違約定金罰則的適用條件是什么？

一般而言，適用定金罰則須具備以下條件：第一，定金合同有效;第二，主合同有效;第三，當(dāng)事人一方不履行債務(wù);第四，不履行債務(wù)的一方當(dāng)事人不具有法定或者約定的免責(zé)事由。上述條件缺一不可，必須同時(shí)具備才可適用定金罰則。

首先，主合同與定金合同均有效是適用定金罰則的前提條件。一方面，定金合同屬于從合同，其效力依主合同的效力而轉(zhuǎn)移。倘若主合同無效或者被撤銷，定金合同亦屬無效(我國《擔(dān)保法》第5條)。此時(shí)，即便當(dāng)事人一方已實(shí)際交付定金，定金合同亦不能成立，自然無法適用定金罰則。 [3] 另一方面，依據(jù)我國《擔(dān)保法》第90條的規(guī)定，定金應(yīng)當(dāng)以書面形式約定，并且當(dāng)事人在定金合同中應(yīng)當(dāng)約定交付定金的期限，而定金合同從實(shí)際交付定金之日起生效。申言之，定金合同既是要式合同，亦屬實(shí)踐合同，其不僅須以書面形式進(jìn)行約定，且須自實(shí)際交付定金之日起方可生效(我國《擔(dān)保法》第90條)。因此，當(dāng)事人在定金合同中應(yīng)當(dāng)約定定金的實(shí)際交付期限。 [4] 依據(jù)我國《擔(dān)保法解釋》第119條的規(guī)定，倘若實(shí)際交付的定金數(shù)額與約定交付的定金數(shù)額不一致，則視為變更定金合同;倘若收受定金的一方當(dāng)事人提出異議并拒絕接受定金的，則定金合同不生效。

其次，須當(dāng)事人一方不履行債務(wù)。何謂不履行債務(wù)?其是否僅指根本不履行，或亦包括不完全履行與遲延履行? 對(duì)此問題，我國現(xiàn)行法未予明確規(guī)定，學(xué)界亦存在不同的認(rèn)識(shí)。如有觀點(diǎn)認(rèn)為，定金罰則不適用于合同不完全履行或不適當(dāng)履行的場合，僅在債務(wù)人拒絕履行或不能履行這兩種情況下才可適用定金罰則，抑或遲延履行或不完全履行發(fā)展到不能履行時(shí)才可適用定金罰則。 [5] 質(zhì)言之，僅當(dāng)完全不履行、部分不履行或遲延履行構(gòu)成根本違約時(shí)，才可適用定金罰則，而在輕微違約情形下則不可適用定金罰則。 [6] 還有觀點(diǎn)認(rèn)為，我國現(xiàn)行法所規(guī)定的定金只有在一方當(dāng)事人不履行合同而導(dǎo)致合同解除時(shí)，才應(yīng)當(dāng)發(fā)生失去定金或雙倍返還定金的效果。若當(dāng)事人違約并未導(dǎo)致合同關(guān)系解除，僅為合同的不適當(dāng)履行或遲延履行，定金罰則不發(fā)生效力。[7] 對(duì)此問題，我國《擔(dān)保法解釋》第120條規(guī)定：“因當(dāng)事人一方遲延履行或者其他違約行為，致使合同目的不能實(shí)現(xiàn)，可以適用定金罰則。但法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。當(dāng)事人一方不完全履行合同的，應(yīng)當(dāng)按照未履行部分所占合同約定內(nèi)容的比例，適用定金罰則。”依此，有觀點(diǎn)認(rèn)為，我國現(xiàn)行法規(guī)定的定金罰則，其適用并不以當(dāng)事人根本違約為必要，即便一方為非根本違約，仍有適用定金罰則之余地。 [5] 對(duì)此，有觀點(diǎn)持否定態(tài)度，認(rèn)為“定金合同具有不可分性，將定金進(jìn)行分割，將嚴(yán)重?fù)p害定金的擔(dān)保功能”。 [8] 申言之，我國《擔(dān)保法解釋》第120條規(guī)定的定金適用制度旨在平衡當(dāng)事人之間的利益關(guān)系，追求當(dāng)事人之間的公平。因此，“在適用時(shí)應(yīng)當(dāng)注意與該條第1款(因當(dāng)事人一方遲延履行或者其他違約行為，致使合同目的不能實(shí)現(xiàn)，可以適用定金罰則。但法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外)的協(xié)調(diào)，當(dāng)不完全履行部分對(duì)合同目的至關(guān)重要時(shí)，則不完全履行構(gòu)成了部分根本違約，應(yīng)當(dāng)按比例適用定金罰則;當(dāng)不完全履行未達(dá)到根本違約時(shí)，不能適用定金罰則。不完全履行適用定金罰則應(yīng)當(dāng)結(jié)合個(gè)案與定金制度之目的綜合判斷?！?[9]

最后，須不履行債務(wù)的一方當(dāng)事人不具有法定或者約定的免責(zé)事由。我國《擔(dān)保法解釋》第122條規(guī)定：“因不可抗力、意外事件致使主合同不能履行的，不適用定金罰則。因合同關(guān)系以外第三人的過錯(cuò)，致使主合同不能履行的，適用定金罰則。受定金處罰的一方當(dāng)事人，可以依法向第三人追償。”依此，因不可抗力、意外事件導(dǎo)致主債務(wù)不能履行時(shí)，債務(wù)人并無損害賠償責(zé)任，亦即其違約責(zé)任被免除，因此，旨在擔(dān)保違約不發(fā)生的定金罰則亦應(yīng)被排除適用。 [10]

此外，另需說明的問題是，定金罰則的適用條件是否還須不履行債務(wù)一方有過錯(cuò)?對(duì)此，有觀點(diǎn)認(rèn)為，定金罰則的適用須具備過錯(cuò)要件，即當(dāng)一方不履行債務(wù)乃因其過錯(cuò)所為，才可適用定金罰則。而當(dāng)雙方當(dāng)事人均存在過錯(cuò)，則不應(yīng)適用定金罰則。[11] [

適用規(guī)則

1.不同類型定金的罰則適用

第一，違約定金。所謂違約定金，是指若給付定金一方不履行債務(wù)，則其不能向收受定金一方主張返還該定金。質(zhì)言之，違約定金即以定金作為違約的賠償金，其與違約金均具有間接強(qiáng)制債務(wù)履行的效力，且通常兼有證明合同成立即證約定金的作用。[14]關(guān)于違約定金的適用，我國《擔(dān)保法解釋》第120條規(guī)定：“因當(dāng)事人一方遲延履行或者其他違約行為，致使合同目的不能實(shí)現(xiàn)，可以適用定金罰則。但法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。當(dāng)事人一方不完全履行合同的，應(yīng)當(dāng)按照未履行部分所占合同約定內(nèi)容的比例，適用定金罰則?！币来?，該條不僅規(guī)定了違約定金的適用條件，而且但書部分對(duì)例外情況亦作了規(guī)定。概言之，僅當(dāng)違約行為致使合同主要目的無法實(shí)現(xiàn)，即構(gòu)成根本違約時(shí)，才可適用定金罰則，而在其他輕微違約情形下則不可適用定金罰則。

第二，成約定金。所謂成約定金，是指以交付定金作為主合同成立或者生效的要件。我國《擔(dān)保法解釋》第116條規(guī)定：“當(dāng)事人約定以交付定金作為主合同成立或者生效要件的，給付定金的一方未支付定金，但主合同已經(jīng)履行或者已經(jīng)履行主要部分的，不影響主合同的成立或者生效。”依此，有觀點(diǎn)認(rèn)為，該種情況下定金的交付既是主合同的生效要件，也是定金合同自身的生效要件，倘若沒有實(shí)際交付定金，則定金合同不能生效。此時(shí)，定金罰則自然無法適用，而未交付定金一方亦不必承擔(dān)定金責(zé)任，但是，由此導(dǎo)致主合同無法生效的，應(yīng)依締約過失責(zé)任處理。不過，成約定金是我國法律和司法解釋中唯一未被明確可適用定金罰則的定金種類，而現(xiàn)今立法已不認(rèn)有此種定金，亦未見其有適用定金罰則之可能。 [12]

第三，立約定金。所謂立約定金，是指以交付定金作為訂立合同的擔(dān)保。我國《擔(dān)保法解釋》第115條規(guī)定：“當(dāng)事人約定以交付定金作為訂立主合同擔(dān)保的，給付定金的一方拒絕訂立主合同的，無權(quán)要求返還定金;收受定金的一方拒絕訂立合同的，應(yīng)當(dāng)雙倍返還定金?！币来耍⒓s定金的目的在于擔(dān)保將來能夠正式締約，而這一目的亦為雙方當(dāng)事人的主要義務(wù)，一旦違背該義務(wù)則應(yīng)當(dāng)適用定金罰則。

第四，解約定金。所謂解約定金，是指以交付定金作為自由解除合同的制裁后果。在此情況下，給付定金一方可以放棄定金為代價(jià)而解除合同;而收受定金一方欲解除合同則須加倍返還其定金。我國《擔(dān)保法解釋》第117條規(guī)定：“定金交付后，交付定金的一方可以按照合同的約定以喪失定金為代價(jià)而解除主合同，收受定金的一方可以雙倍返還定金為代價(jià)而解除主合同。對(duì)解除主合同后責(zé)任的處理，適用《中華人民共和國合同法》的規(guī)定?！币来?，解約定金旨在擔(dān)保當(dāng)事人若無正當(dāng)理由則不能任意解除合同。申言之，即便當(dāng)事人一方有違約行為，但若其并未解除合同，對(duì)方當(dāng)事人亦不能主張適用解約定金，而僅可主張違約方對(duì)其承擔(dān)違約責(zé)任。同時(shí)，當(dāng)事人雙方經(jīng)協(xié)商一致而解除合同或者一方行使約定或者法定的解除權(quán)而解除合同亦不適用解約定金。

2.定金罰則與違約金和賠償金的適用

首先，就定金罰則與違約金適用這一問題，我國《合同法》第116條作出了規(guī)定：“當(dāng)事人既約定違約金，又約定定金的，一方違約時(shí)，對(duì)方可以選擇適用違約金或者定金條款。”依此，如若當(dāng)事人既約定了違約金，又約定了定金，此時(shí)，倘若一方違約，則對(duì)方可以選擇適用違約金或者定金罰則。質(zhì)言之，在此情況下，當(dāng)事人享有選擇權(quán)，可選擇適用違約金條款，亦可選擇適用定金罰則，但二者不能并行適用，僅可擇一行使，并且，該規(guī)定的適用主要限于違約定金的情形。不過，依據(jù)我國《擔(dān)保法》第91條的規(guī)定，定金的數(shù)額可以由當(dāng)事人自由約定，但不得超過主合同標(biāo)的額的百分之二十。否則，超過的部分不能適用定金罰則。

其次，就定金罰則與損害賠償金適用這一問題，如果選擇適用定金罰則，當(dāng)約定的定金明顯高于實(shí)際損失時(shí)，當(dāng)事人可以參酌我國《合同法》第114條的規(guī)定，請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)予以適當(dāng)減少。當(dāng)約定的定金不足以補(bǔ)償違約造成的損失時(shí)，依據(jù)我國《最高人民法院關(guān)于審理買賣合同糾紛案件適用法律問題的解釋》(以下簡稱《買賣合同解釋》)第28條的規(guī)定，如果買賣合同約定的定金不足以彌補(bǔ)一方違約造成的損失，對(duì)方請(qǐng)求賠償超過定金部分的損失的，人民法院可以并處，但定金和損害賠償金的數(shù)額總和不應(yīng)過分高于因違約造成的損失。此即意味著定金與損害賠償金可以并存。

訂金罰則就是當(dāng)雙方簽訂合約之后，一方必須給另外一方相關(guān)的罰金，如果給訂金的一方違約的話，那么訂金是不會(huì)被退還的，如果收定金的這一方悔約的話，那么另一方需要雙倍將訂金奉還，這就是訂金罰則的法律相關(guān)規(guī)定。

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