中證協(xié)發(fā)[2008]82號(hào) 各證券公司會(huì)員： 為適應(yīng)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的需要，規(guī)范資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容，保護(hù)證券公司、委托人和托管人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》等規(guī)定，我會(huì)組織業(yè)內(nèi)制訂了《證券公司定向資產(chǎn)管理合同必備條款》、《證券公司集合資產(chǎn)管理合同必備條款》（含《證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書必備條款》，以下統(tǒng)稱《合同必備條款》），《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》（以下統(tǒng)稱《風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》），《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶規(guī)則（試行）》，經(jīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下： 一、《合同必備條款》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的要求而制定，對(duì)有關(guān)合同、集合計(jì)劃說(shuō)明書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書所應(yīng)具備的基本內(nèi)容提出了總體性要求。各證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《合同必備條款》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》的規(guī)定，分別制訂定向資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理合同、集合計(jì)劃說(shuō)明書、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書和集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書的文本。證券公司制訂的相關(guān)文本中，應(yīng)包括《合同必備條款》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》規(guī)定的內(nèi)容。 二、《合同必備條款》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》并非合同、集合計(jì)劃說(shuō)明書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書的全部?jī)?nèi)容。證券公司在制訂相關(guān)文本時(shí)，可以根據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況，對(duì)《合同必備條款》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》的內(nèi)容做必要的增加和補(bǔ)充，但增補(bǔ)內(nèi)容不得與《合同必備條款》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》已規(guī)定的內(nèi)容相抵觸。 三、證券公司在制訂定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書和集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書的過(guò)程中，應(yīng)分別詳細(xì)說(shuō)明《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》第三、四、五、六條和《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》第三、四、五條所要求揭示的風(fēng)險(xiǎn)，闡明相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的含義、特征和可能引起的后果，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具有針對(duì)性，表述應(yīng)當(dāng)清晰、明確、易懂。 四、除《風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》所要求揭示的風(fēng)險(xiǎn)外，證券公司還應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況，在風(fēng)險(xiǎn)揭示書中對(duì)投資者參與定向、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所可能存在的其他風(fēng)險(xiǎn)加以列舉和闡釋，確保充分向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)。 五、證券公司在制訂的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書和集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書中，應(yīng)分別以醒目文字載明《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》第八條、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》第七條的內(nèi)容并不得修改。 六、證券公司應(yīng)將其按《風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》的要求制訂的風(fēng)險(xiǎn)揭示書書面提供給投資者，要求投資者認(rèn)真閱讀并理解風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容，并簽署確認(rèn)。 附件：1、證券公司定向資產(chǎn)管理合同必備條款 ２、證券公司集合資產(chǎn)管理合同必備條款 ３、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書必備條款 ４、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款 ５、證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款 ６、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶規(guī)則（試行） 二○○八年七月一日