　（八）公司填報《核對表》時，若發(fā)現有關欄目不適用或存在其他需要說明的事項，可在備注欄中作出說明。備注欄不足填寫的，可加附頁說明。

　　三、公司對填報的《核對表》負有直接責任，證券發(fā)行人及有關中介機構應當積極配合公司的核對工作，并按公司的要求及時提供必要的補充資料、解釋或說明。

　　四、公司對《核對表》的核對意見是發(fā)行審核工作的重要內容，中國證監(jiān)會將根據公司組織實施核對工作的質量考評主承銷商的執(zhí)業(yè)質量。

　　五、自本通知下發(fā)之日起，公司應對已報送的尚未收到我會正式反饋意見的發(fā)行人申請材料補充填報《核對表》。同時公司還應對已報送的發(fā)行人申請材料進行審核清理。對存在問題的申請材料，要主動補充完善；對存在較大風險隱患的發(fā)行人申請材料，要主動撤回。

　　附　錄：

　　一、＊＊＊＊＊＊證券有限責任公司關于＊＊＊＊＊＊股份有限公司證券發(fā)行申請材料的核對意見

　　二、證券發(fā)行申請材料核對表（1）

　　三、證券發(fā)行申請材料核對表（2）

　　附錄一：＊＊＊＊＊＊證券有限責任公司關于＊＊＊＊＊＊股份有限公司證券發(fā)行申請材料的核對意見

中國證監(jiān)會：

　　我公司證券發(fā)行內核小組已核查了由我公司作為主承銷商的＊＊＊＊＊＊股份有限公司股票發(fā)行申請材料，并對申請材料進行了嚴格的質量控制和檢查。我公司內核小組由＊＊＊＊＊＊人組成，本次參與內核工作的有＊＊＊＊＊＊人，其中＊＊＊＊＊＊人認為發(fā)行申請材料已基本達到有關法律法規(guī)的要求，未發(fā)現虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏。本公司內核小組認真填列了《證券發(fā)行申請材料核對表》，有關保留意見已在“備注”欄說明；對《核對表》之外的重要問題和事實也作了必要的核對，并填入“其他重大事項”欄內，認為不存在重大法律和政策障礙。

　　特報上內核小組的核對意見及發(fā)行人的申請材料，請予核準。

　　同意的內核小組成員簽字：

　　不同意的內核小組成員簽字：

　　內核小組組長簽字：

　　公司法人代表或授權代表簽字：

　　公司印章

　　附錄二：證券發(fā)行申請材料核對表（1）

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　　附錄三：證券發(fā)行申請材料核對表（2）

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