一、符合《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定條件、擬作為基金管理公司主要發(fā)起人的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，可代表發(fā)起人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司。

　二、設(shè)立基金管理公司應(yīng)經(jīng)過(guò)籌建和開(kāi)業(yè)兩個(gè)階段，基金管理公司的籌建和開(kāi)業(yè)必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　三、申請(qǐng)籌建基金管理公司，由主要發(fā)起人作為申請(qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交符合本通知附件規(guī)定的申請(qǐng)材料。

　四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自正式受理申請(qǐng)之日起６０個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意籌建的決定，并書面通知申請(qǐng)人。未獲同意的，原申請(qǐng)人于６個(gè)月內(nèi)不得再次提出籌建申請(qǐng)。

　五、基金管理公司的籌建期限為６個(gè)月。如遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可適當(dāng)延長(zhǎng)，但最長(zhǎng)不得超過(guò)１年，籌建期內(nèi)不得開(kāi)展基金管理和其它業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　六、基金管理公司籌建就緒，由申請(qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出開(kāi)業(yè)申請(qǐng)，并提交符合本通知附件規(guī)定的申請(qǐng)材料。　

　七、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在正式受理開(kāi)業(yè)申請(qǐng)之日起３０個(gè)工作日內(nèi)，作出是否批準(zhǔn)的決定，并以書面形式通知申請(qǐng)人。

　八、經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司，應(yīng)持中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件到工商行政管理部門辦理登記注冊(cè)手續(xù)，并憑工商行政管理部門核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件領(lǐng)取中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》。

　九、基金管理公司自成立之日起６個(gè)月內(nèi)必須開(kāi)業(yè)。逾期未開(kāi)業(yè)者，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)收回《基金管理公司法人許可證》。但遇不可抗力經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意延期開(kāi)業(yè)的不受此限。

　十、經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一在指定的報(bào)紙上向社會(huì)公告，公告費(fèi)用由被公告的基金管理公司支付。
　附件：設(shè)立基金管理公司申報(bào)材料的內(nèi)容與格式

附件：
　　　　　　　　　設(shè)立基金管理公司申報(bào)材料的內(nèi)容與格式

　一、申報(bào)材料的紙張、封面及份數(shù)
　　（一）紙張
　　應(yīng)采用幅面為２０９×２９５毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于Ａ４紙張規(guī)格）。
　　（二）封面
　　１、籌建階段的申報(bào)材料封面應(yīng)標(biāo)有“設(shè)立基金管理公司－－籌建申請(qǐng)材料”字樣、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的基金管理公司名稱、申請(qǐng)人名稱；
　　２、開(kāi)業(yè)階段的申報(bào)材料封面標(biāo)有“設(shè)立基金管理公司－－開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料”字樣、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的基金管理公司名稱、申請(qǐng)人名稱。
　　（三）份數(shù)
　　申報(bào)材料一式６份，其中至少１份為原件。

　二、籌建申請(qǐng)材料目錄
　　（一）申請(qǐng)報(bào)告
　　主要內(nèi)容包括擬設(shè)立的基金管理公司名稱、設(shè)立條件、目的、設(shè)立方案等，并由主要發(fā)起人簽字、蓋章。
　　（二）可行性報(bào)告
　　主要內(nèi)容為設(shè)立基金管理公司的必要性與可行性。
　　（三）發(fā)起人情況
　　１、基本情況
　　主要內(nèi)容包括：公司名稱、法定代表人、注冊(cè)資本、住所、成立時(shí)間、批準(zhǔn)機(jī)關(guān)、組織形式、經(jīng)營(yíng)范圍及主要股東等；
　　２、法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件
　　包括《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）》（復(fù)印件）與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的《金融機(jī)構(gòu)法人許可證（副本）》（復(fù)印件）；
　　３、實(shí)收資本及財(cái)務(wù)狀況
　　（１）主要發(fā)起人經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告；
　　（２）其他發(fā)起人實(shí)收資本的驗(yàn)資證明；
　　４、主要發(fā)起人遵規(guī)守法情況
　　說(shuō)明最近一年內(nèi)是否受到過(guò)重大處罰，如果有，詳細(xì)說(shuō)明。
　　（四）發(fā)起人協(xié)議
　　主要內(nèi)容包括各發(fā)起人的出資比例、經(jīng)營(yíng)范圍、發(fā)起人的權(quán)利義務(wù)、發(fā)起人對(duì)主要發(fā)起人授權(quán)等。
　　（五）負(fù)責(zé)籌建工作的人員名單、簡(jiǎn)歷
　　（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料

　三、開(kāi)業(yè)申報(bào)材料目錄
　　（一）籌建情況
　　說(shuō)明籌建工作的有關(guān)情況。
　　（二）驗(yàn)資證明
　　具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資證明。
　　（三）人員情況
　　擬任法定代表人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理、其他高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷、學(xué)歷證書；所有業(yè)務(wù)人員中具備三年以上證券業(yè)或五年以上金融業(yè)工作經(jīng)歷的人員比例，并說(shuō)明上述人員在最近三年內(nèi)是否受到所在單位及有關(guān)機(jī)關(guān)和部門的處罰，如果有，詳細(xì)說(shuō)明。
　　（四）內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能
　　（五）管理制度
　　包括內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度。
　　（六）公司章程
　　（七）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及技術(shù)設(shè)施
　　說(shuō)明營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及技術(shù)設(shè)施的具體情況，并提供營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的證明文件。
　　（八）基金管理計(jì)劃與業(yè)務(wù)規(guī)則
　　（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料