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寧波
關于《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》的補充通知
各證券監管辦公室、辦事處、特派員辦事處：
為加強對證券公司高級管理人員的監管，促進證券公司規范發展，我會對1998年頒布的《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》進行了補充，現將補充事項通知如下：
一、證券公司高級管理人員必須具備下列條件：
1、學歷和從業經歷符合《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》的規定；
2、熟悉有關金融、證券法律法規，具備履行職責所必備的經營管理知識，有較強的管理能力和業務開拓能力；
3、遵守法律、法規和中國證監會的有關規定；
4、誠實信用，勤勉盡責，財政穩健，具有良好的職業道德。
二、有下列情形之一的，不得擔任證券公司高級管理人員：
1、《公司法》、《證券法》及《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》所列不適宜擔任證券公司高級管理人員行為的；
2、近三年受過其他金融監管部門及其他主管部門處罰，不適宜擔任證券公司高級管理人員的；
3、因個人管理能力造成公司經營嚴重虧損或業務活動出現重大問題的；
4、近五年內受過有關黨紀政紀處分；
5、有欺詐或不誠實行為的；
6、因涉嫌重大投訴或違法違規行為處于調查之中且沒有定論的；
7、近三年受過中國證券業協會紀律處分的；
8、有賭博、吸毒、嫖娼等違反社會公德行為，造成不良影響的；
9、利用職務便利為自己直接或間接牟取不正當利益的；
10、個人負有數額較大的債務且到期未清償的。
三、證券公司擬聘任的高級管理人員申請任職資格，要由兩名具備任職資格的證券公司高級管理人員推薦。推薦人應如實陳述被推薦人情況，并對被推薦人的業務水準、職業道德及遵規守法情況出具意見。推薦意見中有虛假陳述的，將記入推薦人的檔案。
四、證券公司擬聘任的高級管理人員申請任職資格，要認真填寫《證券公司高級管理人員任職資格申請表》，連同其軟盤和《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》規定的其他材料一同報送所在地中國證監會派出機構。
中國證監會派出機構初審后，報中國證監會審批。
五、中國證監會將按照以上規定對已聘任的證券公司高級管理人員進行年檢。
六、中國證監會依據《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》和本通知規定，對具備證券公司高級管理人員條件的申請人，出文表示“沒有異議”；對不具備條件的，出文提出異議，并說明理由。
七、《證券公司高級管理人員任職資格申請表》中如出現虛假、隱瞞、重要遺漏等問題，中國證監會將在3年內不再受理填表人的高級管理人員任職資格申請，并將對相關證券公司列為誠實性有問題的機構記錄在案，對該公司今后的申請材料實行重點審查。
八、中國證監會派出機構要根據以上規定做好對證券公司高級管理人員任職資格的初審工作，并建立證券公司高級管理人員檔案信息系統，加強日常監管。若發現證券公司高級管理人員違反上述規定，應及時報告我會。
九、證券公司財務部門負責人和稽核部門負責人的任職資格管理，比照本通知執行。證券公司分公司和證券營業部經理、副經理的任職資格管理，由中國證監會派出機構比照本通知執行，并報我會備案。
十、本通知自發布之日起執行，《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》中的有關條款與本通知不一致的，以本通知為準。
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