一、可轉換公司債券適用法規的目的是什么

為規范可轉換公司債券上市行為、可轉換公司債券發行人(以下簡稱發行人)及相關義務人的信息披露行為，維護證券市場秩序，保護投資者和可轉換公司債券發行人的合法權益，《公司法》等有關法律、法規、規章，制定本規則。

1.1 為規范可轉換公司債券上市行為、可轉換公司債券發行人(以下簡稱發行人)及相關義務人的信息披露行為，維護證券市場秩序，保護投資者和可轉換公司債券發行人的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)、《可轉換公司債券管理暫行辦法》、《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》等有關法律、法規、規章，制定本規則。

1.2 本規則所稱可轉換公司債券，是指發行人依據法定程序發行、在一定期間內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。

1.3 本規則所稱可轉換公司債券上市，是指可轉換公司債券獲準在上海證券交易所(以下簡稱本所)市場掛牌交易。

1.4 本規則所涉專用術語，適用《可轉換公司債券管理暫行辦法》、《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》和《上海證券交易所股票上市規則》中的相關規定。

1.5 可轉換公司債券在本所上市，適用本規則的規定。

1.6 本所依據國家法律、法規、規章和本規則對可轉換公司債券發行人及其董事、監事、高級管理人員、有信息披露義務的投資人及上市推薦人進行監管。

2.1 經中國證監會核準并在可轉換公司債券公開發行結束后，發行人可以向本所申請上市。發行人申請可轉換公司債券上市，必須符合下列條件：

(一)可轉換公司債券的實際發行額(以面值計算)在1億元以上;

(二)可轉換公司債券的期限最短為3年;

(三)法律、法規及本所業務規則規定的其他要求。

2.2 發行人申請可轉換公司債券上市，應當向本所提交以下文件：

(一)上市申請書及董事會關于申請可轉換公司債券上市的決議;

(二)中國證監會核準其發行可轉換公司債券的文件;

(三)經中國證監會核準的全套發行、上市申報材料;

(四)上市推薦人出具的上市推薦書;

(五)上市推薦協議;

(六)上市公告書;

(七)可轉換公司債券發行結束報告;

(八)發行人擬聘任或已聘任的信息披露負責人的資料;

(九)發行人的董事、監事、高級管理人員和信息披露負責人的身份證復印件、股東帳戶卡號碼、身份證號碼及其持有任職公司股份的申報材料、對其所持任職公司股份鎖定的申請、在任職期間和任期結束后六個月內不轉讓所持任職公司股份的承諾等;

(十)具有從事證券業務資格的會計師事務所出具的發行資金到位的驗資報告;

(十一)具有從事證券業務資格的律師事務所出具的關于可轉換公司債券符合上市條件的法律意見書;

(十二)可轉換公司債券發行后按規定新增的財務資料;

(十三)確定可轉換公司債券掛牌簡稱的函;

(十四)證券登記結算機構出具的可轉換公司債券托管情況證明;

(十五)法律、法規及本所業務規則要求的其他文件。

綜上所述，在可轉換的公司債券適用的規定中，最重要的也就是不能違反債券上市的相關規定，一般只要符合了上市的規定，那么就可以按照上市流程和相關規定進行上市了，而法律法規也是為了規范公司債券的上市行為而指定的。

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