在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
中國證券監督管理委員會關于第三批行政審批項目取消后的后續監管和銜接工作的通知
2004年5月19日，國務院發布了《關于第三批取消和調整行政審批項目的決定》（國發［2004］16號，以下簡稱《決定》）。為貫徹落實《決定》的精神，做好有關行政審批項目取消后的后續管理和銜接工作，現就有關事項通知如下：
一、對于《決定》中取消的行政審批項目（見附件），自《決定》發布之日起，證監會及派出機構不再受理，已經受理的，不再審批。
二、有關行政審批項目取消后的后續管理和銜接工作，按附件中確定的后續管理方式執行。
附件：中國證監會第三批行政審批項目取消后的后續管理方式和工作銜接
中國證券監督管理委員會
二00四年六月二十二日
附件：中國證監會第三批行政審批項目取消后的后續管理方式和工作銜接
| 序號 | 取消項目名稱 | 后續管理和工作銜接 |
| 1 | 公司發行股票前接受輔導情況備案 | 輔導協議簽署后五個工作日內，輔導機構應當向中國證監會派出機構報告并登記。輔導期自輔導機構登記之日開始計算，至中國證監會派出機構出具監管報告之日結束。 |
| 2 | 股票發行方式審批 | 進一步完善股票發行方式相關規則，允許發行人在規定的發行方式中選擇，作為發行申請材料的文件之一報送中國證監會。 |
| 3 | B股結算銀行資格核準 | 要求中國證券登記結算有限責任公司制定包括A股、B股在內的結算銀行資格標準。 |
| 4 | 證券交易所理事會決議備案 | 證券交易所事后報告中國證監會。 |
| 5 | 證券交易所接納或開除會員備案 | 證券交易所事后報告中國證監會。 |
| 6 | 證券交易所設立普通席位以外的席位批準 | 不再每設專用席位都要求證券交易所報告，證券交易所新設專用席位類別時報告中國證監會。 |
| 7 | 證券交易所調整普通席位和普通席位以外的其他席位數量批準 | 取消。 |
| 8 | 證券交易所中層干部任免備案 | 通過建立“人事信息系統”，要求證券交易所每季度報送一次有關人員信息。 |
| 9 | 證券交易所財務、人事部門負責人任免批準 | 通過建立“人事信息系統”，要求證券交易所每季度報送一次有關人員信息。 |
| 10 | 證券交易所制定、修訂須報批之外的制度性文件備案 | 證券交易所事后報告中國證監會。 |
| 11 | 證券交易所更換交易、結算和通訊系統的主要設備備案 | 證券交易所事后報告中國證監會。 |
| 12 | 證券交易所召開所外有關方面參加的非例行重要會議備案 | 取消。 |
| 13 | 商業銀行從事證券公司客戶交易結算資金存管業務資格核準 | 《客戶交易結算資金管理辦法》（中國證券監督管理委員會令第3號）規定的存管銀行的義務與責任繼續有效，證監會對存管銀行的監管和處罰的要求繼續有效。符合《客戶交易結算資金管理辦法》第二十六條條件的商業銀行申請從事客戶交易結算資金存管業務的，應同時向中國銀監會和中國證監會提交申請材料，中國證監會根據審慎監管要求，向中國銀監會出具相關意見。 |
| 14 | 證券公司自營證券帳戶備案 | 證券公司開展自營業務時，應在設立自營帳戶后的三個工作日內將所有自營證券帳戶向中國證監會報告。 |
| 15 | 境內證券類機構在境外設立的證券類機構撤銷審批 | 證券公司撤銷其在境外設立的證券類機構后，應在三個工作日內將有關注銷證明文件向中國證監會報告。 |
| 16 | 證券經營機構主承銷業務資格核準 | 今后中國證監會不再受理證券公司主承銷業務資格的申請，凡中國證監會核準的綜合類證券公司和比照綜合類證券公司，并持續符合中國證監會有關監管要求的，均可按照《證券發行上市保薦制度暫行辦法》的要求申請開展主承銷業務。 |
| 17 | 外國證券類機構駐華代表處撤銷核準 | 外國證券類機構撤銷駐華代表處后，應在三個工作日內將有關注銷證明文件向中國證監會報告。 |
| 18 | 上市公司獨立董事任職資格備案 | 由上海、深圳證券交易所承擔備案工作并按有關規定辦理。 |
| 19 | 境外上市公司購回其發行在外的股份審批 | 境外上市公司完成購回股份后十五個工作日內書面報告中國證監會。 |
| 20 | 基金管理公司董事任職審核 | 基金管理公司在作出董事任免決定的三個工作日內向中國證監會報告，并報送任職、免職報告材料。中國證監會依法對報告材料進行審查，對不符合法定任職條件的，責令其任職的基金管理公司按照規定予以更換；對于免職程序不符合規定的，責令其改正。 |
| 21 | 基金管理公司基金經理任免備案 | 基金管理公司在作出基金經理任免決定的三個工作日內向中國證監會報告，并報送任職、免職報告材料。中國證監會依法對報告材料進行審查，對不符合法定任職條件的，責令其任職的基金管理公司按照規定予以更換；對于免職程序不符合規定的，責令其改正。 |
| 22 | 基金管理公司撤銷分公司或變更分公司登記事項備案 | 基金管理公司應當按照中國證監會的有關規定，在事后十五日內將相關事項具體內容報送中國證監會及分公司所在地派出機構。在基金管理公司現場檢查中增加上述報告事項的檢查內容，或者根據需要，進行專項現場檢查。 |
| 23 | 基金管理公司在境內設立辦事處備案 | 基金管理公司應當按照中國證監會的有關規定，在事后十五日內將相關事項具體內容報送中國證監會及辦事處所在地派出機構。在基金管理公司現場檢查中增加上述報告事項的檢查內容，或者根據需要，進行專項現場檢查。 |
| 24 | 基金管理公司撤銷境內辦事處及變更辦事處重要事項備案 | 基金管理公司應當按照中國證監會的有關規定，在事后十五日內將相關事項具體內容報送中國證監會及辦事處所在地派出機構。在基金管理公司現場檢查中增加上述報告事項的檢查內容，或者根據需要，進行專項現場檢查。 |
| 25 | 對基金管理人因開放式基金發生基金契約或招募說明書未予載明的事項申請暫停申購、贖回的審批 | 按照《證券投資基金法》第五十三條的規定執行。 |
| 26 | 期貨交易所聯網交易審批 | 期貨交易所聯網交易的，應當在事后十個工作日內向中國證監會報告。 |
| 27 | 期貨交易所中層管理人員任免備案 | 通過建立“人事信息系統”，要求期貨交易所每季度報送一次有關人員信息。 |
| 28 | 期貨交易所制定或修改交易規則的實施細則備案 | 期貨交易所制定或修改交易規則的實施細則的，在期貨交易所理事會通過后，正式發布實施前，報告中國證監會。 |
| 29 | 期貨交易所會員大會全部文件備案 | 期貨交易所自會員大會結束后十日內報告中國證監會。 |
| 30 | 期貨交易所理事會會議決議及其他會議文件備案 | 期貨交易所自理事會會議結束后十日內報告中國證監會。 |
| 31 | 期貨經紀公司分公司的設立核準 | 中國證監會不再批設期貨經紀公司分公司。 |
| 32 | 期貨經紀公司修改章程備案 | 改為事后報告，對于不符合有關規定的，中國證監會責令其改正。 |
| 33 | 期貨經紀公司變更持股比例在10%以下（不含10%）且沒有實際控制權的期貨經紀公司股東備案 | 改為事后報告，對于不符合有關規定的，中國證監會責令其改正。 |
| 34 | 期貨經紀公司廣告宣傳材料備案 | 改為事后報告，對于不符合有關規定的，中國證監會責令其改正。 |
| 35 | 期貨交易所、期貨經紀公司高級管理人員免試取得期貨從業資格審批 | 取消。 |
| 36 | 境外期貨業務持證企業選擇的境外交易所、經紀機構核準 | 持證企業可以自主選擇中國證監會公示的境外期貨交易所，選擇公示的交易所的清算會員或清算所的會員作為境外期貨經紀機構從事境外期貨交易，并向中國證監會報告。 |
| 37 | 境外期貨業務套期保值品種、計劃、業務人員、代理合同及有關變更事宜備案 | 改為事后報告，對于不符合有關規定的，中國證監會責令其改正。 |
| 38 | 期貨經紀公司高級管理人員變更核準 | 按照期貨經紀公司高級管理人員任職資格核準的有關規定辦理。 |
| 39 | 期貨從業人員資格考試的時間、次數、大綱、報考條件核準 | 改為事后報告，對于不符合有關規定的，中國證監會要求中國期貨業協會改正。 |
| 40 | 注冊會計師執行證券、期貨相關業務許可證審批 | 取消。 |
| 41 | 執行證券、期貨相關業務會計師事務所變更名稱和合并、分立審批 | 執行證券、期貨相關業務的會計師事務所變更名稱、合并、分立后應當向中國證監會報告。中國證監會對變更名稱、合并、分立后的執行證券、期貨相關業務的會計師事務所進行檢查。 |
| 42 | 境外會計師事務所執行金融類上市公司審計業務臨時許可證審批 | 中國證監會將根據金融類上市公司的年報追蹤其境外審計機構的執業情況。 |
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
簡介:
中共黨員，北京盈科（泰州）律師事務所商事訴訟與仲裁法律事務部副主任律師，AFP國際金融理財師，國家高級秘書職稱，?？谑凶骷覅f會會員，國際律師協會會員，10年多的銀行從業豐富經驗，具有法律、會計、保險、反洗錢等資格證書，銀行、金融、財稅業務經驗豐富。海南大學法學學士。為社會自然人和政府機關、企事業單位的依法行政、合規經營、商事活動及項目運作提供法律服務。尤其擅長刑事辯護、擔任法律顧問、事故保險理賠、工程合同、債權債務糾紛、商務談判和商事仲裁、婚姻繼承、勞動人事爭議仲裁、房地產、知識產權、醫療損害賠償等糾紛處理。專注財稅、合同、風控、經濟業務。擅長訴訟方案策劃和訴訟技巧的運用，致力于縝密進取的態度服務每一位當事人。17888178896（微信同號）
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
中華人民共和國動物防疫法
2007-08-30中華人民共和國國家賠償法（2012修訂）
2012-10-26全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國和葡萄牙共和國關于移管被判刑人的條約》的決定
2007-12-29全國人大常委會關于批準《保護和促進文化表現形式多樣性公約》的決定
2006-12-29中華人民共和國繼承法
1985-04-10中華人民共和國藥品管理法
1984-09-20全國人民代表大會常務委員會關于批準《國務院關于老干部離職休養的暫行規定》的決議
1980-09-29全國人民代表大會常務委員會關于授權廣東省、福建省人民代表大會及其常務委員會制定所屬經濟特區的各項單行經濟法規的決議
1981-11-26中華人民共和國科學技術進步法
1993-07-02全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國會計法》的決定 附：修正本
1993-10-29全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國中外合作經營企業法》的決定 附：修正本
2000-10-31全國人民代表大會澳門特別行政區籌備委員會關于澳門特別行政區公共機構的徽記、印章、旗幟問題的決定
1999-04-10中華人民共和國個人獨資企業法
1999-08-30中華人民共和國海域使用管理法
2001-10-27全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國證券法》的決定
2004-08-28中華人民共和國畜牧法
2005-12-29城市供水條例(2020修訂)
2020-03-27廣播電視管理條例(2017修訂)
2017-03-01放射性藥品管理辦法(2017修訂)
2017-03-01中華人民共和國野生植物保護條例(2017修正)
2017-10-07國家宗教事務局行政許可實施辦法
2013-12-31畜禽規模養殖污染防治條例
2013-11-11國務院關于促進信息消費擴大內需的若干意見
2013-08-08國務院關于取消和下放50項行政審批項目等事項的決定
2013-07-13國務院辦公廳關于成立國務院農民工工作領導小組的通知
2013-06-14國務院關于修改《中華人民共和國外資保險公司管理條例》的決定
2013-05-30國務院辦公廳關于建立疾病應急救助制度的指導意見
2013-02-22國務院辦公廳關于2013年部分節假日安排的通知
2012-12-08國務院關于表揚全國“兩基”工作先進地區的通報
2012-09-05放射性廢物安全管理條例
2011-12-20