一、負責對設立在本行政區(qū)域內(nèi)的證券經(jīng)營機構、證券經(jīng)營機構的分支機構、證券投資咨詢機構、期貨經(jīng)紀公司、期貨經(jīng)紀公司的分支機構，以及從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的非期貨經(jīng)紀公司會員單位（以下統(tǒng)稱被監(jiān)管機構）的業(yè)務活動進行日常監(jiān)管。
　　前款日常監(jiān)管包括對被監(jiān)管機構進行定期或者不定期的檢查，要求被監(jiān)管機構報送季度業(yè)務報告并進行審核。
　　被監(jiān)管機構應當接受地方證管部門的日常監(jiān)管，地方證管部門應當維護被監(jiān)管機構的正常業(yè)務活動。

　二、負責對證券經(jīng)營機構的自營業(yè)務資格的申請進行初審，并出具初審意見　　「涸鴝災と????勾郵倫雜?滴竦哪曇旖?諧跎螅?⒊鼉叱跎笠餳??br>　　負責對證券投資咨詢機構的業(yè)務資格的申請進行初審，并出具初審意見。
　　負責對證券投資咨詢機構的從業(yè)情況及其從業(yè)資格進行年檢。
　　負責對期貨經(jīng)紀公司、期貨經(jīng)紀公司的分支機構和從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的非期貨經(jīng)紀公司會員的設立、年檢進行初審，并出具初審意見。

　三、負責查處設立在本行政區(qū)域內(nèi)的被監(jiān)管機構及其從業(yè)人員、證券或者期貨市場投資者的有關證券或者期貨的違法、違規(guī)行為。

　四、負責查處本行政區(qū)域內(nèi)違反法律、法規(guī)規(guī)定發(fā)行證券、非法進行證券或者期貨交易、外匯按金交易、境外期貨交易以及其他破壞證券或者期貨市場秩序的行為。

　五、負責處理本行政區(qū)域內(nèi)有關證券或者期貨的信訪投訴和舉報，調解證券或者期貨糾紛和爭議；涉及重大案情的，應當立即向中國證監(jiān)會報告。

　六、負責監(jiān)督設立在本行政區(qū)域內(nèi)的上市公司依照國家有關法律、法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，完善公司組織機構，規(guī)范公司運作。
　　根據(jù)當?shù)厝嗣裾氖跈啵瑢景l(fā)行股票和其他具有股票性質的證券的申請進行初審，并出具初審意見。
　　負責對設立在本行政區(qū)域內(nèi)的被批準公開發(fā)行股票的股份有限公司公開發(fā)行股票的過程進行監(jiān)管。
　　負責督促上市公司在法定報告期間內(nèi)真實、準確、完整地編制和披露中期報告、年度報告；檢查上市公司募集資金使用情況。
　　查處本行政區(qū)域內(nèi)上市公司違反證券法律、法規(guī)的行為。

　七、監(jiān)督受到證券期貨證管部門行政處罰的單位或者個人執(zhí)行處罰決定。

　八、地方證管部門查處違法、違規(guī)行為，可以采取下列措施：
　　（一）詢問當事單位或者個人，要求其提供與被調查事件有關的文件、證明材料或者其他資料；
　　（二）檢查當事單位或者個人與案件有關的交易記錄、結算記錄、登記過戶記錄、財務會計資料或者其他相關文件和資料；
　　（三）向與被調查事件有關的單位或者個人了解情況。
　　調查人員進行調查時應當出示合法證件，并對調查中所知悉的情況和取得的資料保守秘密。當事單位或者個人、與被調查事件有關的單位或者個人應當如實提供有關情況和資料。
　　調查時需要取得證券、期貨交易所及其所屬登記結算機構的交易資料或者投資者資料的，除證券、期貨交易所及其所屬登記結算機構認為可以提供的外，應當由行使調查權的地方證管部門報中國證監(jiān)會決定。
　　調查時需要查詢當事人的銀行賬戶時，應報告中國證監(jiān)會，由中國證監(jiān)會直接進行查詢。

　九、經(jīng)過調查，證據(jù)充分、事實清楚的，地方證管部門應當依據(jù)國家有關法律法規(guī)對違法、違規(guī)當事單位或者個人進行處罰，并報中國證監(jiān)會備案。

　十、被調查事件屬于下列情況之一的，地方證管部門應當及時報告中國證監(jiān)會，由中國證監(jiān)會直接查處或者由中國證監(jiān)會指定的地方證管部門查處：
　　（一）被調查事件涉及的金額在５００萬元（含５００萬元，下同）以上的；
　　（二）處以罰款金額５０萬元以上的；
　　（三）情節(jié)嚴重，需要限制、暫停業(yè)務資格或者撤銷業(yè)務許可的；
　　（四）兩個或者兩個以上地方證管部門對被調查事件管轄權有爭議的；
　　（五）在全國造成重大影響的其他案件。
　　中國證監(jiān)會認為不適合由地方證管部門查處的案件，由中國證監(jiān)會直接查處。

　十一、被授權的省會城市地方證管部門不負責本通知涉及的期貨監(jiān)管工作。

　十二、地方證管部門應當按照中國證監(jiān)會的要求，報告有關證券和期貨市場執(zhí)法情況的信息和統(tǒng)計資料。

　十三、被處罰單位或者個人對地方證管部門處罰不服的，可以向中國證監(jiān)會申訴；中國證監(jiān)會對于地方證管部門不符合法律、法規(guī)或者規(guī)章的處理決定，有權予以變更或者撤銷。

　十四、被授權的地方證管部門未認真履行監(jiān)管職責，對證券或者期貨市場造成不利影響的，中國證監(jiān)會將視情況予以通報批評或者撤銷其授權。

　十五、被授權的地方主管部門要建立健全各項監(jiān)管工作制度，完善內(nèi)部組織機構，嚴格執(zhí)行國家關于證券和期貨市場的法律、法規(guī)和政策，堅決查處證券和期貨市場中的違法違規(guī)行為，不斷提高工作人員的思想水平和業(yè)務能力。要廉潔自律，杜絕一切腐敗現(xiàn)象，使監(jiān)管工作上一個新臺階。

　　　　　　　　　 中國證券監(jiān)督管理委員會關于授權地方
　　　　　　 證券期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責的決定實施細則
　　　　　　　　　　　 （１９９７年４月８日發(fā)布）

　　　　　　　　　　　　　　第一章　總則

　第一條　為了加強證券、期貨市場的監(jiān)督管理，及時查處證券、期貨違法違規(guī)行為，促進證券、期貨市場的健康發(fā)展，根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會關于授權地方證券期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責的決定》（以下簡稱《決定》），制定本實施細則。

　第二條　地方證管部門對本行政區(qū)域內(nèi)的證券、期貨事務進行監(jiān)督、管理、稽查和協(xié)調，應當遵守《決定》和實施細則。
　　本細則所稱地方證管部門是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下稱中國證監(jiān)會）授權的各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市和部分省會城市的證券期貨監(jiān)管部門。

　第三條　地方證管部門履行監(jiān)管職責，應當遵守法律、法規(guī)和國務院證券委、中國證監(jiān)會發(fā)布的規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定；堅持公開、公平、公正的原則。

　第四條　地方證管部門應當維護國家對證券、期貨市場的集中統(tǒng)一管理，按照授權范圍履行監(jiān)管職責。對于超出授權范圍的事項，應當及時請示中國證監(jiān)會。

　第五條　地方證管部門履行監(jiān)管職責，不得干預被監(jiān)管機構的正常業(yè)務活動，不得主辦或者協(xié)辦有關證券、期貨類報刊。

　第六條　中國證監(jiān)會負責指導和協(xié)調地方證管部門的監(jiān)管工作。

　　　　　　　　　 第二章　對被監(jiān)管機構的日常監(jiān)管

　第七條　地方證管部門應當建立被監(jiān)管機構的定期報告制度。
　　前款被監(jiān)管機構是指設立在本行政區(qū)域內(nèi)的證券經(jīng)營機構、證券經(jīng)營機構的分支機構、證券投資咨詢機構、期貨經(jīng)紀公司、期貨經(jīng)紀公司分支機構，以及期貨交易所非經(jīng)紀公司會員單位。

　第八條　定期報告內(nèi)容如下：
　　（一）經(jīng)批準設立的被監(jiān)管機構應當向地方證管部門報送批準設立文件、高級管理人員名單、機構地址或其他通訊資料。
　　（二）被監(jiān)管機構應當于每季度結束后１５日內(nèi)，向地方證管部門報送資產(chǎn)負債表、營業(yè)報告書和地方證管部門要求報送的其他文件和資料。
　　（三）被監(jiān)管機構應當于每個會計年度結束后３個月內(nèi)，向地方證管部門報送年度營業(yè)報告書、經(jīng)注冊會計師事務所審核的資產(chǎn)負債表、損益表和財務狀況變動表，以及地方證管部門要求報送的其他文件和資料。

　第九條　被監(jiān)管機構發(fā)生合并、分立、重大虧損、清算或者其他重大事項，應當自重大事項發(fā)生之日起兩日內(nèi)，向地方證管部門提交臨時報告。

　第十條　地方證管部門認為必要時，可以要求被監(jiān)管機構提交有關交易和資產(chǎn)情況等資料。

　第十一條　被監(jiān)管機構應當向地方證管部門報送有關證券、期貨方面的信息和統(tǒng)計資料。

　第十二條　被監(jiān)管機構應當在下列情況發(fā)生之日起５日內(nèi)，將有關事項向地方監(jiān)管部門備案：
　　（一）被監(jiān)管機構法定代表人及其他高級管理人員（包括董事、監(jiān)事、經(jīng)理等）的任命、撤換；
　　（二）被監(jiān)管機構的名稱、住址發(fā)生變更；
　　（三）證券經(jīng)營機構設立、撤銷或者合并分支機構。

　第十三條　地方證管部門應當建立對被監(jiān)管機構的定期檢查制度。
　　定期檢查可以分批進行，但每年至少檢查本行政區(qū)域內(nèi)被監(jiān)管機構總數(shù)的二分之一。

　第十四條　地方證管部門可以根據(jù)監(jiān)管工作需要，對被監(jiān)管機構實行抽查。

　第十五條　地方證管部門應當建立證券期貨從業(yè)人員的業(yè)務檔案制度。
　　證券期貨從業(yè)人員的業(yè)務檔案包括：業(yè)務人員的從業(yè)資格、專業(yè)培訓情況、從業(yè)獎懲記錄等。

　　　　　　　　　　　　　第三章　案件查處

　第十六條　查處證券、期貨違法或者違規(guī)案件，應當以事實為依據(jù)，以法律為準繩；堅持有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究和法律面前人人平等的原則。

　第十七條　地方證管部門在授權范圍內(nèi)，可以查處下列案件：
　　（一）設立在本行政區(qū)域內(nèi)的被監(jiān)管機構及其從業(yè)人員，證券、期貨市場投資者的有關證券、期貨的違法或者違規(guī)行為；
　　（二）在本行政區(qū)域內(nèi)違反法律、法規(guī)規(guī)定發(fā)行證券、非法進行證券交易、外匯按金交易、境外期貨交易以及其他破壞證券或者期貨市場秩序的行為；
　　（三）設立在本行政區(qū)域內(nèi)的上市公司及其高級管理人員違反公司或者證券法律、法規(guī)的行為；
　　（四）中國證監(jiān)會移交的其他案件。

　第十八條　地方證管部門在查處違法、違規(guī)行為時，可以行使下列職權：
　　（一）詢問當事單位或者個人，并責成其提供與被調查事件有關的文件、證明材料或者其他材料；
　　（二）檢查當事單位或者個人與案件有關的交易記錄、結算記錄、登記過戶記錄、財務會計資料和其他相關文件或者資料；
　　（三）向被調查事件有關的單位或者個人了解情況。
　　被調查當事單位或者個人，與被調查事件有關的單位或者個人，應當如實提供有關情況和資料。

　第十九條　地方證管部門查處證券、期貨違法或者違規(guī)行為，應當立案。

　第二十條　公民、法人或者其他組織發(fā)現(xiàn)設立在本行政區(qū)域內(nèi)的被監(jiān)管機構及其從業(yè)人員，證券、期貨市場投資者的有關證券、期貨的違法或者違規(guī)行為，有權向地方證管部門提出控告和檢舉。

　第二十一條　控告或者檢舉可以錄音、筆錄或者由舉報人以書面形式提出。筆錄、書面材料應當由舉報人簽名、蓋章。
　　地方證管部門應當為舉報人保密。

　第二十二條　地方證管部門查處案件，進行調查取證時，應當由兩名以上調查人員參加。調查人員調查時應當出示本人工作證和地方證管部門授權調查的文件。

　第二十三條　調查人員在案件調查過程中應當嚴格遵守保密制度。

　第二十四條　辦案人員有下列情形之一的，應當回避：
　　（一）是案件當事人或者當事人的近親屬；
　　（二）與案件有利害關系；
　　（三）與案件當事人有其他關系可能影響案件的處理。

　第二十五條　調查人員應當在立案調查結束后１個月內(nèi)作出調查報告并提出處理意見。

　第二十六條　地方證管部門應當根據(jù)調查結論，決定處罰或者不予處罰。
　　行政處罰應當制作行政處罰決定書。

　第二十七條　地方證管部門作出行政處罰決定，應當告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由及其依據(jù)，并告知當事人依法享有的權利。

　第二十八條　行政處罰決定書應當自作出行政處罰之日起１０日內(nèi)，送達被處罰當事人。
　　受文單位或者個人應當在送達回執(zhí)上簽收。

　第二十九條　被處罰單位或者個人不服地方證管部門處罰的，可以向中國證監(jiān)會申訴。
　　對于事實不清，適用法律、法規(guī)或者規(guī)章不當?shù)奶幜P決定，中國證監(jiān)會有權予以變更或者撤銷。

　第三十條　地方證管部門應當監(jiān)督被處罰單位或者個人執(zhí)行中國證監(jiān)會或者本部門作出的處罰。

　第三十一條　案件處罰決定或者復議決定執(zhí)行完畢后，地方證管部門應當及時將案件材料歸檔。

　第三十二條　地方證管部門查處的案件超過授權范圍的，應當將案件的有關證據(jù)材料報中國證監(jiān)會。

　　　　　　　　　　　　 第四章　監(jiān)督與協(xié)調

　第三十三條　地方證管部門查處案件需要到其他省市調查取證，應當通知當?shù)刈C管部門，由當?shù)刈C管部門協(xié)助調查。
　　兩個或者兩個以上地方證管部門對被調查事件管轄權有爭議的，應當報中國證監(jiān)會，由中國證監(jiān)會直接查處或指定地方證管部門查處。

　第三十四條　地方證管部門查處案件，需要取得證券、期貨交易所及其所屬登記結算機構的資料，證券、期貨交易所及其所屬登記結算機構認為不宜提供的，地方證管部門可以報中國證監(jiān)會，由中國證監(jiān)會決定是否提供。

　第三十五條　地方證管部門除在授權范圍內(nèi)履行監(jiān)管職責外，對中國證監(jiān)會交辦的事項應認真執(zhí)行。需要提供資料的，應當及時提供。

　第三十六條　地方證管部門應當在每季度終了后１５日內(nèi)，報告查辦案件情況。在每年度終了后１個月內(nèi)，報告年度工作情況。對于中國證監(jiān)會交辦或者指定辦理的案件，要指定專人負責，并且將調查處理情況及時報告。

　第三十七條　地方證管部門履行監(jiān)管職責，應當建立健全規(guī)章制度，廉潔自律，秉公執(zhí)法。

　　　　　　　　　　　　　　第五章　附則

　第三十八條　本細則由中國證監(jiān)會解釋。

　第三十九條　本細則自發(fā)布之日起施行。