證券期貨違法違規(guī)行為舉報(bào)工作暫行規(guī)定

　　第一章 總 則

　　第二章 舉報(bào)受理

　　第三章 舉報(bào)答復(fù)

　　第四章 舉報(bào)信息的保密與管理

　　第五章 舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)

　　第六章 附 則

第一章　總則

　　第一條　為保障個(gè)人、單位依法行使舉報(bào)證券期貨違法違規(guī)行為的權(quán)利，規(guī)范舉報(bào)工作，加大對(duì)證券期貨違法違規(guī)行為的打擊力度，根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律和行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

　　第二條　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))設(shè)立證券期貨違法違規(guī)行為舉報(bào)中心(以下簡(jiǎn)稱舉報(bào)中心)，負(fù)責(zé)舉報(bào)的受理、審查、提請(qǐng)調(diào)查、舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)等工作。

　　舉報(bào)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)各證監(jiān)局舉報(bào)的，該證監(jiān)局負(fù)責(zé)舉報(bào)的受理、審查、調(diào)查等工作。

　　第三條　舉報(bào)人可以通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)互聯(lián)網(wǎng)站舉報(bào)專欄、舉報(bào)電話、信函、來(lái)訪等方式，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及各證監(jiān)局實(shí)名或匿名舉報(bào)有關(guān)個(gè)人或單位涉嫌違反證券期貨法律和行政法規(guī)的行為。

　　鼓勵(lì)舉報(bào)人實(shí)名舉報(bào)。舉報(bào)人在舉報(bào)時(shí)提供本人真實(shí)姓名(名稱)、證件號(hào)碼和有效聯(lián)系電話等身份信息的屬于實(shí)名舉報(bào)。

　　第四條　舉報(bào)工作應(yīng)遵循秉公執(zhí)法，嚴(yán)格保密，保護(hù)舉報(bào)人合法權(quán)益的原則。

第二章　舉報(bào)受理

　　第五條　經(jīng)審查同時(shí)符合以下條件的舉報(bào)，予以受理：

　　(一)舉報(bào)事項(xiàng)屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)和各證監(jiān)局監(jiān)管職責(zé)范圍；

　　(二)提供被舉報(bào)人的姓名(名稱)、身份等信息；

　　(三)提供違反證券期貨法律和行政法規(guī)的具體事實(shí)、線索或證據(jù)。

　　所舉報(bào)的同一證券期貨違法違規(guī)行為已受理或處理完畢，舉報(bào)人舉報(bào)時(shí)沒(méi)有提供新的事實(shí)或線索的，不再予以受理。

　　第六條　舉報(bào)中心負(fù)責(zé)處理可以作為稽查案件調(diào)查線索的舉報(bào)。對(duì)于收到的其他材料，按規(guī)定轉(zhuǎn)相關(guān)部門(mén)處理。

第三章　舉報(bào)答復(fù)

　　第七條　舉報(bào)答復(fù)限于舉報(bào)中心和各證監(jiān)局受理的實(shí)名舉報(bào)。

　　舉報(bào)中心和各證監(jiān)局可將舉報(bào)受理情況及辦理結(jié)果通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)互聯(lián)網(wǎng)站舉報(bào)專欄查詢系統(tǒng)、電話或書(shū)面等方式答復(fù)實(shí)名舉報(bào)人，但因案件調(diào)查需保密的除外。

　　第八條　實(shí)名舉報(bào)人通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)互聯(lián)網(wǎng)站舉報(bào)專欄舉報(bào)的，可憑登錄名和密碼查詢處理情況。

　　通過(guò)舉報(bào)電話、信函、來(lái)訪舉報(bào)的，舉報(bào)中心或各證監(jiān)局負(fù)責(zé)為實(shí)名舉報(bào)人配置查詢密碼，并當(dāng)場(chǎng)或通過(guò)電話、短信等方式告知舉報(bào)人。舉報(bào)人可憑查詢密碼通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)互聯(lián)網(wǎng)站舉報(bào)專欄查詢處理情況。

　　多人聯(lián)名通過(guò)舉報(bào)電話、信函、來(lái)訪舉報(bào)同一違法違規(guī)行為的，查詢密碼告知第一署名人。舉報(bào)人應(yīng)妥善保管自己的查詢密碼。

　　第九條　在保護(hù)舉報(bào)人合法權(quán)益的前提下，舉報(bào)中心可適時(shí)公布舉報(bào)的受理數(shù)量、處理和舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)的總體情況等信息。

第四章　舉報(bào)信息的保密與管理

　　第十條　舉報(bào)中心和各證監(jiān)局對(duì)舉報(bào)人和被舉報(bào)人的基本情況、舉報(bào)方式、舉報(bào)的主要內(nèi)容及辦理情況等建立舉報(bào)信息檔案。

　　第十一條　對(duì)舉報(bào)人的姓名(名稱)、證件號(hào)碼、聯(lián)系方式、工作單位、地址等身份信息實(shí)行編碼管理，在調(diào)查、處罰以及舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審等各階段均使用編碼。因調(diào)查或舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放等工作需要查詢舉報(bào)人身份信息的，應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)。

　　第十二條　舉報(bào)工作人員及其他相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守以下制度：

　　(一)在辦理舉報(bào)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守工作程序，妥善保管舉報(bào)材料，嚴(yán)禁向被舉報(bào)人及其他無(wú)關(guān)人員泄露舉報(bào)人身份信息及舉報(bào)內(nèi)容；

　　(二)不得私自摘抄、復(fù)制、扣壓和銷毀舉報(bào)材料；

　　(三)對(duì)匿名舉報(bào)材料，除依法查處案件需要外，不得擅自核對(duì)、鑒定；

　　(四)禁止其他可能泄露舉報(bào)人身份信息或舉報(bào)內(nèi)容的行為。

　　第十三條　對(duì)違反第十二條規(guī)定造成舉報(bào)信息泄露及其他后果的責(zé)任人員，依情節(jié)輕重，按照相關(guān)規(guī)定追究行政責(zé)任；涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第五章 舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)

　　第十四條　舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)限于舉報(bào)下列違法違規(guī)行為的實(shí)名舉報(bào)：

　　(一)內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易；

　　(二)操縱證券、期貨市場(chǎng)；

　　(三)信息披露違法違規(guī)；

　　(四)欺詐發(fā)行證券。

　　第十五條　舉報(bào)事實(shí)清楚、線索明確，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)，已依法作出行政處罰且罰沒(méi)款金額在10萬(wàn)元以上的，按罰沒(méi)款金額的1%對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)；已依法移送司法機(jī)關(guān)后作出生效的有罪判決的，酌情給予獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)勵(lì)金額不超過(guò)10萬(wàn)元。

　　對(duì)于舉報(bào)在全國(guó)有重大影響，或涉案數(shù)額巨大的案件線索，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)的，獎(jiǎng)勵(lì)金額不受前款規(guī)定的限制，但最高不超過(guò)30萬(wàn)元。

　　第十六條舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)以銀行匯款等方式發(fā)放。

　　舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)的發(fā)放、領(lǐng)取等具體事宜根據(jù)規(guī)定程序辦理。

　　第十七條具有以下情形之一的，不予獎(jiǎng)勵(lì)：

　　(一)冒用他人名義進(jìn)行舉報(bào)的；

　　(二)舉報(bào)的違法違規(guī)行為已被發(fā)現(xiàn)或正在查處的；

　　(三)舉報(bào)的違法事實(shí)與線索已經(jīng)新聞媒體、網(wǎng)絡(luò)信息等公開(kāi)報(bào)道或披露的；

　　(四)舉報(bào)人本人參與其舉報(bào)的證券期貨違法違規(guī)行為的；

　　(五)國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員利用工作便利獲取信息用于舉報(bào)，或?qū)⑿畔⒏嬷擞糜谂e報(bào)的；

　　(六)舉報(bào)人主動(dòng)撤銷舉報(bào)或放棄獎(jiǎng)勵(lì)的；

　　(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　前款第(二)項(xiàng)不包括舉報(bào)人對(duì)正在查處的案件提供新的線索或證據(jù)的情形。

　　第十八條　多人分別舉報(bào)同一違法違規(guī)行為的，根據(jù)收到時(shí)間先后，對(duì)第一舉報(bào)人予以獎(jiǎng)勵(lì)。

　　多人聯(lián)名舉報(bào)同一違法違規(guī)行為的，獎(jiǎng)金發(fā)放給第一署名人，獎(jiǎng)金分配由聯(lián)名舉報(bào)人自行協(xié)商解決。

　　第十九條　對(duì)于主動(dòng)交待其本人參與的證券期貨違法違規(guī)行為事實(shí)的舉報(bào)人，在對(duì)其作出行政處罰時(shí)，可依法從輕、減輕或不予處罰；或者向有關(guān)司法機(jī)關(guān)提出對(duì)其給予從輕、減輕處理的建議。

　　第二十條　舉報(bào)人與被舉報(bào)人相互串通，騙取獎(jiǎng)勵(lì)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷獎(jiǎng)勵(lì)決定，收回已發(fā)放的獎(jiǎng)金；涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第六章 附 則

　　第二十一條　打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人，或利用舉報(bào)故意捏造事實(shí)、偽造證據(jù)、誣告陷害他人的，依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　第二十二條　各證監(jiān)局應(yīng)指定專門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)本單位舉報(bào)工作。

　　第二十三條　各證券期貨交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)各下屬單位、各協(xié)會(huì)接收的舉報(bào)，可以作為稽查案件調(diào)查線索的,轉(zhuǎn)舉報(bào)中心。

　　第二十四條　本規(guī)定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十五條本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。