文號:匯發(fā)[2008]40號　 國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連青島廈門、寧波市分局；各中資外匯指定銀行： 為激勵銀行貫徹和實施外匯管理規(guī)定，促進銀行依法合規(guī)經(jīng)營，根據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例（中華人民共和國國務院令［２００８］第５３２號）《金融違法行為處罰辦法（中華人民共和國國務院令［１９９９］第２６０號）及相關規(guī)定，國家外匯管理局制定了《銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法（試行）（見附件，以下簡稱《辦法）。現(xiàn)就有關問題通知如下： 一、國家外匯管理局各分局、外匯管理部接到本通知后，應立即轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)支局、城市商業(yè)銀行農(nóng)村商業(yè)銀行外商獨資銀行、中外合資銀行、外國銀行分行以及農(nóng)村合作金融機構(gòu)，盡快完成對所轄支局、銀行的業(yè)務操作培訓，嚴格遵照《辦法》規(guī)定，公平、公正地開展對轄內(nèi)銀行的考核工作。 二、各中資外匯指定銀行應盡快轉(zhuǎn)發(fā)所轄分支機構(gòu)，認真落實《辦法》的相關要求，依法合規(guī)辦理各項業(yè)務。 三、２００８年度外匯局對銀行考核的周期為９月１日至１２月３１日。 執(zhí)行中如遇問題，請及時向國家外匯管理局相關部門反饋。聯(lián)系電話：０１０－６８４０２１２９（綜合司），６８４０２４６４（國際收支司），６８４０２２８２（經(jīng)常項目管理司），６８４０２３６６（資本項目管理司），６８４０２０５０（管理檢查司） 特此通知。 附件： 《銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法（試行）》 第一條 為激勵銀行認真貫徹和實施外匯管理規(guī)定，促進銀行依法合規(guī)經(jīng)營，根據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》、《金融違法行為處罰辦法》等相關規(guī)定，制定本辦法。 第二條 國家外匯管理局及其分支局（以下簡稱外匯局）對銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的情況按年度進行考核?？己酥芷跒槊磕?月1日至12月31日。 第三條 考核內(nèi)容、方法和標準由國家外匯管理局統(tǒng)一制定。外匯局設立考核工作小組，負責實施具體考核工作。 第四條 考核內(nèi)容及分值： （一）業(yè)務合規(guī)，占60分。考核銀行按外匯管理規(guī)定辦理相關業(yè)務情況。 （二）數(shù)據(jù)質(zhì)量，占30分?？己算y行按外匯管理規(guī)定及時、準確、完整報送相關數(shù)據(jù)、信息和報表情況。 （三）內(nèi)控制度，占6分?？己算y行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的相關內(nèi)控制度建立情況，監(jiān)督執(zhí)行情況。 （四）其他，占4分?？己算y行對外匯管理規(guī)定的培訓、宣傳情況，對外匯管理工作要求的配合、落實情況，檢查情況。 對于管理權(quán)在銀行總行（外國銀行分行頭寸集中管理行、主報告行、短期外債管理行等視為總行）的業(yè)務，設置總行單獨考核指標。總行單獨考核指標不作為對銀行分支機構(gòu)的考核內(nèi)容。 對于僅由部分銀行開辦的特殊業(yè)務，作為附加項目由外匯局相關部門進行專項考核。 第五條 考核評分采取扣分方式。外匯局按照本辦法第四條所列考核內(nèi)容及相應考核標準（詳見附1），以日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)銀行存在的問題作為依據(jù)，并結(jié)合現(xiàn)場核查，進行各項目分值扣減。 對于銀行沒有開辦相應業(yè)務的考核指標，不予考核，為保持與開辦相應業(yè)務銀行的可比性，在計算此類銀行總分值時將參照該銀行其它同類指標的得分情況予以調(diào)整。 第六條 外匯局對銀行考核，按法人和屬地相結(jié)合方式進行。 （一）政策性銀行和全國性商業(yè)銀行（國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行）總行由國家外匯管理局負責。 （二）上述銀行的分支機構(gòu)、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、外商獨資銀行、中外合資銀行、外國銀行分行以及農(nóng)村合作金融機構(gòu)，由所在地外匯局負責。 （三）外匯管理權(quán)限下放的，由所在地外匯局負責考核。 第七條 銀行考核結(jié)果匯總方法為： （一）外匯局各業(yè)務部門將銀行各分支機構(gòu)實際考核得分根據(jù)其同期國際收支業(yè)務量（國際收支申報筆數(shù)）加權(quán)平均后，計算該銀行單項指標最后考核得分，即： 銀行單項指標考核結(jié)果=(下級行1得分×該行國際收支申報筆數(shù)+下級行2得分×該行國際收支申報筆數(shù)+……)/(下級行1國際收支申報筆數(shù)+下級行2國際收支申報筆數(shù)+……) 對于銀行總行和分支機構(gòu)共有的考核指標，將總行視為一家分支機構(gòu)，與其他分支機構(gòu)的得分一并匯總。 （二）考核工作小組將銀行單項指標得分之和乘以90%，再與總行單獨考核指標得分加總，作為銀行全行最終考核結(jié)果，即： 銀行全行最終考核結(jié)果= ∑銀行全行各單項指標得分（總行單獨考核指標除外）×90%+總行單獨考核指標得分 附加項目得分在計算銀行最終考核成績時予以單列。 第八條 銀行考核結(jié)果的報送程序如下： （一）外匯局業(yè)務部門在評分完成后應將政策性銀行、全國性商業(yè)銀行（國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行）分支機構(gòu)的考核結(jié)果分別匯總，以書面形式報送至上一級外匯局對應業(yè)務部門（報表格式詳見附2）。計劃單列市分局應將轄內(nèi)銀行的考核結(jié)果直接上報國家外匯管理局，同時抄送所在地外匯局省級分局。 對于跨地區(qū)經(jīng)營的外商獨資銀行、中外合資銀行和城市商業(yè)銀行分支機構(gòu)的考核結(jié)果，由所在地外匯局以書面形式告知該銀行總行所在地外匯局。 國家外匯管理局各分局、外匯管理部（以下簡稱各分局）業(yè)務部門應于每年2月15日之前將轄內(nèi)銀行的上一年度考核結(jié)果報送國家外匯管理局對應業(yè)務部門。 （二）外匯局業(yè)務部門將銀行單項業(yè)務考核結(jié)果匯總后報本級外匯局考核工作小組。 第九條 外匯局根據(jù)銀行最終考核結(jié)果，將被考核銀行評定為A、B、C三類，并就銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況形成整體評估報告。 各分局考核工作小組應于每年3月15日之前向國家外匯管理局考核工作小組提交對轄內(nèi)銀行的考核評估報告。 第十條 外匯局應于每年3月底前將銀行上一年度的考核結(jié)果和評定等級采取適當方式通知被考核銀行，并視情況將銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的整體評估情況予以上報、公布。 第十一條 外匯局對銀行進行考核，應留存相應業(yè)務記錄，并保留24個月。 第十二條 外匯局應將考核中發(fā)現(xiàn)的問題及時與銀行溝通，督促銀行整改。 第十三條 國家外匯管理局各業(yè)務部門應對下級外匯局的考核工作予以監(jiān)督指導。 第十四條 本年度新開設的銀行自下一年度參加考核。 第十五條 本辦法由國家外匯管理局負責解釋。 第十六條 本辦法自2008年9月1日起實施。 附： 1、銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核內(nèi)容及評分標準（試行） 2、銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核評分成績表