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寧波
關(guān)于加強對通過發(fā)審會的擬發(fā)行證券的公司會后事項監(jiān)管的通知
各具有主承銷資格的證券公司（資產(chǎn)管理公司）、具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所：
為加強對通過發(fā)審會的申請首發(fā)、增發(fā)、配股公司會后事項的監(jiān)管，確保擬發(fā)行公司符合發(fā)行上市條件，督促其切實按照《證券法》、《公司法》及信息披露準則的規(guī)定，做到信息披露的真實、準確、完整、充分和及時，降低發(fā)行風險，現(xiàn)對主承銷商、律師事務(wù)所及會計師事務(wù)所提出如下工作要求：
一、對通過發(fā)審會的擬發(fā)行公司，在獲準上市前，主承銷商和相關(guān)專業(yè)中介機構(gòu)仍應(yīng)遵循勤勉盡責、誠實信用的原則，繼續(xù)認真履行盡職調(diào)查義務(wù)，對擬發(fā)行公司是否發(fā)生重大事項給予持續(xù)、必要的關(guān)注。
所謂重大事項是指可能影響本次發(fā)行上市及對投資者做出投資決策有重大影響的應(yīng)予披露的事項。
二、擬發(fā)行公司在發(fā)審會后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項的，應(yīng)于該事項發(fā)生后2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明并對招股說明書或招股意向書作出修改或進行補充披露，主承銷商及相關(guān)專業(yè)中介機構(gòu)應(yīng)對重大事項發(fā)表專業(yè)意見。
中國證監(jiān)會在收到上述補充材料和說明后，將按審核程序決定是否需要重新提交發(fā)審會討論。
三、在對擬發(fā)行公司的申請文件進行封卷時，擬發(fā)行公司應(yīng)提供經(jīng)中國證監(jiān)會審核、根據(jù)發(fā)審委意見修改并經(jīng)全體董事簽署的招股說明書或招股意向書（封卷稿），其中發(fā)行價格、發(fā)行時間及發(fā)行方案待定。
四、擬發(fā)行公司在刊登招股說明書或招股意向書的前一工作日，應(yīng)向中國證監(jiān)會說明擬刊登的招股說明書或招股意向書與招股說明書或招股意向書（封卷稿）之間是否存在差異，主承銷商及相關(guān)專業(yè)中介機構(gòu)應(yīng)出具聲明和承諾。發(fā)行人律師還應(yīng)出具補充法律意見書，說明已對所有與本次發(fā)行上市有關(guān)的事項進行了充分的核查驗證，保證不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。中國證監(jiān)會同時將上述文件歸檔。
五、招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項的，應(yīng)于該事項發(fā)生后第一個工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明，主承銷商和相關(guān)專業(yè)中介機構(gòu)應(yīng)出具專業(yè)意見。
如發(fā)生重大事項導致擬發(fā)行公司不符合發(fā)行上市條件的，中國證監(jiān)會將依照有關(guān)法律、法規(guī)及前述第二條第二款執(zhí)行。
如發(fā)生重大事項后擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報告中國證監(jiān)會后第二日刊登補充公告。
六、申請直接上市及發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的公司的會后事項處理參照本規(guī)定執(zhí)行。
七、本通知自發(fā)布之日起實施。
二零零二年二月三日
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