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中國證券監督管理委員會關于第三批行政審批項目取消后的后續監管和銜接工作的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-02-27 · 3997人看過

　　2004年5月19日，國務院發布了《關于第三批取消和調整行政審批項目的決定》（國發［2004］16號，以下簡稱《決定》）。為貫徹落實《決定》的精神，做好有關行政審批項目取消后的后續管理和銜接工作，現就有關事項通知如下：

　　一、對于《決定》中取消的行政審批項目（見附件），自《決定》發布之日起，證監會及派出機構不再受理，已經受理的，不再審批。

　　二、有關行政審批項目取消后的后續管理和銜接工作，按附件中確定的后續管理方式執行。

　　附件：中國證監會第三批行政審批項目取消后的后續管理方式和工作銜接

　　中國證券監督管理委員會
二00四年六月二十二日

　　附件：中國證監會第三批行政審批項目取消后的后續管理方式和工作銜接

序號	取消項目名稱	后續管理和工作銜接
1	公司發行股票前接受輔導情況備案	輔導協議簽署后五個工作日內，輔導機構應當向中國證監會派出機構報告并登記。輔導期自輔導機構登記之日開始計算，至中國證監會派出機構出具監管報告之日結束。
2	股票發行方式審批	進一步完善股票發行方式相關規則，允許發行人在規定的發行方式中選擇，作為發行申請材料的文件之一報送中國證監會。
3	B股結算銀行資格核準	要求中國證券登記結算有限責任公司制定包括A股、B股在內的結算銀行資格標準。
4	證券交易所理事會決議備案	證券交易所事后報告中國證監會。
5	證券交易所接納或開除會員備案	證券交易所事后報告中國證監會。
6	證券交易所設立普通席位以外的席位批準	不再每設專用席位都要求證券交易所報告，證券交易所新設專用席位類別時報告中國證監會。
7	證券交易所調整普通席位和普通席位以外的其他席位數量批準	取消。
8	證券交易所中層干部任免備案	通過建立“人事信息系統”，要求證券交易所每季度報送一次有關人員信息。
9	證券交易所財務、人事部門負責人任免批準	通過建立“人事信息系統”，要求證券交易所每季度報送一次有關人員信息。
10	證券交易所制定、修訂須報批之外的制度性文件備案	證券交易所事后報告中國證監會。
11	證券交易所更換交易、結算和通訊系統的主要設備備案	證券交易所事后報告中國證監會。
12	證券交易所召開所外有關方面參加的非例行重要會議備案	取消。
13	商業銀行從事證券公司客戶交易結算資金存管業務資格核準	《客戶交易結算資金管理辦法》（中國證券監督管理委員會令第3號）規定的存管銀行的義務與責任繼續有效，證監會對存管銀行的監管和處罰的要求繼續有效。符合《客戶交易結算資金管理辦法》第二十六條條件的商業銀行申請從事客戶交易結算資金存管業務的，應同時向中國銀監會和中國證監會提交申請材料，中國證監會根據審慎監管要求，向中國銀監會出具相關意見。
14	證券公司自營證券帳戶備案	證券公司開展自營業務時，應在設立自營帳戶后的三個工作日內將所有自營證券帳戶向中國證監會報告。
15	境內證券類機構在境外設立的證券類機構撤銷審批	證券公司撤銷其在境外設立的證券類機構后，應在三個工作日內將有關注銷證明文件向中國證監會報告。
16	證券經營機構主承銷業務資格核準	今后中國證監會不再受理證券公司主承銷業務資格的申請，凡中國證監會核準的綜合類證券公司和比照綜合類證券公司，并持續符合中國證監會有關監管要求的，均可按照《證券發行上市保薦制度暫行辦法》的要求申請開展主承銷業務。
17	外國證券類機構駐華代表處撤銷核準	外國證券類機構撤銷駐華代表處后，應在三個工作日內將有關注銷證明文件向中國證監會報告。
18	上市公司獨立董事任職資格備案	由上海、深圳證券交易所承擔備案工作并按有關規定辦理。
19	境外上市公司購回其發行在外的股份審批	境外上市公司完成購回股份后十五個工作日內書面報告中國證監會。
20	基金管理公司董事任職審核	基金管理公司在作出董事任免決定的三個工作日內向中國證監會報告，并報送任職、免職報告材料。中國證監會依法對報告材料進行審查，對不符合法定任職條件的，責令其任職的基金管理公司按照規定予以更換；對于免職程序不符合規定的，責令其改正。
21	基金管理公司基金經理任免備案	基金管理公司在作出基金經理任免決定的三個工作日內向中國證監會報告，并報送任職、免職報告材料。中國證監會依法對報告材料進行審查，對不符合法定任職條件的，責令其任職的基金管理公司按照規定予以更換；對于免職程序不符合規定的，責令其改正。
22	基金管理公司撤銷分公司或變更分公司登記事項備案	基金管理公司應當按照中國證監會的有關規定，在事后十五日內將相關事項具體內容報送中國證監會及分公司所在地派出機構。在基金管理公司現場檢查中增加上述報告事項的檢查內容，或者根據需要，進行專項現場檢查。
23	基金管理公司在境內設立辦事處備案	基金管理公司應當按照中國證監會的有關規定，在事后十五日內將相關事項具體內容報送中國證監會及辦事處所在地派出機構。在基金管理公司現場檢查中增加上述報告事項的檢查內容，或者根據需要，進行專項現場檢查。
24	基金管理公司撤銷境內辦事處及變更辦事處重要事項備案	基金管理公司應當按照中國證監會的有關規定，在事后十五日內將相關事項具體內容報送中國證監會及辦事處所在地派出機構。在基金管理公司現場檢查中增加上述報告事項的檢查內容，或者根據需要，進行專項現場檢查。
25	對基金管理人因開放式基金發生基金契約或招募說明書未予載明的事項申請暫停申購、贖回的審批	按照《證券投資基金法》第五十三條的規定執行。
26	期貨交易所聯網交易審批	期貨交易所聯網交易的，應當在事后十個工作日內向中國證監會報告。
27	期貨交易所中層管理人員任免備案	通過建立“人事信息系統”，要求期貨交易所每季度報送一次有關人員信息。
28	期貨交易所制定或修改交易規則的實施細則備案	期貨交易所制定或修改交易規則的實施細則的，在期貨交易所理事會通過后，正式發布實施前，報告中國證監會。
29	期貨交易所會員大會全部文件備案	期貨交易所自會員大會結束后十日內報告中國證監會。
30	期貨交易所理事會會議決議及其他會議文件備案	期貨交易所自理事會會議結束后十日內報告中國證監會。
31	期貨經紀公司分公司的設立核準	中國證監會不再批設期貨經紀公司分公司。
32	期貨經紀公司修改章程備案	改為事后報告，對于不符合有關規定的，中國證監會責令其改正。
33	期貨經紀公司變更持股比例在10%以下（不含10%）且沒有實際控制權的期貨經紀公司股東備案	改為事后報告，對于不符合有關規定的，中國證監會責令其改正。
34	期貨經紀公司廣告宣傳材料備案	改為事后報告，對于不符合有關規定的，中國證監會責令其改正。
35	期貨交易所、期貨經紀公司高級管理人員免試取得期貨從業資格審批	取消。
36	境外期貨業務持證企業選擇的境外交易所、經紀機構核準	持證企業可以自主選擇中國證監會公示的境外期貨交易所，選擇公示的交易所的清算會員或清算所的會員作為境外期貨經紀機構從事境外期貨交易，并向中國證監會報告。
37	境外期貨業務套期保值品種、計劃、業務人員、代理合同及有關變更事宜備案	改為事后報告，對于不符合有關規定的，中國證監會責令其改正。
38	期貨經紀公司高級管理人員變更核準	按照期貨經紀公司高級管理人員任職資格核準的有關規定辦理。
39	期貨從業人員資格考試的時間、次數、大綱、報考條件核準	改為事后報告，對于不符合有關規定的，中國證監會要求中國期貨業協會改正。
40	注冊會計師執行證券、期貨相關業務許可證審批	取消。
41	執行證券、期貨相關業務會計師事務所變更名稱和合并、分立審批	執行證券、期貨相關業務的會計師事務所變更名稱、合并、分立后應當向中國證監會報告。中國證監會對變更名稱、合并、分立后的執行證券、期貨相關業務的會計師事務所進行檢查。
42	境外會計師事務所執行金融類上市公司審計業務臨時許可證審批	中國證監會將根據金融類上市公司的年報追蹤其境外審計機構的執業情況。