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關于實施《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》有關問題的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-03-23 · 2423人看過
各證券公司:   《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》(證監會令第39號,以下簡稱《辦法》)已于2006年11月30日公布,并將于2006年12月1日起實施,現將有關事項通知如下:   一、《辦法》實施前,中國證監會按照原有規定和程序受理證券公司董事長、副董事長、監事會主席以及經理層人員任職資格的申請材料;中國證監會各派出機構按照原有規定對申請證券公司董事長、副董事長、監事會主席以及經理層人員任職資格的人員考察談話并出具鑒定意見。   二、在《證券公司高級管理人員管理辦法》(證監會第24號令)實施前取得任職資格的現任董事長、副董事長、監事會主席以及經理層人員,在《辦法》實施后任職資格仍然有效,各證券公司可通過注冊地中國證監會派出機構在高管人員數據庫中查詢、核對有關信息。上述人員在公司內部發生職務調整或到其他公司任職的,適用《辦法》第四十條的有關規定。   三、在《證券公司高級管理人員管理辦法》(證監會第24號令)實施前取得任職資格的現任董事長、副董事長、監事會主席以及經理層人員尚未通過資質測試的,應當自《辦法》實施之日起三年內通過資質測試。逾期未通過資質測試的,任職資格自動失效,不得繼續在證券公司擔任相應職務。   四、已經取得任職資格的現任經理層人員以及證券公司現任法定代表人不具備證券從業資格的,應當自《辦法》實施之日起三年內取得證券從業資格。逾期未取得證券從業資格的,不得繼續在證券公司擔任相應職務。   五、證券公司現任董事會秘書應當自《辦法》實施之日起一年內取得任職資格。逾期未取得任職資格的,不得繼續在證券公司擔任相應職務。   六、證券公司現任董事、監事應當自《辦法》實施之日起兩年內取得任職資格。逾期未取得任職資格的,不得繼續在證券公司擔任董事、監事。   七、證券公司現任境內分公司、證券服務部以及中國證監會規定可以從事業務經營活動的證券公司下屬其他非法人機構(不包括證券營業部)的經理及實際履行經理職務的人員,應當自《辦法》實施之日起兩年內取得任職資格。逾期未取得任職資格的,不得繼續在證券公司擔任相應職務。   八、自《辦法》實施之日起,除本通知規定的情形外,證券公司聘任不具有任職資格或者不具備任職條件的人員擔任董事、監事和高級管理人員,中國證監會將根據有關法律、行政法規的規定,對有關公司和人員作出處罰。   九、自本通知發布之日起,《關于的補充通知》(證監機構字[2000]240號)、《關于加強證券公司高級管理人員任職資格審核工作的通知》(證監機構字[2002]312號)、《關于實施有關問題的通知》(證監機構字[2004]129號)同時廢止。   中國證券監督管理委員會 二○○六年十一月三十日

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