我國(guó)股票、債券的發(fā)行需要國(guó)家批準(zhǔn)，擅自發(fā)行會(huì)被法律懲罰。股票、債權(quán)的擅自發(fā)行易成為非法集資犯罪的溫床。非法集資犯罪資金一般情況下難以追回，對(duì)社會(huì)危害較大，故我國(guó)禁止個(gè)人、公司不經(jīng)批準(zhǔn)就發(fā)行股票、債權(quán)。擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪怎么罰？以下是此犯罪行為相關(guān)信息：

擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪怎么罰

一、定義

擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪，是指未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。

二、犯罪構(gòu)成如何規(guī)定

（一）犯罪主體

本罪的主體要件為一般主體，凡達(dá)到刑事責(zé)任年齡并具備刑事責(zé)任能力的自然人均能構(gòu)成本罪，單位亦能成為本罪主體。單位犯本罪時(shí)，實(shí)行兩罰制，即既對(duì)單位判處罰金，又對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處相應(yīng)的刑罰。

（二）犯罪主觀要件

本罪在主觀上表現(xiàn)為故意，過失不構(gòu)成本罪。

（三）犯罪客觀要件

本罪在客觀上表現(xiàn)為，行為人必須實(shí)施了未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、造成嚴(yán)重后果或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。主要表現(xiàn)在：

1、行為人須有發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的行為。如果尚未發(fā)行或正在準(zhǔn)備發(fā)行的，不構(gòu)成本罪;

2、行為人發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的行為是擅自進(jìn)行，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的。

3、擅自發(fā)行的股票、公司、企業(yè)債券的行為必須達(dá)到情節(jié)嚴(yán)重的程度，才能構(gòu)成犯罪。

三、刑法條文

第一百七十九條 未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員 和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

四、量刑、立案標(biāo)準(zhǔn)

（一）量刑標(biāo)準(zhǔn)

犯本罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

（二）立案標(biāo)準(zhǔn)

未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：

1、發(fā)行數(shù)額在五十萬元以上的;

2、不能及時(shí)清償或者清退的;

3、造成惡劣影響的。

五、相關(guān)法律

（一）《公司法》

第七十七條 股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或者省級(jí)人民政府批準(zhǔn)。

第八十四條 發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份時(shí)，必須向國(guó)務(wù)院證券管理部門遞交募股申請(qǐng)，并報(bào)送下列主要文件：

1、批準(zhǔn)設(shè)立公司的文件;

2、公司章程;

3、經(jīng)營(yíng)估算書;

4、發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明;

5、招股說明書;

6、代收股款銀行的名稱及地址;

7、承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。

未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部l刁批準(zhǔn)，發(fā)起人不得向社會(huì)公開募集股份。

第八十五條 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)，股份有限公司可以向境外公開募集股份，具體辦法由國(guó)務(wù)院作出特別規(guī)定。

第一百三十九條 股東大會(huì)作出發(fā)行新股的決議后，董事會(huì)必 須向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或者省級(jí)人民政府申請(qǐng)批準(zhǔn)。屬于向社會(huì)公開募集的，須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)。

第一百六十四條第一款、第二款 公司債券的發(fā)行規(guī)模由國(guó)務(wù) 院確定。國(guó)務(wù)院證券管理部門審批公司債券的發(fā)行，不得超過國(guó)務(wù)院確定的規(guī)模。

國(guó)務(wù)院證券管理部門對(duì)符合本法規(guī)定的發(fā)行公司債券的申請(qǐng)， 予以批準(zhǔn);對(duì)不符合本法規(guī)定的申請(qǐng)，不予批準(zhǔn)。

第二百一十條 未經(jīng)本法規(guī)定的有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)，擅自發(fā) 行股票或者公司債券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法所募資金金額l%以上5%以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（二）《證券法》

第一百七十五條 未經(jīng)法定的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā) 行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息，并處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第二百零七條 違反本法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

第二百零九條 依照本法對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國(guó)庫。

達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)的，對(duì)直接責(zé)任人和發(fā)行單位進(jìn)行處罰。一般處以五年以下有期徒刑并處罰金。除非情節(jié)較輕，未對(duì)社會(huì)造成危害。最終能夠獲得國(guó)家批準(zhǔn)的，不屬于犯罪，提交申請(qǐng)時(shí)需要公司的驗(yàn)資證明等各項(xiàng)資料。有法律問題可以咨詢律霸的專業(yè)律師。

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