全國銀行間債券市場2004年國債承銷團(tuán)成員，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司：

　　為籌集財(cái)政資金，支持國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事業(yè)發(fā)展，財(cái)政部決定發(fā)行2004年記賬式（六期）國債（以下簡稱“本期國債”，工作代碼為：040610AG）。現(xiàn)將本期國債發(fā)行工作有關(guān)事宜通知如下：

　　一、發(fā)行數(shù)額及發(fā)行條件

　　1、本期國債通過全國銀行間債券市場發(fā)行，計(jì)劃發(fā)行面值總額為220億元。甲類成員在競爭性招標(biāo)結(jié)束后，有權(quán)追加本期國債基本承銷額，追加的基本承銷總額控制在甲類成員本期國債中標(biāo)額的30%以內(nèi)。

　　2、本期國債為固定利率附息債，期限10年，票面利率按競爭性招標(biāo)加權(quán)平均中標(biāo)利率確定。

　　3、本期國債于2004年8月9日招投標(biāo)，8月10日開始發(fā)行并計(jì)息，8月16日發(fā)行結(jié)束，8月20日起在銀行間債券市場上市交易，交易方式為現(xiàn)券買賣和回購。

　　4、本期國債利息每半年支付一次，每年2月10日（節(jié)假日順延，下同）和8月10日支付利息，2014年8月10日償還本金并支付最后一次利息。

　　5、本期國債通過中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“國債登記公司”）托管注冊。國債登記公司根據(jù)承銷團(tuán)成員單期國債基本承銷額（含甲類成員追加承銷部分）、本期國債中標(biāo)結(jié)果進(jìn)行債權(quán)注冊。

　　6、財(cái)政部委托國債登記公司辦理本期國債利息支付及到期償還本金等事宜。

　　二、發(fā)行及分銷方式

　　1、本期國債以招標(biāo)方式發(fā)行，銀行間市場2004年國債承銷團(tuán)成員有權(quán)參加本期國債的發(fā)行招投標(biāo)。

　　2、本期國債采取公開掛牌和簽訂合同的方式分銷，分銷對象為在國債登記公司開立一級賬戶的各類投資者，不向社會(huì)發(fā)售。

　　3、本期國債分銷價(jià)格由各承銷機(jī)構(gòu)根據(jù)市場情況自行確定，各承銷機(jī)構(gòu)間不得分銷。

　　三、招投標(biāo)有關(guān)事宜

　　1、招標(biāo)方式。本期國債采取多種價(jià)格（混合式）競爭性招標(biāo)，招標(biāo)標(biāo)的為利率，全場加權(quán)平均中標(biāo)利率為本期國債票面利率。中標(biāo)利率低于或等于票面利率的標(biāo)位，按票面利率承銷；高于票面利率5%（含）以內(nèi)的標(biāo)位，按各自中標(biāo)利率與票面利率折算的價(jià)格承銷；中標(biāo)利率高于票面利率5%（不含）以上的標(biāo)位，全部落標(biāo)。

　　基本承銷額（包括甲類成員追加的基本承銷額）按票面利率承銷。

　　2、招標(biāo)數(shù)量。競爭性招標(biāo)額183億元，基本承銷額37億元，基本承銷額無需進(jìn)行投標(biāo)。

　　3、投標(biāo)限額及位標(biāo)限定。每一投標(biāo)人每一標(biāo)位最高投標(biāo)限額為30億元；最高、最低投標(biāo)標(biāo)位差為連續(xù)的20個(gè)標(biāo)位。本期國債不設(shè)投標(biāo)利率上限。

　　4、招投標(biāo)時(shí)間。本期國債招投標(biāo)工作通過“財(cái)政部國債發(fā)行遠(yuǎn)程招標(biāo)系統(tǒng)（全國銀行間債券市場）進(jìn)行。2004年8月9日上午9：00-10：00為競爭性招投標(biāo)時(shí)間；10：15-10：45為甲類成員追加基本承銷額投標(biāo)時(shí)間。

　　除上述有關(guān)規(guī)定外，本期國債招投標(biāo)工作按《財(cái)政部關(guān)于2004年記賬式國債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則的通知》（財(cái)庫[2004]1006號(hào)）規(guī)定執(zhí)行。

　　四、發(fā)行款繳納

　　1、本期國債發(fā)行款一次繳納，各承銷機(jī)構(gòu)于2004年8月16日（含本日）前，將發(fā)行款一次繳入財(cái)政部指定賬戶。繳款日期以財(cái)政部指定賬戶收到款項(xiàng)為準(zhǔn)。

　　2、未開通支付系統(tǒng)的地區(qū)可繼續(xù)通過電子聯(lián)行劃款，由中國人民銀行營業(yè)管理部小站代轉(zhuǎn)，小站代碼為：10006，匯入行行號(hào)為010150，收款單位及開戶銀行為：

　　收款單位：財(cái)政部國庫支付局

　　開戶銀行：中國人民銀行國庫局

　　賬號(hào)：2570－0413

　　已開通支付系統(tǒng)的地區(qū)通過支付系統(tǒng)劃款，匯入行行號(hào)為：011100099992，收款單位及開戶銀行為：

　　戶名：國家金庫總庫

　　開戶銀行：國家金庫總庫

　　賬號(hào)：2570－0413

　　五、手續(xù)費(fèi)支付

　　本期國債發(fā)行手續(xù)費(fèi)率為承銷面值的0.1%，財(cái)政部在足額收到本期國債發(fā)行款后5個(gè)工作日內(nèi)，向承銷機(jī)構(gòu)指定賬戶撥付發(fā)行手續(xù)費(fèi)。

　　財(cái)政部
二00四年七月三十日