〔2005〕鄂民三終字第23號(hào)

　　上訴人（原審原告）武漢天訊科技股份有限公司，住所地湖北省武漢市洪山區(qū)關(guān)東工業(yè)園2號(hào)。

　　法定代表人張瑞君，董事長。

　　委托代理人王中一，湖北謙順律師事務(wù)所律師。

　　委托代理人魏雄健，武漢天訊科技股份有限公司職員。

　　被上訴人（原審被告）田明雄，男，漢族，1953年5月16日出生，住所地湖北省武漢市武昌區(qū)南望村1號(hào)一206號(hào)，身份證號(hào)420106530516521.

　　委托代理人李祥平，湖北珞珈律師事務(wù)所律師。

　　委托代理人江世國，湖北珞珈律師事務(wù)所律師。

　　上訴人武漢天訊科技股份有限公司（以下簡稱天訊公司）因與被上訴人田明雄專利權(quán)權(quán)屬糾紛一案，不服武漢市中級(jí)人民法院（2005）武知初字第10號(hào)民事判決，向本院提起上訴。本院受理后，依法組成合議庭，公開開庭審理了本案，上訴人天訊公司的委托代理人王中一、魏雄健，被上訴人田明雄的委托代理人李祥平到庭參加了訴訟，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

　　原審認(rèn)定：2000年10月底，田明雄尚在郵科院工作期間，就參加了正處于籌備成立階段的天訊公司技術(shù)人員的交流，提出了TTL模塊的構(gòu)想和技術(shù)方案，并對(duì)模塊管腳進(jìn)行了定義。此設(shè)計(jì)方案后來被天訊公司器件開發(fā)部用于試制產(chǎn)品，田明雄還向天訊公司工程師黃保明提供了用于制作TTL模塊的兩個(gè)內(nèi)部關(guān)鍵芯片，黃保明后來按照田明雄的設(shè)計(jì)方案試制TTL模塊產(chǎn)品。2000年12月4日，田明雄從郵科院辭職。2000年12月29日，天訊公司正式工商登記成立，田明雄到天訊公司任總經(jīng)理職務(wù)。2000年12月22日，天訊公司系統(tǒng)事業(yè)開發(fā)部主管工程師王先蘭在設(shè)計(jì)一種光端機(jī)產(chǎn)品過程中，需要解決其中PECL模塊與 TTL接口不兼容的技術(shù)問題，田明雄讓王先蘭用TTL光模塊電路代替PECL模塊與TTL電平接口直接對(duì)接，田明雄當(dāng)場傳授其TTL光模塊方案內(nèi)部電路草稿圖，王先蘭在其工作筆記本上記錄了該方案原理圖，即王先蘭日記方案。2001年2月，黃保明試制完成了天訊公司TTL模塊產(chǎn)品。2001年9月，天訊公司生產(chǎn)的TTL模塊投放市場。2001年5月17日，天訊公司編制了一套計(jì)劃任務(wù)書，對(duì)公司器件事業(yè)部下達(dá)了包括“TTL模塊”在內(nèi)的6個(gè)產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目研究任務(wù)，其中“TTL模塊”項(xiàng)目資料有計(jì)劃任務(wù)書、項(xiàng)目進(jìn)度表、總體設(shè)計(jì)文件、設(shè)計(jì)評(píng)審、驗(yàn)證報(bào)告、設(shè)計(jì)確認(rèn)報(bào)告、設(shè)計(jì)更改申請(qǐng)單、設(shè)計(jì)圖紙、新產(chǎn)品質(zhì)量分析報(bào)告、產(chǎn)品材料采購單、出貨檢驗(yàn)報(bào)告和芯片LMV321M5試用表等，田明雄作為總經(jīng)理、秦華作為副總經(jīng)理，魏雄健、黃保明、林圭成作為項(xiàng)目具體負(fù)責(zé)技術(shù)人員分別在計(jì)劃任務(wù)書的各項(xiàng)文件中簽字，簽字日期在2001年2月18日至2002年11月28日之間，文件下端的統(tǒng)一編制日期為2001年5月17 日。計(jì)劃任務(wù)書中的《總體設(shè)計(jì)文件》詳細(xì)描述了天訊公司立項(xiàng)時(shí)的技術(shù)方案，同時(shí)，計(jì)劃任務(wù)書附件中包括一份日期為2001年1月21日、名稱為《芯片 LMV321M5試用表》的原始試驗(yàn)資料，其內(nèi)容是將試制中的TTL模塊上的U2型號(hào)元器件由TLV2211芯片替換為LMV321M5芯片，該二種芯片是同等功能的元器件，替換的目的是為了降低生產(chǎn)成本。2001年7月，林圭成應(yīng)聘到天訊公司器件事業(yè)開發(fā)部，并在黃保明試制的產(chǎn)品樣品基礎(chǔ)上，根據(jù)田明雄的設(shè)計(jì)方案，繼續(xù)完成了TTL模塊產(chǎn)品的生產(chǎn)用電路圖和制版圖，該圖于2001年12月20日制作完成。證人黃保明證明，天訊公司編制“TTL模塊”計(jì)劃任務(wù)書的行為屬實(shí)，但系公司為了通過IS09000認(rèn)證而事后編制；黃保明在計(jì)劃任務(wù)書上簽字的時(shí)間是2001年4月份以后，此時(shí)，他負(fù)責(zé)試制的TTL模塊樣品已經(jīng)完成。2002年12月27日，田明雄以個(gè)人名義向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出涉案專利申請(qǐng)并獲授權(quán)，專利號(hào)為ZL02290643．6，授權(quán)公告日為 2003年12月3日。 2003年3月12日，田明雄從天訊公司辭職。2004年4月5日田明雄成立了武漢啟新科技有限公司，股東有田明雄、晏少嵐、王先蘭、鄭本軍，田明雄任法定代表人。將田明雄申請(qǐng)并獲授權(quán)的專利的權(quán)利要求書所記載的必要技術(shù)特征與證人王先蘭日記方案的技術(shù)特征進(jìn)行對(duì)比，王先蘭日記方案符合涉案專利權(quán)利要求書中的技術(shù)特征。

　　原審認(rèn)為：涉案專利技術(shù)的發(fā)明人是田明雄。首先，天訊公司未能提供涉案專利技術(shù)的原始設(shè)計(jì)思路來源，和對(duì)該關(guān)鍵性技術(shù)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的發(fā)明創(chuàng)意資料。天訊公司據(jù)以主張權(quán)利的主要證據(jù)是該公司TTL模塊項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)書，而從該計(jì)劃任務(wù)書和具體實(shí)施文件的內(nèi)容來分析，該公司在立項(xiàng)時(shí)即已有了與涉案專利基本相同的總體研發(fā)設(shè)計(jì)方案，其最終研發(fā)成果是產(chǎn)品的電路圖，這一電路圖并沒有對(duì)《總體設(shè)計(jì)文件》中表達(dá)的與涉案專利技術(shù)基本相同的方案作實(shí)質(zhì)性改進(jìn)，故天訊公司計(jì)劃任務(wù)書中的研發(fā)行為，應(yīng)屬于天訊公司對(duì)田明雄提出的TTL收發(fā)光模塊技術(shù)方案如何轉(zhuǎn)化為成熟的產(chǎn)品而進(jìn)行試制和驗(yàn)證，以實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的目的，其核心是生產(chǎn)出合格并且經(jīng)濟(jì)的TTL模塊產(chǎn)品，而不是對(duì)涉案專利技術(shù)本身的研發(fā)。因此原審確定天訊公司下達(dá)計(jì)劃任務(wù)書并生產(chǎn)TTL模塊的行為屬于技術(shù)轉(zhuǎn)化范疇，不是對(duì)于涉案專利技術(shù)本身的創(chuàng)造性發(fā)明。其次，田明雄舉證證明了其具備光通信技術(shù)工作背景，在庭審中能夠詳細(xì)說明發(fā)明創(chuàng)意的來源和背景，解讀涉案專利技術(shù)方案及特征，并有天訊公司參與TTL模塊項(xiàng)目的主要負(fù)責(zé)人黃保明和圖紙?jiān)O(shè)計(jì)人林圭成的證詞證明天訊公司TTL模塊設(shè)計(jì)方案是田明雄設(shè)計(jì)并提出，結(jié)合天訊公司參與TTL模塊項(xiàng)目其他技術(shù)人員均不具備涉案專利研究能力和知識(shí)背景、計(jì)劃任務(wù)書存在事后編制的疑點(diǎn)等事實(shí)，加上王先蘭日記方案對(duì)田明雄設(shè)計(jì)了涉案專利技術(shù)方案的事實(shí)進(jìn)一步佐證，原審確定天訊公司TTL模塊計(jì)劃任務(wù)書中的技術(shù)方案是由田明雄設(shè)計(jì)完成并最早提出的，其設(shè)計(jì)方案中的關(guān)鍵性芯片也是田明雄提供的。將涉案專利技術(shù)特征與王先蘭日記方案技術(shù)特征進(jìn)行對(duì)比，王先蘭的技術(shù)方案符合權(quán)利要求中的技術(shù)特征。區(qū)別在于王先蘭日記沒有記載將發(fā)送電路與接收電路集成到1X 9針PECL接口光模塊外觀兼容的集成塊中。將涉案專利技術(shù)特征與天訊公司計(jì)劃任務(wù)書《總體設(shè)計(jì)文件》中的技術(shù)方案進(jìn)行對(duì)比。天訊公司《總體設(shè)計(jì)文件》技術(shù)方案基本符合涉案專利權(quán)利要求書的技術(shù)特征，也符合專利說明書中關(guān)于與1X 9針PECL接口光模塊外觀兼容的集成塊的要求。將涉案專利技術(shù)特征與天訊公司圖紙的技術(shù)特征進(jìn)行對(duì)比，天訊公司圖紙技術(shù)方案也符合涉案專利權(quán)利要求書的技術(shù)特征，故確定田明雄是涉案專利技術(shù)的發(fā)明人，且不屬于職務(wù)發(fā)明。

　　原審根據(jù)《中華人民共和國專利法》第六條、和《中華人民共和國民事訴訟法》第一百二十八條，判決：駁回原告武漢天訊科技股份有限公司的訴訟請(qǐng)求。本案案件受理費(fèi)500元，由武漢天訊科技股份有限公司負(fù)擔(dān)。

　　天訊公司不服，向本院提起上訴，請(qǐng)求判令：撤銷原審判決，將本案所涉專利判歸其所有；并由被上訴人承擔(dān)本案的一、二審案件受理費(fèi)。其理由是原審認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤：一、原審判決回避了上訴人對(duì)涉案專利整個(gè)設(shè)計(jì)的歷史背景，以及設(shè)計(jì)人員組成的客觀事實(shí)。二、上訴人對(duì)電路圖和電路排版、測試和元器件等項(xiàng)目的完成并非是建立在被上訴人田明雄所謂涉案專利基礎(chǔ)上完成的，而是獨(dú)立于上訴人對(duì)涉案專利的研發(fā)和設(shè)計(jì)。三、被上訴人田明雄在郵科院工作及任職并不能說明其當(dāng)時(shí)具有對(duì)涉案專利形成創(chuàng)意或構(gòu)思，且其提供的圖紙并非涉案專利技術(shù)的相關(guān)技術(shù)，證人黃保明、林圭成的證詞，以及王先蘭的日記均不能證明被上訴人田明雄就是本案所涉專利的發(fā)明人。四、本案所涉專利是上訴人科研組的集體智慧，并不是被上訴人田明雄的個(gè)人成果。五、上訴人的計(jì)劃任務(wù)書盡管存在編制日期與經(jīng)辦人員簽字日期不符的情況，但該書并不是事后編制的。

　　被上訴人田明雄答辯稱，本案的舉證責(zé)任不存在倒置的情況，田明雄在天訊公司領(lǐng)取了報(bào)酬也不能證明本案所涉的專利是職務(wù)發(fā)明。實(shí)用新型專利的申請(qǐng)只需要技術(shù)方案、原理就可以了，并不需要具體的電路。原審認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確，請(qǐng)求駁回天訊公司的上訴，維持原判。

　　上訴人天訊公司在法定期限內(nèi)向本院提交了天訊公司2000年11月份的工資單和考勤表及天訊公司的報(bào)銷憑證，欲證明被上訴人田明雄在2000年11月就已在天訊公司上班。被上訴人的質(zhì)證意見是這不屬于二審的新證據(jù)，不予質(zhì)證。

　　被上訴人田明雄在法定期限內(nèi)無新證據(jù)向本院提交。

　　二審經(jīng)審理查明，原審除王先蘭的日記這一節(jié)認(rèn)定有誤外，其他查明的事實(shí)屬實(shí)，本院依法予以確認(rèn)。另查明，自2000年11月開始，田明雄就為正在登記的天訊公司開展了一些業(yè)務(wù)活動(dòng)，并有一定的經(jīng)費(fèi)支出。

　　本院認(rèn)為，上訴人天訊公司于二審向本院提交的部分證據(jù)，該證據(jù)的生成時(shí)間是2000年11月的財(cái)務(wù)開支。田明雄雖不予質(zhì)證，但該部分證據(jù)系在舉證期限屆滿之前提出，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，該證據(jù)可以作為本案的定案依據(jù)。在審理過程中，上訴人天訊公司一再稱證人王先蘭與被上訴人田明雄有直接利害關(guān)系，其在原審中提交的日記本有多處改過的痕跡，該日記本不能作為定案的依據(jù)。從該日記本上的內(nèi)容看，的確有多處日期的涂改痕跡，且王先蘭與田明雄同為啟新公司的股東，該公司生產(chǎn)的也是與本案專利內(nèi)容有關(guān)的光電產(chǎn)品，與本案的處理結(jié)果有著直接的利害關(guān)系，因此，原審置二人之間有直接利害關(guān)系而不顧，而認(rèn)定該日記記載的技術(shù)方案是田明雄最早的技術(shù)方案屬認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤。且該日記本是以書證原件的形式在本案中出現(xiàn)的，但從該日記本中所載明的內(nèi)容上看，王先蘭在其日記本上所載明的技術(shù)方案的確記載于2000年12月22日，但該日記記載的內(nèi)容除了技術(shù)方案外，并未記載技術(shù)方案系田明雄所授或他人所授的內(nèi)容，因此該日記本所載明的內(nèi)容至多也只能證明可能是王先蘭發(fā)明和記載了上述技術(shù)方案，而不能證明是田明雄口授，王先蘭記錄的。后雖有王先蘭的證詞證明該方案系田明雄所授，但該證詞與其自身提交的日記本所載明的內(nèi)容是相矛盾的，不能作為案件事實(shí)予以采信。況且根據(jù)本案已查明的事實(shí)情況表明，即使是2000年12月22日，王先蘭記載了該技術(shù)方案，王先蘭也在即將成立的天訊公司工作，也不宜認(rèn)定是王先蘭或是田明雄的個(gè)人行為，而與天訊公司無關(guān)。因此，上述證據(jù)不能證明田明雄在2000年12月22日向王先蘭口授上述技術(shù)方案。

　　本案中田明雄究竟何時(shí)到天訊公司雙方存在爭議，天訊公司為此提交了天訊公司2000年12月工資單及11月份的考勤表，欲證明田明雄在2000年11月份已到公司上班，田明雄對(duì)此予以否認(rèn)，并提交了武漢郵科院在2000年12月4日批準(zhǔn)其辭職的文件。那么從田明雄2000年12月4日正式到籌建的天訊公司工作，到2000年12月29日擔(dān)任天訊公司總經(jīng)理，應(yīng)是雙方不持異議的事實(shí)?？紤]到原審中有一份印制日期為2001年1月21日，名稱為《芯片 LMV321M5試用表》的原始試驗(yàn)資料，其內(nèi)容是將試制中的TTL模塊上的U2型號(hào)元器件由TLV2211芯片替換為LMV321M5芯片，在原審中雙方承認(rèn)該二種芯片是同等功能的元器件，替換的目的是為了降低生產(chǎn)成本。上面有林圭成和田明雄的簽字，可以認(rèn)定田明雄在天訊公司正式注冊(cè)成立之前或之后，與天訊公司其他人一起，共同以天訊公司的職員身份從事了TTL模塊的技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品測試工作。2001年1月21日《芯片LMV321M5試用表》清楚地載明了田明雄作為總經(jīng)理，參與了技術(shù)開發(fā)工作及管理工作。如果田明雄在該試用表簽字前，他本人已在2000年10月或12月已有了個(gè)人的有關(guān)該技術(shù)的書面技術(shù)方案，比如向黃保明、王先蘭等人的口授等，則田明雄應(yīng)向天訊公司明確提出權(quán)屬的主張，但是此時(shí)田明雄并未提出。現(xiàn)結(jié)合到天訊公司主張權(quán)利的主要證據(jù)是該公司TTL模塊項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)書一節(jié)，該任務(wù)書審核批準(zhǔn)的時(shí)間為2001年3月，而該任務(wù)書上所標(biāo)明的制表時(shí)間為2001年5月17日，存在制表時(shí)間與經(jīng)辦人員簽字日期不符的問題，對(duì)于此節(jié)當(dāng)事人雙方在庭審中均承認(rèn)是為應(yīng)付ISO9000認(rèn)證而編制的，經(jīng)辦人員倒簽時(shí)間。但無論是2000年3月還是2000 年5月，田明雄在當(dāng)時(shí)已是天訊公司的總經(jīng)理，每月領(lǐng)取了天訊公司的巨額報(bào)酬，而該計(jì)劃任務(wù)書清楚記載，天訊公司將以公司名義對(duì)“TTL模塊”進(jìn)行研制，田明雄此時(shí)完全有可能對(duì)該技術(shù)項(xiàng)目的成果權(quán)提出異議，但事實(shí)上田明雄不僅未提出，而且還在計(jì)劃任務(wù)書上以總經(jīng)理的名義進(jìn)行簽字。因此，本案查明的事實(shí)證明，本案專利所涉技術(shù)方案的設(shè)想最早體現(xiàn)或記載于天訊公司2000年1月21日的芯片試用表，及2001年5月的任務(wù)書中的《總體設(shè)計(jì)文件》。而這二份主要的書證所載明的事實(shí)，均是在天訊公司成立之后以公司的名義作出的并形成的。在此之后，天訊公司投入大量人力和物力，將完善此項(xiàng)技術(shù)方案作為任務(wù)派給包括田明雄在內(nèi)的天訊公司研發(fā)人員來完成，最終形成了2001年12月20日的、署名為林圭成的圖紙上所載明的比較完整的技術(shù)方案。將涉案專利技術(shù)特征，與天訊公司2001年12月20日?qǐng)D紙的所載明的技術(shù)方案技術(shù)特征進(jìn)行對(duì)比，天訊公司圖紙中記載了TTL接收裝置和發(fā)送裝置，TTL接收裝置由前放大器（圖中的 PFTl）、主放大器（TL3016芯片）、收無光檢驗(yàn)告警電路（LMV321M5芯片）組成，將光信號(hào)轉(zhuǎn)換放大為TTL電信號(hào)輸出和SD輸出；TTL發(fā)送裝置由三個(gè)電阻和雙三級(jí)管組成的驅(qū)動(dòng)器（與王先蘭日記方案中單三級(jí)管驅(qū)動(dòng)功能相同），驅(qū)動(dòng)LD發(fā)光。該圖技術(shù)方案也符合涉案專利權(quán)利要求書的技術(shù)特征。同時(shí)，該圖的右側(cè)還繪制了一組九針輸入輸出電路設(shè)計(jì)，這體現(xiàn)了專利說明書中關(guān)于使用1X9針封裝的要求。而田明雄的專利技術(shù)是在天訊公司進(jìn)行了長達(dá)近二年的研究、開發(fā)的，專利申請(qǐng)日的時(shí)間，田明雄還是天訊公司的總經(jīng)理。因此，根據(jù)《中華人民共和國專利法》第六條關(guān)于職務(wù)發(fā)明的規(guī)定，本案所涉專利技術(shù)是天訊公司包括田明雄在內(nèi)的研發(fā)人員的職務(wù)發(fā)明。田明雄在擔(dān)任天訊公司總經(jīng)理期間，在未告知權(quán)利人天訊公司的情況下，私自以發(fā)明人的身份，將本案所涉職務(wù)發(fā)明的技術(shù)成果申請(qǐng)了專利，主觀惡意明顯。田明雄申請(qǐng)并獲得該專利的行為已侵犯了天訊公司的合法權(quán)利，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

　　綜上，根據(jù)《中華人民共和國專利法》第六條的規(guī)定，天訊公司的證據(jù)材料可以證明，本案的專利技術(shù)是包括田明雄在內(nèi)的天訊公司的研發(fā)人員的職務(wù)發(fā)明，故天訊公司要求將涉案專利權(quán)判歸其所有的上訴請(qǐng)求，本院予以支持。原審判決在未查清田明雄在到天訊公司之前，于何時(shí)設(shè)計(jì)出書面方案的事實(shí)，卻認(rèn)定了王先蘭日記記載的方案屬田明雄口授，及采信了證人黃保明的證言，從而認(rèn)定田明雄在到達(dá)天訊公司之前就已提出書面涉案專利技術(shù)方案屬認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤。本院在查清事實(shí)的基礎(chǔ)上依法予以糾正。經(jīng)合議庭評(píng)議，依照《中華人民共和國專利法》第六條、《中華人民共和國民事訴訟法》第一百五十三條第一款第（二）、（三）項(xiàng)的規(guī)定，判決如下：

　　一、撤銷武漢市中級(jí)人民法院（2005）武知初字第10號(hào)民事判決。

　　二、本案所涉的專利號(hào)為ZL02290643.6的專利自本判決生效之日起歸武漢天訊科技股份有限公司所有。

　　一、二審案件受理費(fèi)各500元，均由田明雄承擔(dān)。

　　本判決為終審判決。

　　審 判 長 王 俊 毅

　　代理審判員 宋 哲

　　代理審判員 徐 翠

　　二OO五年十一月十日

　　書 記 員 陳 輝