各有關證券經營機構:
我會《關于加強證券經營機構股票承銷業務監管工作的通知》(證監機構字[1999]54號)規定:“證券公司以包銷方式承銷股票,單項包銷金額不得超過凈資本的百分之三十,并且不得超過人民幣三億元。”這對于有效防范證券經營機構承銷風險起到了十分重要的作用。但是隨著證券市場的發展和證券公司風險管理機制的改善,該規定有必要作進一步完善。為適應市場發展需要,現就證券經營機構股票承銷業務監管工作有關問題補充通知如下:
一、對于發行規模和募集資金總額較小的股票承銷,證券經營機構目前仍按證監機構字[1999]54號文件的規定執行。
二、對于發行規模和募集資金總額巨大的超大盤股票承銷,可由主承銷商向我會提出承銷團成員“單項包銷金額不得超過三億元”的豁免申請。特殊情況下,主承銷商可提出“單項包銷金額不得超過凈資本的百分之三十”的豁免申請。經我會批準后,再組織實施。
三、鑒于超大盤股票發行的承銷風險較大,參與承銷的主承銷商和其他承銷團成員應認真組織承銷工作,制定詳盡的風險處置預案,以保證發行工作的順利進行。
該內容對我有幫助 贊一個
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
中華人民共和國防沙治沙法(2018修正)
2018-10-26中華人民共和國商業銀行法(2015年修正)
2015-08-29全國人民代表大會常務委員會關于批準《萬國郵政聯盟組織法第八附加議定書》的決定
2012-04-27全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國個人所得稅法》的決定(2007年第五次修訂)
2007-12-29全國人大常委會關于鄉級人民代表大會代表選舉時間的決定
1995-06-30中華人民共和國個人所得稅法(1980)[已修正]
1980-09-10中華人民共和國城市房地產管理法
1994-07-05中華人民共和國建筑法
1997-11-01中華人民共和國環境噪聲污染防治法
1996-10-29全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國兵役法》的決定 附:修正本
1998-12-29全國人民代表大會常務委員會關于香港特別行政區第十屆全國人民代表大會代表選舉會議組成的補充規定
2002-06-29中華人民共和國刑法修正案(六)
2006-06-29第八屆全國人民代表大會少數民族代表名額分配方案
2006-03-15安全生產許可證條例(2014修訂)
2014-07-29個體工商戶條例(2016修訂)
2016-02-06學校體育工作條例(2017修訂)
2017-03-01廣播電視管理條例(2017修訂)
2017-03-01中華人民共和國國境衛生檢疫法實施細則(2019修正)
2019-03-02快遞暫行條例
2018-03-27全國社會保障基金條例
2016-03-10國務院關于修改部分行政法規的決定
2014-07-29國務院辦公廳關于印發政府機關使用正版軟件管理辦法的通知
2013-08-15取得內地法律職業資格的香港特別行政區和澳門特別行政區居民在內地從事律師職業管理辦法(2013)
2013-08-07國務院辦公廳關于調整國務院扶貧開發領導小組組成人員的通知
2013-06-27國務院關于修改《中華人民共和國外資保險公司管理條例》的決定
2013-05-30國務院關于落實《政府工作報告》和國務院第一次全體會議精神重點工作部門分工的意見
2013-03-28國務院辦公廳關于建立疾病應急救助制度的指導意見
2013-02-22國務院辦公廳關于批準保定市城市總體規劃的通知
2012-08-17國務院關于印發國家基本公共服務體系“十二五”規劃的通知
2012-07-11國務院關于落實《政府工作報告》重點工作部門分工的意見
2012-03-22