在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
最高人民法院關于凍結、扣劃證券交易結算資金有關問題的通知
為了保障金融安全和社會穩定，維護證券市場正常交易結算秩序，保護當事人的合法權益，保障人民法院依法執行，經商中國證券監督管理委員會，現就人民法院凍結、扣劃證券交易結算資金有關問題通知如下：
一、人民法院辦理涉及證券交易結算資金的案件，應當根據資金的不同性質區別對待。證券交易結算資金，包括客戶交易結算資金和證券公司從事自營證券業務的自有資金。證券公司將客戶交易結算資金全額存放于客戶交易結算資金專用存款帳戶和結算備付金帳戶，將自營證券業務的自有資金存放于自有資金專用存款帳戶，而上述帳戶均應報中國證券監督管理委員會備案。因此，對證券市場主體為被執行人的案件，要區別處理：
當證券公司為被執行人時，人民法院可以凍結、扣劃該證券公司開設的自有資金存款帳戶中的資金，但不得凍結、扣劃該證券公司開設的客戶交易結算資金專用存款帳戶中的資金。
當客戶為被執行人時，人民法院可以凍結、扣劃該客戶在證券公司營業部開設的資金帳戶中的資金，證券公司應當協助執行。但對于證券公司在存管銀行開設的客戶交易結算資金專用存款帳戶中屬于所有客戶共有的資金，人民法院不得凍結、扣劃。
二、人民法院凍結、扣劃證券結算備付金時，應當正確界定證券結算備付金與自營結算備付金。證券結算備付金是證券公司從客戶交易結算資金、自營證券業務的自有資金中繳存于中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱登記結算公司）的結算備用資金，專用于證券交易成交后的清算，具有結算履約擔保作用。登記結算公司對每個證券公司繳存的結算備付金分別設立客戶結算備付金帳戶和自營結算備付金帳戶進行帳務管理，并依照經中國證券監督管理委員會批準的規則確定結算備付金最低限額。因此，對證券公司繳存在登記結算公司的客戶結算備付金，人民法院不得凍結、扣劃。
當證券公司為被執行人時，人民法院可以向登記結算公司查詢確認該證券公司繳存的自營結算備付金余額；對其最低限額以外的自營結算備付金，人民法院可以凍結、扣劃，登記結算公司應當協助執行。
三、人民法院不得凍結、扣劃新股發行驗資專用帳戶中的資金。登記結算公司在結算銀行開設的新股發行驗資專用帳戶，專門用于證券市場的新股發行業務中的資金存放、調撥，并按照中國證券監督管理委員會批準的規則開立、使用、備案和管理，故人民法院不得凍結、扣劃該專用帳戶中的資金。
四、人民法院在執行中應當正確處理清算交收程序與執行財產順序的關系。當證券公司或者客戶為被執行人時，人民法院可以凍結屬于該被執行人的已完成清算交收后的證券或者資金，并以書面形式責令其在7日內提供可供執行的其他財產。被執行人提供了其他可供執行的財產的，人民法院應當先執行該財產；逾期不提供或者提供的財產不足清償債務的，人民法院可以執行上述已經凍結的證券或者資金。
對被執行人的證券交易成交后進入清算交收期間的證券或者資金，以及被執行人為履行清算交收義務交付給登記結算公司但尚未清算的證券或者資金，人民法院不得凍結、扣劃。
五、人民法院對被執行人證券帳戶內的流通證券采取執行措施時，應當查明該流通證券確屬被執行人所有。
人民法院執行流通證券，可以指令被執行人所在的證券公司營業部在30個交易日內通過證券交易將該證券賣出，并將變賣所得價款直接劃付到人民法院指定的帳戶。
六、人民法院在凍結、扣劃證券交易結算資金的過程中，對于當事人或者協助執行人對相關資金是否屬客戶交易結算資金、結算備付金提出異議的，應當認真審查；必要時，可以提交中國證券監督管理委員會作出審查認定后，依法處理。
七、人民法院在證券交易、結算場所采取保全或者執行措施時，不得影響證券交易、結算業務的正常秩序。
八、本通知自發布之日起執行。發布前最高人民法院的其他規定與本通知的規定不一致的，以本通知為準。
特此通知。
二00四年十一月九日
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
第十二屆全國人民代表大會第一次會議關于全國人民代表大會常務委員會工作報告的決議
2013-03-17全國人大常委會關于批準《國際電信聯盟組織法》和《國際電信聯盟公約》的決定
1997-05-09中華人民共和國中外合資經營企業法(２００１修正)
2001-03-15全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國和俄羅斯聯邦引渡條約》的決定
1995-06-26全國人民代表大會常務委員會關于實施刑事訴訟法規劃問題的決議
1980-04-16中華人民共和國票據法（已修正）
1995-05-10全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國中外合作經營企業法》的決定 附：修正本
2000-10-31全國人民代表大會常務委員會關于進一步開展法制宣傳教育的決議
2001-04-28全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國和阿根廷共和國關于民事和商事司法協助的條約》的決定
2001-12-29中華人民共和國政府信息公開條例(2019修訂)
2019-04-03中華人民共和國知識產權海關保護條例(2018修正)
2018-03-19中華人民共和國森林法實施條例(2018修正)
2018-03-19國務院關于修改《規章制定程序條例》的決定
2018-01-16殘疾預防和殘疾人康復條例
2017-02-07機關事業單位職業年金辦法
2015-04-06國務院辦公廳關于湖南望城經濟開發區升級為國家級經濟技術開發區的復函
2014-02-18國務院關于同意將山東省青州市列為國家歷史文化名城的批復
2013-11-18國務院關于2012年度國家科學技術獎勵的決定
2013-01-08鐵路交通事故應急救援和調查處理條例（2012修訂）
2012-11-09國務院關于海南省海洋功能區劃(2011—2020年)的批復
2012-11-01國務院關于加強道路交通安全工作的意見
2012-07-22國務院關于印發“十二五”國家戰略性新興產業發展規劃的通知
2012-07-09國務院關于實行最嚴格水資源管理制度的意見
2012-01-12國務院辦公廳關于調整遼寧蛇島老鐵山等3處國家級自然保護區的通知
2011-03-12國務院辦公廳轉發發展改革委、農業部關于加快轉變東北地區農業發展方式建設現代農業指導意見的通知
2010-11-30國務院辦公廳關于貫徹落實全國知識產權保護與執法工作電視電話會議精神任務分工的通知
2010-11-21中華人民共和國私營企業暫行條例
1988-06-25國內航空運輸旅客身體損害賠償暫行規定（1993年修訂）
1993-11-29彩票管理條例
2009-05-04國務院辦公廳關于當前金融促進經濟發展的若干意見
2008-12-08