中國證券監(jiān)督管理委員會令

　　第115號

　　《關于修改<證券市場禁入規(guī)定>的決定》已經(jīng)2015年3月2日中國證券監(jiān)督管理委員會第79次主席辦公會審議通過，現(xiàn)予公布，自2015年6月22日起施行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會主席：肖鋼

　　2015年5月18日

　　為了適應證券市場發(fā)展需要，進一步嚴格執(zhí)法，保護投資者合法權益，在總結證券執(zhí)法實踐經(jīng)驗的基礎上，決定對《證券市場禁入規(guī)定》適用范圍及采取終身證券市場禁入措施的適用情形規(guī)定進行修改。修改內容如下：

　　一、第三條第（一）項修改為：發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監(jiān)事、高級管理人員?！?

　　第（二）項修改為：“發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實際控制人，或者發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　二、第四條修改為：“被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內，除不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務?！氨徊扇∽C券市場禁入措施的人員應當在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務或者停止履行上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務，并由其所在機構按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務?！?

　　三、將第五條（二）項修改為第五條（二）、（三）、（四）項。

　　第五條（二）項：從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務及其他證券服務業(yè)務，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務，并造成特別嚴重后果的。

　　第五條（三）項：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的。

　　第五條（四）項：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的。

　　四、增加一項作為第五條（五）項：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重，應當采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調查職權行為的。

　　五、增加一項，作為第五條第（六）項：因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，5年內被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰 3次以上，或者 5年內曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的。

　　六、第五條第（三）項改為第五條第（七）項。

　　七、第五條第（四）項改為第五條第（八）項。

　　本決定自 2015年 6月 22日起施行。

　　《證券市場禁入規(guī)定》根據(jù)本決定作相應的修改，重新公布。

　　證券市場禁入規(guī)定

　?。?006年3月7日中國證券監(jiān)督管理委員會第 173次主席辦公會議審議通過 根據(jù) 2015年5月18日中國證券監(jiān)督管理委員會《關于修改<證券市場禁入規(guī)定>的決定》修正）

　　第一條 為了維護證券市場秩序，保護投資者合法權益和社會公眾利益，促進證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

　　第二條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員采取證券市場禁入措施，以事實為依據(jù)，遵循公開、公平、公正的原則。

　　第三條 下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：

　?。ㄒ唬┌l(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

　?。ǘ┌l(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實際控制人，或者發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

　?。ㄈ┳C券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內設業(yè)務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業(yè)人員；

　?。ㄋ模┳C券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

　?。ㄎ澹┳C券服務機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務業(yè)務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

　　（六）證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內設業(yè)務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業(yè)人員；

　?。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會認定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員。

　　第四條 被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內，除不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。“被采取證券市場禁入措施的人員應當在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務或者停止履行上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務，并由其所在機構按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務。

　　第五條 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取 3至 5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取 5至 10年的證券市場禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施：

　　（一）嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的；

　?。ǘ氖卤Ｋ]、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務及其他證券服務業(yè)務，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務，并造成特別嚴重后果的；

　　（三）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的；

　?。ㄋ模┻`反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的；

　?。ㄎ澹┻`反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重，應當采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調查職權行為的；

　?。┮蜻`反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定， 年內被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰 3次以上，或者 年內曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的；

　?。ㄆ撸┙M織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的；

　　（八）其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的。

　　第六條　違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以單獨對有關責任人員采取證券市場禁入措施，或者一并依法進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送公安機關、人民檢察院，并可同時采取證券市場禁入措施。

　　第七條　有下列情形之一的，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：

　　（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

　?。ǘ┡浜喜樘庍`法行為有立功表現(xiàn)的；

　?。ㄈ┦芩酥甘?、脅迫有違法行為，且能主動交待違法行為的；

　?。ㄋ模┢渌梢詮妮p、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

　　第八條 共同違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，需要采取證券市場禁入措施的，對負次要責任的人員，可以比照應負主要責任的人員，適當從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。

　　第九條 中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據(jù)，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利。

　　第十條 被采取證券市場禁入措施者因同一違法行為同時被認定有罪或者進行行政處罰的，如果對其所作有罪認定或行政處罰決定被依法撤銷或者變更，并因此影響證券市場禁入措施的事實基礎或者合法性、適當性的，依法撤銷或者變更證券市場禁入措施。

　　第十一條 被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，中國證監(jiān)會將通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站或指定媒體向社會公布，并記入被認定為證券市場禁入者的誠信檔案。

　　第十二條 中國證監(jiān)會依法宣布個人或者單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者的，可以參照本規(guī)定執(zhí)行。

　　第十三條 本規(guī)定自2006年7月10日起施行。1997年3月3日中國證監(jiān)會發(fā)布施行的《證券市場禁入暫行規(guī)定》（證監(jiān)[1997]7號）同時廢止。