中國證券監(jiān)督管理委員會公告
〔2013〕17號
現(xiàn)公布《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》,自公布之日起施行。
中國證監(jiān)會
2013年3月15日
附件:《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》.doc
證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定
第一條 為了加強(qiáng)對證券公司分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理,規(guī)范證券公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立和運(yùn)營,根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》,制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱分支機(jī)構(gòu),是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司和證券營業(yè)部。 分支機(jī)構(gòu)不具有法人資格,其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。
第三條 證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)授權(quán)的證監(jiān)局批準(zhǔn)。
第四條 分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù),不得超出證券公司的業(yè)務(wù)范圍。
第五條 證券公司設(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)治理結(jié)構(gòu)健全,內(nèi)部管理有效,能有效控制現(xiàn)有和擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn);
(二)最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,增加分支機(jī)構(gòu)后,風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍然符合規(guī)定;
(三)最近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰,最近1年未被采取重大監(jiān)管措施,無因與分支機(jī)構(gòu)相關(guān)的活動涉嫌重大違法違規(guī)正在被立案調(diào)查的情形;
(四)信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行,最近1年未發(fā)生重大信息技術(shù)事故;
(五)現(xiàn)有分支機(jī)構(gòu)管理狀況良好;
(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第六條 證券公司申請?jiān)O(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)向公司住所地證監(jiān)局提交下列材料:
(一)申請表;
(二)公司內(nèi)部決策文件;
(三)公司最近2年合規(guī)情況的說明;
(四)公司信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行情況的說明;
(五)公司現(xiàn)有分支機(jī)構(gòu)管理情況的說明;
(六)擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍的說明;
(七)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。
證券公司申請收購分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)同時提交收購協(xié)議、擬收購的分支機(jī)構(gòu)最近3年合規(guī)運(yùn)行情況及經(jīng)營管理情況的說明。
第七條 證券公司撤銷分支機(jī)構(gòu),不得損害客戶權(quán)益。證券公司申請撤銷分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局提交下列材料: (一)申請表;
(二)公司內(nèi)部決策文件;
(三)包括轉(zhuǎn)移客戶、了結(jié)業(yè)務(wù)的步驟和時間安排等內(nèi)容的撤銷方案;
(四)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。
第八條 證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)在受理相關(guān)申請之日起30個工作日內(nèi),作出是否批準(zhǔn)的決定。 證券公司住所地證監(jiān)局作出的批準(zhǔn)決定,應(yīng)當(dāng)書面抄送分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局;分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局作出的批準(zhǔn)決定,應(yīng)當(dāng)書面抄送證券公司住所地證監(jiān)局。
第九條 證券公司應(yīng)當(dāng)在設(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu)的申請獲得批準(zhǔn)后6個月內(nèi),依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù),并向中國證監(jiān)會提交分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件,申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。 證券公司不能在前款規(guī)定的期限內(nèi)辦理完畢分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、收購事項(xiàng)的,可以向證券公司住所地證監(jiān)局申請延期一次。期限屆滿未完成分支機(jī)構(gòu)設(shè)立或者收購的,批準(zhǔn)文件自動失效。
分支機(jī)構(gòu)增加或減少業(yè)務(wù)種類的,證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。
第十條 證券公司撤銷分支機(jī)構(gòu)的申請獲得批準(zhǔn)后,擬撤銷的分支機(jī)構(gòu)不得新增客戶和開展新的業(yè)務(wù)活動。證券公司應(yīng)當(dāng)按照分支機(jī)構(gòu)撤銷方案轉(zhuǎn)移客戶、了結(jié)分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所,并向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局提交撤銷方案實(shí)施情況報(bào)告。
分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自收到撤銷方案實(shí)施情況報(bào)告之日起15個工作日內(nèi)進(jìn)行核查,并向證券公司出具核查意見。
經(jīng)核查撤銷方案已實(shí)施完畢的,證券公司應(yīng)當(dāng)自收到核查意見之日起30個工作日內(nèi)辦理工商注銷登記,向中國證監(jiān)會提交撤銷方案實(shí)施情況報(bào)告和證監(jiān)局出具的核查意見書,繳回分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。
第十一條 證券公司收購、撤銷分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在申請獲得批準(zhǔn)后15個工作日內(nèi),在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊上公告相關(guān)事宜,妥善處理與客戶權(quán)益相關(guān)的事項(xiàng)。
第十二條 分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)場所的,新營業(yè)場所應(yīng)當(dāng)與原營業(yè)場所位于同一城市。新營業(yè)場所開業(yè)前,證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證,并于新營業(yè)場所開業(yè)后,關(guān)閉原營業(yè)場所。
證券公司應(yīng)當(dāng)在分支機(jī)構(gòu)新營業(yè)場所開業(yè)后5個工作日內(nèi),向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報(bào)備已變更的分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、已變更的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件和分支機(jī)構(gòu)原營業(yè)場所關(guān)閉情況說明。
第十三條 分支機(jī)構(gòu)被責(zé)令限期撤銷的,按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定辦理。
第十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)在取得、換發(fā)或者繳回分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后5個工作日內(nèi),在證券公司網(wǎng)站和中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上進(jìn)行披露,并相應(yīng)更新分支機(jī)構(gòu)名稱、地址、業(yè)務(wù)范圍、負(fù)責(zé)人、投訴電話等信息。 分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有固定的營業(yè)場所,在營業(yè)場所顯著位置懸掛其經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和營業(yè)執(zhí)照。
第十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理,建立對分支機(jī)構(gòu)具體、明確、合理的授權(quán)、檢查、問責(zé)制度,加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和稽核審計(jì),保障分支機(jī)構(gòu)規(guī)范、安全運(yùn)營。
分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)及證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)業(yè)務(wù)集中運(yùn)營、集中操作的規(guī)定。
第十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部控制制度,在分支機(jī)構(gòu)相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間,建立有效的信息隔離墻制度,防范因敏感信息的不當(dāng)流動和使用而引發(fā)的利益沖突和內(nèi)幕交易。
第十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人年度考核與強(qiáng)制離崗制度,確保分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人至少每3年強(qiáng)制離崗一次,每次離崗時間不少于10個工作日。證券公司應(yīng)當(dāng)在分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間,對分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場稽核。
分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗或因故缺位5個工作日以上的,證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人代為履行職務(wù),并在指定之日起3個工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報(bào)告。代為履行職務(wù)的時間不得超過3個月。
代為履行職務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)監(jiān)管規(guī)定,具備履行職責(zé)的能力,且近3年內(nèi)無不良行為記錄。
證券公司對分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的年度考核情況和離崗稽核報(bào)告應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、保存。年度考核和離崗稽核的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營、客戶投訴及糾紛處理情況。
第十八條 發(fā)生影響或者可能影響分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理和客戶權(quán)益的重大事件的,分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時向所在地證監(jiān)局報(bào)送報(bào)告,說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果、已采取和擬采取的措施。
第十九條 分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局依法對分支機(jī)構(gòu)實(shí)施日常監(jiān)管。證券公司住所地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將證券公司對其分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和稽核審計(jì)等內(nèi)部管理活動納入監(jiān)管范圍。
第二十條 證券公司及其分支機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定的,由中國證監(jiān)會及相關(guān)證監(jiān)局依法采取監(jiān)管措施或者實(shí)施行政處罰。
第二十一條 證券公司設(shè)立代表處、辦事處等從事聯(lián)絡(luò)、市場調(diào)查或者信息技術(shù)維護(hù)等非經(jīng)營性活動的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)報(bào)證券公司住所地和該機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局備案。
第二十二條 本規(guī)定自公布之日起施行。《關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)同城遷址審批工作的通知》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕92號)、《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》(證監(jiān)會公告〔2008〕20號)、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕27號)同時廢止。
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