（中債字[2004]23號） 銀行間債券市場結算成員： 　　根據(jù)《全國銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務管理規(guī)定》(中國人民銀行令[2004]第1號)，中央債券簿記系統(tǒng)將于2004年5月20日增加債券買斷式回購業(yè)務(以下簡稱買斷式回購)結算功能。現(xiàn)就有關事項通知如下： 　　一、結算成員開辦買斷式回購業(yè)務，除應遵守中國人民銀行的相關規(guī)定外，還應按照我公司制定的《債券買斷式回購交易結算業(yè)務暫行細則》(見附件，本細則適用于中央債券簿記系統(tǒng)三期升級之前)的有關要求進行操作。 　　二、我公司將按照中國人民銀行的規(guī)定和授權，通過買斷式回購風險監(jiān)測系統(tǒng)進行買斷式回購結算業(yè)務的日常監(jiān)測；按時向市場披露上一交易日單只券種買斷式回購待返售債券總余額占該券種流通量的比例等有關買斷式回購的信息；如發(fā)現(xiàn)異常交易結算情況將按中國人民銀行有關規(guī)定的要求上報。 　　三、結算成員簽署《買斷式回購主協(xié)議》后，方可辦理買斷式回購業(yè)務。對于違反此規(guī)定的結算成員，我公司將上報中國人民銀行，并按照有關規(guī)定進行相應處理。 　　特此通知。 　　附件：債券買斷式回購交易結算業(yè)務暫行細則 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中央國債登記結算有限責任公司 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00四年五月十九日 　　附件： 債券買斷式回購交易結算業(yè)務暫行細則 　　為規(guī)范全國銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務交易結算操作行為，根據(jù)中國人民銀行《全國銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務管理規(guī)定》，制定本業(yè)務操作細則。 　　第一條　全國銀行間債券市場結算成員進行債券買斷式回購交易結算業(yè)務，應遵守中國人民銀行的有關規(guī)定和中央國債登記結算有限責任公司(以下簡稱中央結算公司)的有關業(yè)務規(guī)則，并按本細則進行業(yè)務操作。 　　第二條　中央結算公司為簽署《債券買斷式回購主協(xié)議》的結算成員辦理債券買斷式回購交易結算業(yè)務。 　　第三條　結算成員達成債券買斷式回購交易后，應及時向中央債券簿記系統(tǒng)(以下簡稱“簿記系統(tǒng)”)發(fā)出債券買斷式回購業(yè)務結算指令，交易結算雙方的結算指令匹配成功后自動生成首期結算合同和到期結算合同，簿記系統(tǒng)據(jù)此辦理債券的交割過戶手續(xù)。結算雙方應保證買斷式回購結算業(yè)務于指定交割日日終前完成。 　　第四條　債券買斷式回購交易結算雙方目前可以選擇使用的債券結算方式包括見券付款和見款付券兩種，待條件具備后，將增加券款對付結算方式。 　　第五條　買斷式回購期間內發(fā)生債券付息，利息由中央結算公司劃付至債權登記日日終登記的債券持有人指定的資金賬戶。 　　第六條　中央結算公司按照結算雙方的約定及相關指令辦理債券買斷式回購交易結算的保證券凍結及劃轉等服務。結算雙方在辦理保證券結算業(yè)務前，應與中央結算公司托管部聯(lián)系辦理保證券密押備案手續(xù)。 　　第七條　結算雙方如選擇采用保證券，則應在確認保證券凍結手續(xù)完成后，再辦理債券買斷式回購結算業(yè)務。 　　第八條　交易結算雙方就保證券達成協(xié)議后，保證券提供方應提交《保證券凍結申請書》(見附件1)，傳真至中央結算公司托管部，托管部據(jù)此辦理債券凍結手續(xù)，并向其對手方傳真保證券凍結確認。 　　第九條　買斷式回購到期交割成功后，保證券的解凍須由保證券提供方的對手方向中央結算公司托管部提交《保證券解凍申請書》(見附件2)，托管部據(jù)此辦理債券解凍手續(xù)。 　　第十條　《保證券凍結申請書》和《保證券解凍申請書》應按要求填寫備案的密押和加蓋與預留印鑒相符的單位公章。 　　第十一條　保證券提供方可以通過簿記系統(tǒng)終端查詢債券凍結和解凍情況。 　　第十二條　債券買斷式回購交易結算業(yè)務雙方可以通過各自的簿記系統(tǒng)終端查詢結算指令、合同交割單、賬戶資料和業(yè)務臺賬等相關憑證。 　　對于券不足或款不足所造成的結算合同失敗，結算成員可以通過各自的簿記系統(tǒng)終端收到《交割失敗通知》和《買空(或賣空)通知》。 　　第十三條　結算成員辦理應急業(yè)務，應按照中央結算公司相關規(guī)則，事先在中央結算公司預留所有印鑒、密押等資料。 　　第十四條　買斷式回購業(yè)務與質押式回購業(yè)務的應急密押公式相同。 　　第十五條　中央結算公司根據(jù)結算成員委托代辦發(fā)送應急結算指令，中央結算公司不對結算成員用于結算的資金或債券是否足額做出實質性判斷或者保證。 　　第十六條　選擇見券付款和見款付券結算方式的結算成員，如在交割日發(fā)生應急業(yè)務，需填制《收、付款交易確認應急指令書》。 　　第十七條　結算成員應保證向中央結算公司出具的《買斷式回購應急指令書》和《收、付款確認應急指令書》內容真實、準確、完整、清晰，不得涂改。除簽字以外的要素，應以打印文本填制，要素填寫不全、印章、密押不符的應急指令書視為作廢指令，須重新編制。 　　第十八條　結算成員應于指定交割日債券簿記系統(tǒng)接收指令截止時間前30分(16：00點前)，將應急指令書傳真至中央結算公司市場部。市場部接收到結算成員的《交易結算應急指令書》或《收、付款確認應急指令書》后審核應急指令書中的印鑒和密押與預留印鑒和密押是否相符，并將審核無誤的應急指令在交割日內錄入債券簿記系統(tǒng)。 　　第十九條　結算成員應在發(fā)送應急指令后及時向市場部查詢應急指令審核與錄入的辦理情況，交易結算完成后，結算成員可向中央結算公司托管部查詢交割情況并索要交割單，以此作為記賬憑證。 　　第二十條　中央結算公司將按照人民銀行在《全國銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務管理規(guī)定》中的授權，負責買斷式回購結算業(yè)務的日常監(jiān)測工作，對未簽署《債券買斷式回購主協(xié)議》而開辦債券買斷式回購業(yè)務和因錯發(fā)、漏發(fā)結算指令而導致在交割日未完成結算業(yè)務等違反操作規(guī)程的結算成員，視其程度發(fā)出提示或警示，并及時向人民銀行有關主管部門報告買斷式回購結算業(yè)務中的異常行為。 　　第二十一條　債券買斷式回購業(yè)務到期時，結算雙方中任意一方出現(xiàn)不能履約的情況，需按照《債券買斷式回購主協(xié)議》中的違約處理條款執(zhí)行。 　　第二十二條　中國債券信息網(http：//www.chinabond.com.cn)為結算成員提供買斷式回購業(yè)務的結算行情和相關統(tǒng)計信息。 　　第二十三條　買斷式回購業(yè)務的收費標準為向結算雙方各收取200元/筆。 　　第二十四條　本細則解釋權屬中央結算公司。 　　第二十五條　本細則自發(fā)布之日起實行。 　　附件：1.保證券凍結申請書(略) 　　　　　2.保證券解凍申請書(略)