（中國證監會　１９９８年６月４日） 　　根據全國金融工作會議精神和黨中央、國務院的統一部署，為堅決制止和糾正證券經營機構違法違規行為，進一步整頓和規范證券市場秩序，防范和化解金融風險，現就清理整頓證券經營機構工作提出以下方案。 　　一、清理整頓的指導思想和目標 　　清理整頓證券經營機構要按照分業經營、分業管理的原則，實行證券經營機構與銀行、財政和信托業徹底脫鉤，通過清理整頓，健全制度，逐步建立有效的風險控制機制，防范和化解市場風險，培育一支遵紀守法、穩健經營的證券經營機構隊伍，促進證券市場健康發展。 　　二、清理整頓的對象和范圍 　　這次清理整頓的對象和范圍包括證券公司、經營證券業務的信托投資公司、財政系統經營股票業務的財政證券公司、國債服務部以及各類非法設立的證券經營機構和證券交易網點。 　　三、清理整頓的主要內容及措施 　　（一）實行證券經營機構分類注冊、分類管理制度。制定證券經營機構分類標準，將現有證券經營機構劃分為綜合類證券商和經紀類證券商，中國證監會對不同類別的機構頒發具有不同業務范圍的許可證。綜合類證券商名稱中要標明證券公司字樣，經紀類證券商名稱中要標明證券經紀公司字樣。工商登記注冊按此分類辦理。對資本實力強、管理規范、業務規模比較大、經營業績較好的證券經營機構，經中國證監會審核后頒發綜合類證券商業務許可證，可以從事代理買賣、自營、承銷、購并等證券業務；對資本實力較弱、業務規模較小的證券經營機構，經中國證監會審核后頒發經紀類證券商業務許可證，專門從事證券代理買賣業務。對變更為證券經紀公司的證券經營機構，要立即停止辦理證券代理買賣業務以外的其它證券業務，已經辦理的要在中國證監會規定的期限內清理完畢。對達不到上述兩類標準的證券經營機構，要通過合并、轉讓或其他方式予以撤銷。中國證監會要制定證券經營機構管理辦法，明確分類標準和審核程序，嚴格把關，保證質量。 　　（二）規范證券經營機構的業務范圍，逐步分離其非證券業務。逐步將證券經營機構現有的實業投資和其他非證券業務分離出去，成立實業公司承接非證券類資產和負債，實業公司可仍由證券經營機構的原股東擁有，各股東持股比例不變。各證券經營機構的分離方案要根據有關法律和法規以及各公司的不同情況分別制定，經中國證監會審核批準后執行。 　　（三）根據分業經營、分業管理的原則，規范信托投資公司的證券業務。具體按照國務院批準的清理整頓信托業方案執行。 　　（四）清理和重組財政系統經營證券業務的機構。經中國人民銀行批準設立的財政證券公司，可向中國證監會申請變更為證券經紀公司，或與現有證券經營機構合并組建證券經紀公司。對人民銀行、財政部《關于清理規范財政系統證券機構的通知》（銀發〔１９９７〕２４３號）第二條規定需要進行清理的財政證券公司，符合條件的可向中國證監會申請轉為證券經紀公司，不符合條件的可并入或轉讓給其他證券經營機構。其他從事股票業務的財政證券機構，除部分符合條件的可轉讓給證券經營機構外，其余一律停辦股票代理交易業務，并在規定的期限內就近向其他證券經營機構轉移客戶。具體辦法由財政部會同中國證監會制定。 　　（五）取締各類非法設立的證券經營機構和證券交易網點，嚴禁證券經營機構違法違規經營。對所有非法設立的證券公司一律撤銷，對依法設立的證券經營機構非法開辦的證券交易營業網點，原則上予以撤銷，并限期就近向合法的證券交易營業網點轉移客戶。證券經營機構不得將營業網點以承包、租賃、合并等方式進行經營，對已發生上述違規行為的，要限期改正并進行整頓。 　　證券經營機構不得從事或為客戶代理各類證券交易中心及報價系統非法進行的股票（股權證）交易，已參與的必須在規定的時間內退出，對不按此規定執行的，要取消其從事證券業務的資格。嚴禁證券經營機構挪用客戶保證金，清理整頓證券經營機構挪用客戶保證金工作，按照國務院的統一部署執行。 　　四、清理整頓工作的實施步驟 　　清理整頓工作要按照全面調查、開展試點、清理債務、撤并機構的順序進行。具體實施步驟是： 　　（一）結合分類注冊，全面核查證券經營機構情況。中國證監會在對現有證券經營機構進行重新登記注冊的同時，要指導各地證券監管部門，對證券經營機構的高風險資產、非證券類資產、長期占用客戶保證金數額、非法證券機構和非法營業網點，以及財政證券機構經營股票業務等情況進行全面調查摸底。此項工作要在１９９８年１０月底以前完成。 　　（二）進行剝離證券經營機構非證券類資產，以及撤并非法證券經營機構工作的試點。 　　１．根據調查掌握的情況，選擇不同類型的證券公司、證券經紀公司進行剝離非證券類資產的試點。 　　２．對風險已暴露的非法證券經營機構和營業網點，要在保證客戶資金安全、妥善做好客戶移交工作的前提下予以撤銷。上述試點工作要在１９９８年底以前完成。 　　（三）在總結試點經驗的基礎上，全面清理證券經營機構的債權債務，逐步推進非證券類資產的剝離工作，同時對非法證券經營機構和營業網點進行清理撤并。重點清理非法證券經營機構和非法營業網點的債權債務。在清理債權債務工作中，要保證對個人債務的支付，維護其合法權益。資產剝離和清理撤并的工作要在１９９９年底前初步完成。 　　（四）以撤并非法證券經營機構和營業網點為重點，全面開展清理整頓工作，全部清理整頓工作要在２０００年底前完成。 　　五、清理整頓工作的要求 　　清理整頓證券經營機構，是一項難度較大、敏感度高、涉及面廣的工作，一定要積極穩妥，認真規劃，謹慎操作。 　　（一）集中領導，統一部署。清理整頓工作由中國證監會負責，各地證券管理部門負責具體工作。按照分類指導、區別對待、先易后難、逐步推進的原則，積極穩妥地組織實施，確保證券市場和社會的穩定。 　　（二）對清理整頓中出現的各種問題，要及時審慎地加以解決，保證清理整頓工作平衡進行，避免引起大的波動。對債務負擔較大，經營困難，對個人投資者有支付風險的證券經營機構，首先應積極清收債權、變現資產，保證對個人債務的支付。根據實際需要，經批準也可采取增資擴股、轉讓股權、公司合并等方式，減少和化解證券經營機構的支付風險。對有可能發生的重大問題，中國證監會要會同國務院有關部門和地方人民政府預先研究提出解決辦法，并報告國務院。 　　（三）對經過清理整頓，運作規范、經營良好的證券經營機構，要積極創造條件，支持其發展，逐步培育若干抗風險能力強，有一定國際競爭力的大型證券公司。 　　（四）各省、自治區、直轄市人民政府要根據本方案，結合本地區實際情況，制定清理整頓非法證券經營機構和非法營業網點的具體實施辦法，經中國證監會同意后組織實施。對清理整頓中發生的重大問題要密切關注，及時向中國證監會通報情況，并立即采取有效措施化解矛盾，保持社會穩定。 　　（五）中國證監會與國務院有關部門要密切配合，加強對清理整頓工作的領導、組織和協調。清理整頓工作結束后，中國證監會要組織力量，分赴各地進行檢查、驗收，并將驗收情況報告國務院。