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寧波
證券從業人員禁止的行為有哪些
證券從業人員禁止的行為有哪些
依據我國相關法律的規定，證券從業人員禁止的行為包括進行內幕交易、操縱證券市場、編造、傳播虛假信息、損害客戶利益頭等行為。
相關法律規定
《中華人民共和國證券法》自2020年3月1日起施行
第五十四條?禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構和其他金融機構的從業人員、有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。
利用未公開信息進行交易給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。
第五十五條?禁止任何人以下列手段操縱證券市場，影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量：
(一)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣；
(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易；
(三)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易；
(四)不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報；
(五)利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者進行證券交易；
(六)對證券、發行人公開作出評價、預測或者投資建議，并進行反向證券交易；
(七)利用在其他相關市場的活動操縱證券市場；
(八)操縱證券市場的其他手段。
操縱證券市場行為給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。
第五十六條?禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場。
禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員，證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。
各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀，禁止誤導。傳播媒介及其從事證券市場信息報道的工作人員不得從事與其工作職責發生利益沖突的證券買賣。
編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。
第五十七條?禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的行為：
(一)違背客戶的委托為其買賣證券；
(二)不在規定時間內向客戶提供交易的確認文件；
(三)未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；
(四)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；
(五)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
違反前款規定給客戶造成損失的，應當依法承擔賠償責任。
以上知識就是小編對相關法律問題進行的解答，依據我國相關法律的規定，證券從業人員禁止的行為包括進行內幕交易、操縱證券市場、編造、傳播虛假信息、損害客戶利益頭等行為。如果需要法律方面的幫助，歡迎到律霸網進行法律問題咨詢。
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簡介:
楊余娜律師（聯系13282211144），寧波本地人，2011年8月取得法律職業資格證。曾在寧波市**區人民法院和寧波市公安局**分局工作多年，現為浙江共業律師事務所專職律師。業務專攻方向：刑事、民商事（含民間借貸、買賣合同、債權債務、婚姻繼承、交通事故、工傷賠償等多方面的案件）、企業法律顧問。楊余娜律師受過專業性法學專業教育，對所承辦的案件一絲不茍，認真負責。對于刑事案件，楊余娜律師利用多年的公安工作經驗和資源，根據不同案件情形針對性提出有利辯護或策略。對于民商事案件，楊余娜律師具有深厚的理論功底和豐富的法院實踐工作經驗，根據不同案件事實和證據尋找突破點，最大程度維護當事人的合法權益。楊余娜律師業余研究風水，發現通常來找律師的當事人，均在一定程度上受住宅或辦公樓風水、面相或八字等困擾或影響，可通過一定方式化煞、補喜用神等方式增加運勢！
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