現公布《關于實施<基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法>的規定》,自公布之日起施行。
中國證券監督管理委員會
二○一一年十二月十六日
關于實施《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法》的規定
為進一步做好基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構投資者運用在香港募集的人民幣資金開展境內證券投資業務試點工作,現就實施《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法》(以下簡稱《試點辦法》)的有關問題規定如下:
一、《試點辦法》第七條第(六)項“資金來源說明及境內證券投資計劃”應當包括以下內容:募集資金來源、擬申請投資額度、擬發行基金或產品情況、資產配置、投資研究團隊、合規監察及其他后臺運營安排、境內外托管人、代理買賣證券的證券公司等。
《試點辦法》第七條第(十)項“法律意見書”,是指律師事務所出具的法律意見,內容包括但不限于對申請人及其境內母公司最近3年是否受到所在地監管部門處罰的意見、對申請人是否符合有關資格條件要求的意見。
根據《試點辦法》第七條報送的申請材料應當包括一份正本和一份副本。申請材料須提交復印件的,應當對復印件與原件是否一致進行鑒證。申請材料用英文書寫的,應當提供中文完整譯本,財務報告可僅翻譯審計師意見和主要報表。
二、取得境內證券投資業務資格的試點機構(以下簡稱試點機構)應當在人民幣賬戶開立5個工作日內向中國證監會報送正式托管協議。
三、試點機構應當委托托管人向中國證券登記結算有限責任公司申請開立證券賬戶,申請開立的證券賬戶應當與獲批的人民幣賬戶一一對應。
試點機構應當按照中國證券登記結算有限責任公司的業務規則開立和使用證券賬戶,并對其開立的證券賬戶負管理責任。
四、試點機構在經批準的投資額度內,可以投資于在證券交易所掛牌交易的股票、債券、權證,證券投資基金和中國證監會、中國人民銀行允許的其他金融工具。
試點機構可以參與新股發行、可轉換債券發行、股票增發和配股的申購。
五、試點機構在香港募集人民幣進行境內證券投資的資產配置應當符合以下要求:在獲批的投資額度內,不超過募集規模20%的資金投資于股票及股票類基金,不少于募集規模80%的資金投資于固定收益證券,包括各類債券及固定收益類基金。
六、試點機構的境內證券投資達到信息披露要求的,作為信息披露義務人,應當向證券交易所提交信息披露內容。試點機構的境內母公司應當加強對試點機構的風險管理。
七、每個試點機構可以分別在上海、深圳證券交易所委托不超過3家境內證券公司進行證券交易。
八、本規定自公布之日起施行。
該內容對我有幫助 贊一個
中華人民共和國船舶油污損害民事責任保險實施辦法(2013)
2013-08-31全國人民代表大會常務委員會關于我國加入《保護錄音制品制作者防止未經許可復制其錄音制品公約》的決定
1992-11-07全國人大常委會法制工作委員會關于如何理解和執行法律若干問題的解答(六)
1995-02-01全國人大常委會關于批準中國、塔吉克斯坦和吉爾吉斯斯坦關于三國國界交界點的協定的決定
2001-04-28全國人大常委會關于批準《中華人民共和國和巴基斯坦伊斯蘭共和國引渡條約》的決定
2005-10-27中華人民共和國注冊會計師法
1970-01-01中華人民共和國民辦教育促進法
2002-12-28全國人民代表大會常務委員會關于地區和市合并后市人民代表大會提前換屆問題的決定
1983-05-09中華人民共和國促進科技成果轉化法
1996-05-15全國人民代表大會常務委員會關于《中華人民共和國國籍法》在澳門特別行政區實施的幾個問題的解釋
1998-12-29民用核安全設備監督管理條例(2019修正)
2019-03-02國務院辦公廳關于推進養老服務發展的意見
2019-04-16氣象災害防御條例(2017修正)
2017-10-07病原微生物實驗室生物安全管理條例(2018修正)
2018-03-19殘疾人教育條例(2017修訂)
2017-02-01浙江省電網設施建設保護和供用電秩序維護條例
2014-07-11中華人民共和國海關事務擔保條例
2010-09-14國務院辦公廳關于印發質量工作考核辦法的通知
2013-05-30國務院關于修改《中華人民共和國植物新品種保護條例》的決定
2013-01-31國務院辦公廳印發關于縣級公立醫院綜合改革試點意見的通知
2012-06-07戒毒條例
2011-06-26國家人口計生委關于印發加強新時期人口和計劃生育統計工作指導意見的通知
2011-03-28國有土地上房屋征收與補償條例
2011-01-21國務院關于廢止和修改部分行政法規的決定
2011-01-08國務院辦公廳關于2011年部分節假日安排的通知
2010-12-09國務院辦公廳轉發證監會等部門關于依法打擊和防控資本市場內幕交易意見的通知
2010-11-16中華人民共和國專利法實施細則(2010修訂)
2010-01-09國務院關于加強和改進新形勢下國家行政學院工作的若干意見
2010-01-10國務院辦公廳關于進一步做好甲型H1N1流感疫情防控工作的通知
2009-09-10中華人民共和國私營企業暫行條例
1988-06-25