中國證監(jiān)會關(guān)于證券經(jīng)營及其營業(yè)部 做好信息系統(tǒng)檢查工作有關(guān)事宜的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-03-22 · 7583人看過
各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、基金公司:
  中國證監(jiān)會《關(guān)于檢查〈證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范〉落實(shí)情況的通知》(證監(jiān)信息字〔1999〕3號)已經(jīng)下發(fā),現(xiàn)將執(zhí)行中的有關(guān)事宜通知如下:

 一、實(shí)施《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》(以下簡稱《規(guī)范》)的目的在于增強(qiáng)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、基金公司防范和化解系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的能力,進(jìn)一步提高信息系統(tǒng)的安全水平。各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、基金公司必須給予高度重視,主要領(lǐng)導(dǎo)要親自抓,并將落實(shí)《規(guī)范》與解決計(jì)算機(jī)2000年問題有機(jī)結(jié)合起來,把各項(xiàng)工作抓緊抓細(xì)。

 二、《規(guī)范》落實(shí)工作實(shí)行法定代表人負(fù)責(zé)制,各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、基金公司法定代表人要簽署《〈規(guī)范〉》落實(shí)和解決計(jì)算機(jī)2000年問題工作承諾書》(附后),保證資金到位,人員到位,措施到位,信息系統(tǒng)以《規(guī)范》要求。該承諾書自承諾人簽字之日起生效,由各地證監(jiān)會監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備中國證監(jiān)會后存檔,負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)行,作為今后年檢的重要參考。

 三、各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、基金公司要按照《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)總部及營業(yè)部〈規(guī)范〉落實(shí)情況自查項(xiàng)目》的要求,于1999年5月20日前完成對總部及所屬證券營業(yè)部信息系統(tǒng)的檢查,列出問題清單;并對所列問題提出改進(jìn)方案和實(shí)施計(jì)劃時間表。

 四、各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、基金公司要積極配合中國證監(jiān)會及各地監(jiān)管機(jī)構(gòu)對《規(guī)范》落實(shí)情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查。在現(xiàn)場檢查的過程中,要認(rèn)真負(fù)責(zé)、實(shí)事求是地報(bào)告;現(xiàn)場檢查結(jié)束后,被檢查單位的主要領(lǐng)導(dǎo)和技術(shù)負(fù)責(zé)人需在現(xiàn)場檢查表上簽字。

 五、各證監(jiān)經(jīng)營機(jī)構(gòu)、基金公司要設(shè)立解決計(jì)算機(jī)2000年問題的總指揮,負(fù)責(zé)解決計(jì)算機(jī)2000年問題的總體協(xié)調(diào)和處理計(jì)算機(jī)2000年問題突發(fā)事件的現(xiàn)場決策;研究制定全面、科學(xué)、實(shí)艇的解決計(jì)算機(jī)2000年問題應(yīng)急計(jì)劃。中國證券業(yè)解決計(jì)算機(jī)2000年問題已進(jìn)入系統(tǒng)復(fù)查、更新和應(yīng)急計(jì)劃研究制定階段,各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、基金公司要加強(qiáng)解決計(jì)算機(jī)2000年問題的組織協(xié)調(diào),按照中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署,在1999年7月至9月底完成應(yīng)急計(jì)劃的制定和演習(xí),10月至12月完成應(yīng)急計(jì)劃的拾遺補(bǔ)缺。

         《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理
       規(guī)范》落實(shí)和解決計(jì)算機(jī)2000年問題工作承諾書

  為落實(shí)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》(以下簡稱《規(guī)范》),有效地解決計(jì)算機(jī)2000年問題,切實(shí)防范和化解系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)公司和投資者利益,本公司鄭重承諾:

 一、保證《規(guī)范》落實(shí)工作所需人員、資金、措施到位,依照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署,按時完成本公司(包括總部及所屬證券營業(yè)部)《規(guī)范》落實(shí)和計(jì)算機(jī)2000年問題的檢查、測試和應(yīng)急計(jì)劃制定、演習(xí)等工作。

 二、對本公司擬出售的證券營業(yè)部,在其被收購工作完成以前,其《規(guī)范》落實(shí)和解決計(jì)算機(jī)2000年問題工作將與本公司其它證券營業(yè)部同步進(jìn)行。

 三、對本公司擬收購的證關(guān)營業(yè)部,在其被收購工作完成以后,其《規(guī)范》落實(shí)和解決計(jì)算機(jī)2000年問題工作將與本公司其它證券營業(yè)部同步進(jìn)行。

 四、對本公司受委托托管的證券營業(yè)部,在委托職權(quán)范圍內(nèi),其落實(shí)《規(guī)范》和解決計(jì)算機(jī)2000年問題工作本公司將積極配合委托人和該營業(yè)部所屬法人進(jìn)行。

 五、由于人員、資金、措施的原因?qū)е卤竟緵]有落實(shí)《規(guī)范》和解決計(jì)算機(jī)2000年問題的責(zé)任由本公司法定代表人承擔(dān)。

 六、本承諾書自簽字之日起生效。
  單     位:______________
  法定代表人簽名:______________
  日     期:______________


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