中國(guó)建銀投資有限責(zé)任公司：

　　你公司《關(guān)于中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司開(kāi)業(yè)的請(qǐng)示》（中建投報(bào)[2005]68號(hào)）及有關(guān)材料收悉。經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：

　　一、同意中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司開(kāi)業(yè)，注冊(cè)地在深圳市。

　　二、同意中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為150，000萬(wàn)元人民幣。

　　三、核準(zhǔn)你公司的證券公司股東資格和150，000萬(wàn)元出資額。

　　四、核準(zhǔn)《中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司章程》。

　　五、同意中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司的公司類(lèi)型為綜合類(lèi)證券公司。

　　六、核準(zhǔn)中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)范圍如下：證券（含境內(nèi)上市外資股）的代理買(mǎi)賣(mài)；代理證券的還本付息、分紅派息；證券的代保管、鑒證；代理登記開(kāi)戶；證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)；證券（含境內(nèi)上市外資股）的承銷(xiāo)（含主承銷(xiāo)）和上市推薦；客戶資產(chǎn)管理；證券投資咨詢（含財(cái)務(wù)顧問(wèn)）；中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司開(kāi)展境內(nèi)上市外資股業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)符合國(guó)家外匯管理部門(mén)的規(guī)定。

　　七、核準(zhǔn)楊小陽(yáng)、李克軍、葉星、楊明輝、王宜四、羅農(nóng)平、衛(wèi)筱慧的證券公司高級(jí)管理人員任職資格。我會(huì)對(duì)楊小陽(yáng)擔(dān)任中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)，李克軍擔(dān)任中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司副董事長(zhǎng)，葉星擔(dān)任中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司監(jiān)事長(zhǎng)無(wú)異議；對(duì)楊明輝擔(dān)任中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司總經(jīng)理，王宜四、羅農(nóng)平擔(dān)任中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理，衛(wèi)筱慧擔(dān)任中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理兼合規(guī)負(fù)責(zé)人無(wú)異議。

　　八、同意中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司在原南方證券股份有限公司74家證券營(yíng)業(yè)部和23家證券服務(wù)部關(guān)閉后，新設(shè)立74家證券營(yíng)業(yè)部和24家證券服務(wù)部（名單見(jiàn)附件）。中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司應(yīng)與南方證券股份有限公司清算組盡快商定原南方證券股份有限公司相關(guān)證券類(lèi)資產(chǎn)移交和客戶、員工的安置方案，并在我會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督下，做好相關(guān)證券類(lèi)資產(chǎn)移交及客戶、員工安置工作，確保社會(huì)穩(wěn)定，保證客戶交易正常進(jìn)行。在證券類(lèi)資產(chǎn)移交、原南方證券股份有限公司營(yíng)業(yè)部關(guān)閉及中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司新?tīng)I(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)工作中，要細(xì)致穩(wěn)妥地做好銜接工作，及時(shí)向我會(huì)申領(lǐng)中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司證券營(yíng)業(yè)部的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》。上述相關(guān)工作應(yīng)在本批復(fù)下發(fā)之日起一個(gè)月內(nèi)完成。

　　九、請(qǐng)接本批復(fù)后，到我會(huì)領(lǐng)取中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》，并到工商行政管理部門(mén)辦理注冊(cè)登記手續(xù)。

二00五年九月二十七日