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寧波
證券交易所風險基金管理暫行辦法(2016修訂)
證券交易所風險基金管理暫行辦法（2016修訂）
2000年1月31日國務院批準
2000年4月4日中國證券監(jiān)督管理委員會、財政部公布
根據(jù)2011年1月8日《國務院關(guān)于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定》第一次修訂
根據(jù)2016年2月6日《國務院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》第二次修訂
第一條
為保障證券交易系統(tǒng)的安全運轉(zhuǎn)，妥善管理和使用證券交易所風險基金，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條
本辦法所稱證券交易所風險基金（以下簡稱“本基金”）是指用于彌補證券交易所重大經(jīng)濟損失，防范與證券交易所業(yè)務活動有關(guān)的重大風險事故，以保證證券交易活動正常進行而設立的專項基金。
第三條
本基金來源： （一）按證券交易所收取交易經(jīng)手費的20%提取，作為風險基金單獨列賬； （二）按證券交易所收取席位年費的10%提取，作為風險基金單獨列賬； （三）按證券交易所收取會員費10%的比例一次性提取，作為風險基金單獨列賬； （四）按本辦法施行之日新股申購凍結(jié)資金利差賬面余額的15%，一次性提取； （五）對違規(guī)會員的罰款、罰息收入。
第四條
每一個財政年度終了，本基金凈資產(chǎn)達到或超過10億元后，下一年度不再根據(jù)本辦法第三條第（一）、（二）項提取資金。
第五條
每一個財政年度終了，本基金凈資產(chǎn)不足10億元，下一年度應按本辦法第三條第（一）、（二）項規(guī)定繼續(xù)提取資金。
第六條
中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）會同財政部可以根據(jù)市場風險情況，適當調(diào)整本基金規(guī)模、資金提取和交納方式、比例。
第七條
本基金由證券交易所理事會管理。理事會應當指定機構(gòu)，負責本基金的日常管理和使用。
第八條
本基金應當以專戶方式全部存入國有商業(yè)銀行，存款利息全部轉(zhuǎn)入基金專戶。
第九條
本基金資產(chǎn)與證券交易所資產(chǎn)分開列賬。本基金應當下設分類賬，分別記錄按本辦法第三條各項所形成的本基金資產(chǎn)、利息收入及對應的資產(chǎn)本息使用情況。
第十條
本基金最低支付限額2000萬元。
第十一條
按本辦法第三條第（四）項所提取的資金，應當在該條其他項資金支付完畢后才能動用。
第十二條
證券交易所應當按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，建立和完善業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部管理制度及會員監(jiān)管制度，最大限度地避免風險事故發(fā)生。
第十三條
動用本基金后，證券交易所應當向有關(guān)責任方追償，追償款轉(zhuǎn)入本基金；同時，應及時修訂和完善業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部管理制度及會員監(jiān)管制度。
第十四條
經(jīng)證監(jiān)會批準，本基金作相應變更、清算時，由證監(jiān)會會同財政部另行決定本基金剩余資產(chǎn)中應當上交財政和退還有關(guān)出資人的比例和數(shù)額。
第十五條
本基金的財務核算與管理辦法由財政部制定。
第十六條
本辦法由證監(jiān)會負責解釋。
第十七條
本辦法自頒布之日起施行。
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