在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會關于對擬發(fā)行上市企業(yè)改制情況進行調查的通知
為提高上市公司質量，切實保護投資者利益，促進證券市場健康發(fā)展，今后，對擬發(fā)行上市企業(yè)實行“先改制后發(fā)行”的辦法。擬發(fā)行上市企業(yè)改制完成后，須向中國證監(jiān)會報送改制情況的書面報告。為落實上述要求，我會將在接到書面報告后對企業(yè)改制情況進行調查。現(xiàn)就調查的有關內容通知如下：
一、企業(yè)的獨立運營能力
企業(yè)申請公開發(fā)行股票除必須達到《公司法》、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》等法律、法規(guī)、政策規(guī)定的條件外，還必須符合以下要求：
（一）人員獨立。上市公司的董事長原則上不應由股東單位的法定代表人兼任；經理、副經理等高級管理人員不得在上市公司與股東單位中雙重任職；財務人員不能在關聯(lián)公司兼職；股份公司的勞動、人事及工資管理必須完全獨立。
（二）資產完整。企業(yè)改制時，主要由擬設立的股份公司使用的生產系統(tǒng)、輔助生產系統(tǒng)和配套設施、工業(yè)產權、非專利技術等資產必須全部進入發(fā)行上市主體；股份公司應有獨立的產、供、銷系統(tǒng)，無法避免的關聯(lián)交易，必須遵循市場公正、公平的原則，股東大會對有關關聯(lián)交易進行表決時，應嚴格執(zhí)行公司章程規(guī)定的回避制度；控股股東不得與上市公司從事相同產品的生產經營，以避免同業(yè)競爭。
（三）財務獨立。股份公司應設立獨立的財務部門，建立獨立的財務核算體系，具有規(guī)范、獨立的財務會計制度和對分公司、子公司的財務管理制度；應獨立在銀行開戶，不得與其控股股東共用一個銀行帳戶；必須依法獨立納稅。
二、主承銷商的輔導工作
主承銷商負責對企業(yè)的改制工作進行輔導，輔導工作參照中國證監(jiān)會《關于對公開發(fā)行股票公司進行輔導的通知》（證監(jiān)發(fā)字〔1995〕138號）的有關規(guī)定進行。主承銷商在進行輔導時，應特別做好以下工作：
（一）對公司的籌委會成員進行培訓，普及有關的證券、法律知識，特別是關于法律責任的規(guī)定；
（二）協(xié)助公司進行資產重組，重組方案要符合國家有關法律、法規(guī)、政策的規(guī)定；
（三）協(xié)助公司建立、健全財務制度；
（四）協(xié)助公司建立規(guī)范的法人治理結構；
（五）協(xié)調各中介機構，保證改制工作的合法性、規(guī)范性。
經我會調查，擬發(fā)行上市企業(yè)凡已符合改制要求的，方可報送正式申報材料。
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯(lián)系律師
簡介:
董娟娟，湖北道博律師事務所執(zhí)業(yè)律師。本科畢業(yè)于上海外國語大學，獲得法學學士與英語文學學士雙學位。研究生畢業(yè)于華東政法大學，獲得國際法專業(yè)碩士學位。2011年通過了國家司法考試，2012年通過了英語專業(yè)八級，擁有十分扎實的專業(yè)知識和辦案經驗。董娟娟律師擅長企業(yè)法律顧問、婚姻家庭、刑事辯護、經濟糾紛、損害賠償?shù)阮I域的法律實務。董娟娟律師始終堅持以事實為依據(jù)，以法律為準繩的原則，以誠信為本，最大限度地維護當事人的合法權益，贏得了當事人的尊重與信任。
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
中華人民共和國消防法（主席令第六號）
2008-10-28中華人民共和國香港特別行政區(qū)選舉第十一屆全國人民代表大會代表的辦法
2007-03-16全國人大常委會關于《中華人民共和國澳門特別行政區(qū)基本法》葡萄牙文本的決定
1993-07-02中華人民共和國節(jié)約能源法
1997-11-01全國人大常委會關于《中華人民共和國香港特別行政區(qū)基本法》附件一第七條和附件二第三條的解釋
2004-04-06中華人民共和國工會法
1992-04-03中華人民共和國外商投資企業(yè)和外國企業(yè)所得稅法（失效）
1991-04-09第八屆全國人民代表大會第五次會議關于批準設立重慶直轄市的決定
1997-03-14全國人大常委會法制工作委員會關于如何理解“有行政處罰權的行政機關”問題的答復
1997-01-03取水許可和水資源費征收管理條例(2017修訂)
2017-03-01國務院關于修改部分行政法規(guī)的決定(中華人民共和國國務院令第714號)
2019-04-23建設項目環(huán)境保護管理條例(2017修訂)
2017-07-16植物檢疫條例(2017修正)
2017-10-17衛(wèi)星地面接收設施接收外國衛(wèi)星傳送電視節(jié)目管理辦法(2018修正)
2018-09-18全國社會保障基金條例
2016-03-10銀行辦理結售匯業(yè)務管理辦法
2014-06-22票據(jù)管理實施辦法（2011修訂）
2011-01-08非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法(2013修訂)
2013-12-26中華人民共和國內河交通安全管理條例（2011修訂）
2011-01-08事業(yè)單位財務規(guī)則（2012修訂）
2012-02-07國務院關于同意將山東省煙臺市列為國家歷史文化名城的批復
2013-07-28國務院辦公廳關于做好2013年全國普通高等學校畢業(yè)生就業(yè)工作的通知
2013-05-16國務院關于修改《計算機軟件保護條例》的決定
2013-01-30國務院關于修改《中華人民共和國著作權法實施條例》的決定
2013-01-30國務院辦公廳關于印發(fā)全國現(xiàn)代農作物種業(yè)發(fā)展規(guī)劃(2012-2020年)的通知
2012-12-26國務院關于開展第三次全國經濟普查的通知
2012-11-09國務院辦公廳關于進一步做好減輕農民負擔工作的意見
2012-04-17國務院安委會辦公室關于加強汛期安全生產工作的通知
2011-04-13國務院辦公廳關于開展2011年全國糧食穩(wěn)定增產行動的意見
2011-03-20國務院關于進一步加強艾滋病防治工作的通知
2010-12-31