經(jīng)2004年6月4日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第93次主席辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2004年11月15日起施行。

二○○四年十月九日

　　第一章　總則

　　第一條　為了規(guī)范證券公司高級(jí)管理人員的管理，促進(jìn)證券行業(yè)專業(yè)管理隊(duì)伍的形成，提高證券公司經(jīng)營管理水平，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《國務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱證券公司高級(jí)管理人員（以下簡稱高管人員）是指對(duì)公司決策、經(jīng)營、管理負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)的人員，包括董事長、副董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、公司合規(guī)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職責(zé)的人員。

　　第三條　證券公司應(yīng)當(dāng)選聘取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格（以下簡稱高管任職資格）的人員擔(dān)任高管人員；未取得高管任職資格的人員不得擔(dān)任高管人員。

　　高管任職資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。

　　第四條　高管人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)。

　　第五條　中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)高管人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則對(duì)高管人員進(jìn)行管理。

　　第二章　任職資格

　　第六條　申請(qǐng)董事長、副董事長和監(jiān)事長高管任職資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬氖伦C券工作3年以上，或者金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上，或者經(jīng)濟(jì)工作10年以上；

　　（二）通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)水平測試；

　?。ㄈ┚哂写髮W(xué)本科以上學(xué)歷；

　　（四）誠實(shí)守信，具有良好的職業(yè)道德，最近5年內(nèi)無不良行為記錄；

　　（五）熟悉與證券公司經(jīng)營管理有關(guān)的法律知識(shí)，具備履行高管人員職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力和組織協(xié)調(diào)能力；

　　（六）沒有《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止擔(dān)任高管人員和從業(yè)人員的情形；

　?。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第七條　申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和合規(guī)負(fù)責(zé)人高管任職資格的，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條（二）項(xiàng)至第（六）項(xiàng)規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬┤〉米C券業(yè)執(zhí)業(yè)資格；

　?。ǘ氖伦C券工作3年以上或者金融工作5年以上；

　?。ㄈ┰鴵?dān)任證券、基金、期貨、銀行、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于兩年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

　　行使公司經(jīng)營管理職權(quán)的董事長或者副董事長應(yīng)當(dāng)具備本條規(guī)定的任職條件。

　　第八條　申請(qǐng)高管任職資格，應(yīng)當(dāng)由任職1年以上的兩名現(xiàn)任高管人員予以推薦，出具書面推薦意見。

　　第九條　申請(qǐng)高管任職資格，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：

　?。ㄒ唬└吖苋温氋Y格申請(qǐng)表；

　?。ǘ﹥擅扑]人的推薦意見；

　　（三）曾任職單位的離任審計(jì)報(bào)告、最近3年內(nèi)曾任職單位的鑒定意見、最近5年內(nèi)曾任職金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管部門就申請(qǐng)人從業(yè)經(jīng)歷和是否受過處罰或者是否存在不良行為記錄等情況出具的監(jiān)管意見；

　?。ㄋ模┥矸葑C明復(fù)印件；

　　（五）學(xué)歷證書、證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格證明、資質(zhì)水平測試合格證明、專業(yè)資格證書復(fù)印件；

　?。?a href='http://www.6065bob.com/lyushishiwusuo/5.html' target='_blank' data-horse>律師事務(wù)所出具的法律意見書；

　　（七）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　前款第（二）項(xiàng)和第（三）項(xiàng)規(guī)定的推薦意見、離任審計(jì)報(bào)告、鑒定意見、監(jiān)管意見應(yīng)當(dāng)由出具意見的單位或者個(gè)人代為寄送中國證監(jiān)會(huì)及申請(qǐng)人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，其他申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)由申請(qǐng)人同時(shí)報(bào)送其住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　第十條　推薦人出具的推薦意見應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)說明申請(qǐng)人個(gè)人品行、遵守法紀(jì)、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，并發(fā)表明確的推薦意見。

　　第十一條　中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到備案材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)備案材料進(jìn)行審查，對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行考察、談話，并將審查意見和考察、談話工作底稿報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。

　　第十二條　中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行受理、審查，作出行政許可決定。符合條件的，準(zhǔn)予許可，頒發(fā)高管人員任職資格證書。

　　中國證監(jiān)會(huì)可以通過考察、談話等方式，對(duì)申請(qǐng)人的品行、工作能力、工作經(jīng)歷等情況進(jìn)行核查。

　　第十三條　申請(qǐng)人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)高管任職資格的，中國證監(jiān)會(huì)不予受理申請(qǐng)或者不予核準(zhǔn)任職申請(qǐng)，申請(qǐng)人在1年內(nèi)不得再次申請(qǐng)高管任職資格；以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得高管任職資格的，申請(qǐng)人在3年內(nèi)不得再次申請(qǐng)高管任職資格。

　　第十四條　證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)與聘任的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和合規(guī)負(fù)責(zé)人簽訂聘任協(xié)議，就任期、績效考核、解聘事由、雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任等進(jìn)行約定。

　　第十五條　證券公司選聘高管人員的，應(yīng)當(dāng)自作出選聘決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及公司注冊(cè)地和被選聘高管人員住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送下列任職備案材料：

　　（一）高管人員任職備案報(bào)告，報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括選聘高管人員的職務(wù)與職責(zé)范圍；

　?。ǘ┻x聘決定文件、聘任協(xié)議；

　　（三）被選聘高管人員簽署的誠信經(jīng)營承諾書；

　?。ㄋ模┲袊C監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　第十六條　中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)高管人員任職備案材料進(jìn)行審查。任職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令其任職公司改正。

　　第十七條　高管人員出現(xiàn)下列情形之一的，高管任職資格自動(dòng)失效：

　　（一）有《公司法》、《證券法》規(guī)定的不得擔(dān)任董事、監(jiān)事或者經(jīng)理的情形；

　?。ǘ┦艿叫淌绿幜P；

　　（三）自取得高管任職資格之日起5年內(nèi)未擔(dān)任過證券公司高管人員；

　?。ㄋ模?duì)所任職的證券公司因重大違法違規(guī)行為而被托管、行政接管、撤銷或者責(zé)令關(guān)閉負(fù)有責(zé)任；

　　（五）未依照規(guī)定參加年度考核；

　?。┲袊C監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　第三章　基本行為規(guī)范

　　第十八條　高管人員應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行法定和公司章程規(guī)定的職責(zé)，促進(jìn)公司建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保相關(guān)制度有效執(zhí)行，維護(hù)控制系統(tǒng)有效運(yùn)作，對(duì)所分管業(yè)務(wù)的違法違規(guī)行為承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　第十九條　高管人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，不得授權(quán)未取得高管任職資格的人員代為行使職權(quán)。

　　第二十條　高管人員應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行任何機(jī)構(gòu)、個(gè)人侵害公司利益或者客戶合法權(quán)益等的指令或者授意，發(fā)現(xiàn)有侵害客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　中國證監(jiān)會(huì)依法保護(hù)因依法履行職責(zé)、切實(shí)維護(hù)客戶利益而受到不公正待遇的高管人員的合法權(quán)益。

　　第二十一條　高管人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者獲取其他非法收入，不得挪用公司或者客戶資產(chǎn)，不得將公司或者客戶資金借貸給他人，不得以客戶資產(chǎn)為本公司、公司股東或者其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保。

　　第二十二條　證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在除證券公司參股公司以外的其他營利性單位兼職或者從事本職工作以外的其他經(jīng)營性活動(dòng)。

　　第四章　監(jiān)督管理

　　第二十三條　取得高管任職資格且在證券公司從業(yè)的人員有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并說明原因：

　?。ㄒ唬┦艿叫淌绿幜P、行政處罰；

　?。ǘ┍恍姓⑺痉C(jī)關(guān)立案調(diào)查；

　?。ㄈ┍蛔月晒芾頇C(jī)構(gòu)處分；

　　（三）被公司免職、處分；

　?。ㄋ模┺o職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職責(zé)；

　?。ㄎ澹┢渌赡苡绊懫湔Ｂ男新氊?zé)或者任職資格的情形。

　　取得高管任職資格但不在證券公司從業(yè)的人員發(fā)生上述情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5個(gè)工作日向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并說明原因。推薦人應(yīng)當(dāng)督促被推薦人及時(shí)報(bào)告，如發(fā)現(xiàn)被推薦人未按時(shí)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起15個(gè)工作日內(nèi)向被推薦人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第二十四條　高管人員出現(xiàn)職責(zé)分工調(diào)整的，公司應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第二十五條　證券公司董事長不能履行職責(zé)或者缺位時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照《公司法》和公司章程規(guī)定，決定由副董事長、其他具有高管任職資格的董事履行董事長職權(quán)。

　　證券公司總經(jīng)理不能履行職責(zé)或者缺位時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)決定由公司內(nèi)其他高管人員代為履行其職責(zé)。

　　代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　第二十六條　證券公司或者高管人員涉嫌重大違法違規(guī)處于行政、司法機(jī)關(guān)調(diào)查期間的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)暫停相關(guān)高管人員的職務(wù)。

　　證券公司出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令公司董事會(huì)限期更換高管人員或者指定人員臨時(shí)履行高管人員職責(zé)：

　?。ㄒ唬┕敬嬖谥卮蠼?jīng)營風(fēng)險(xiǎn)且未實(shí)施有效控制、化解措施的；

　　（二）高管人員不能依法履行職責(zé)的；

　?。ㄈ└吖苋藛T未能勤勉盡責(zé)導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患的；

　?。ㄋ模┲袊C監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。

　　第二十七條　證券公司變更董事長或者總經(jīng)理的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)任職核準(zhǔn)之日起15個(gè)工作日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證變更手續(xù)。

　　第二十八條　中國證監(jiān)會(huì)對(duì)高管人員工作及守法合規(guī)等情況進(jìn)行年度考核。

　　高管人員應(yīng)當(dāng)自任職的下1個(gè)年度起，在每年的第1個(gè)季度內(nèi)，向公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交經(jīng)證券公司簽署意見的年度考核表。

　　取得高管任職資格但尚未擔(dān)任證券公司高管人員的，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下1個(gè)年度起，在每年的第1個(gè)季度內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交經(jīng)兩名推薦人簽署意見的年度考核表。

　　第二十九條　中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年的6月30日前，完成對(duì)高管人員的年度考核，并將考核結(jié)果報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。

　　第三十條　取得高管任職資格的人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　　第三十一條　高管人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并且自離任之日起60日內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。離任審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

　　（一）所分管業(yè)務(wù)的規(guī)模、盈虧情況、資產(chǎn)質(zhì)量等基本情況；

　?。ǘ┧止軜I(yè)務(wù)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性情況；

　　（三）所分管業(yè)務(wù)合規(guī)情況，包括其職責(zé)范圍內(nèi)是否發(fā)生重大違法違規(guī)行為以及本人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任；

　?。ㄋ模徲?jì)結(jié)論。

　　證券公司董事長、總經(jīng)理的離任審計(jì)和因違法違規(guī)行為被解除職務(wù)的高管人員的離任審計(jì)，應(yīng)當(dāng)由公司監(jiān)事會(huì)委托具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所辦理。

　　第三十二條　高管人員離任審計(jì)期間，不得在其他證券公司任職。

　　第三十三條　有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高管人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話：

　?。ㄒ唬┳C券公司或者本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定；

　?。ǘ┳C券公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；

　　（三）高管人員不遵守承諾；

　?。ㄋ模┳C券公司財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)。

　　第三十四條　證券公司被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等自律組織紀(jì)律處分，或者被稅務(wù)、審計(jì)、工商等行政部門行政處罰的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)，將被處分、處罰的原因及負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高管人員名單書面報(bào)告注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　第三十五條　高管人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定其為不適當(dāng)人選：

　?。ㄒ唬├塾?jì)3次被中國證監(jiān)會(huì)出具警示函或者進(jìn)行監(jiān)管談話；

　?。ǘ├塾?jì)3次被自律組織紀(jì)律處分；

　?。ㄈ├塾?jì)5次對(duì)公司受到紀(jì)律處分或者被行政處罰負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

　?。ㄋ模┯凶C據(jù)證明缺乏專業(yè)勝任能力、管理不善或者違反承諾；

　　（五）未能有效執(zhí)行公司治理和內(nèi)部控制相關(guān)制度；

　?。┥秒x職守；

　?。ㄆ撸╇x任審計(jì)報(bào)告表明對(duì)公司出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)或者違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任；

　?。ò耍┦跈?quán)不具備高管任職資格或者高管任職資格失效的人員、不適當(dāng)人選代為行使職權(quán)；

　　（九）違反本辦法第二十五條的規(guī)定決定代為履行職責(zé)的人員；

　?。ㄊ?duì)公司其他高管人員的違法違規(guī)行為、重大經(jīng)營管理責(zé)任隱瞞不報(bào)；

　?。ㄊ唬┚芙^向中國證監(jiān)會(huì)提供相關(guān)的監(jiān)管信息及其他不配合監(jiān)管的情形；

　?。ㄊ┻`反本辦法第二十二條的規(guī)定。

　　中國證監(jiān)會(huì)擬認(rèn)定有關(guān)高管人員為不適當(dāng)人選的，應(yīng)當(dāng)在向證券公司發(fā)出不適當(dāng)人員建議函前告知公司及本人。該高管人員可以自收到告知通知之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提出書面說明，進(jìn)行申辯。

　　第三十六條　證券公司應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的建議函之日起10個(gè)工作日內(nèi)，免除該高管人員職務(wù)，并應(yīng)當(dāng)自收到建議函之日起15個(gè)工作日內(nèi)將免職情況書面報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)及公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　自被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起兩年內(nèi)，任何證券公司不得選聘該人員擔(dān)任高管人員。

　　第三十七條　高管人員因高管任職資格失效、被認(rèn)定為不適當(dāng)人選被解除職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)配合公司完成工作移交，接受離任審計(jì)。

　　第三十八條　自推薦人簽署推薦意見之日起1年內(nèi)，被推薦人被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選或者被撤銷、吊銷任職資格的，中國證監(jiān)會(huì)自認(rèn)定或者撤銷、吊銷決定作出之日起兩年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見或者簽署意見的年度考核表。

　　第三十九條　證券公司違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)將責(zé)令公司進(jìn)行整改。整改期間，中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)該公司的業(yè)務(wù)資格、新設(shè)機(jī)構(gòu)等申請(qǐng)事項(xiàng)暫停受理、暫停審核。

　　第四十條　中國證監(jiān)會(huì)建立高管人員數(shù)據(jù)庫，記錄取得高管任職資格的人員的身份信息、任職資格信息、執(zhí)業(yè)行為、違法違紀(jì)情況等內(nèi)容。

　　中國證監(jiān)會(huì)可以采取適當(dāng)方式，對(duì)高管人員的有關(guān)信息進(jìn)行披露。

　　第五章　法律責(zé)任

　　第四十一條　證券公司高管人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

　　第四十二條　申請(qǐng)人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)高管任職資格的，給予警告。

　　以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得高管任職資格的，撤銷任職資格，并處3萬元以下罰款。

　　第四十三條　有下列情形之一的，責(zé)令改正，對(duì)公司和負(fù)有責(zé)任的高管人員單處或者并處警告、3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，6個(gè)月內(nèi)暫停公司相關(guān)業(yè)務(wù)資格，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的高管人員處以警告、暫?；蛘叩蹁N高管任職資格：

　?。ㄒ唬┕境霈F(xiàn)較大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、重大經(jīng)濟(jì)損失或者發(fā)生重大金融犯罪案件；

　?。ǘp害客戶合法權(quán)益；

　?。ㄈ┫蛑袊C監(jiān)會(huì)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)；

　?。ㄋ模┪窗凑罩袊C監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行整改或者整改不力；

　　（五）未按規(guī)定履行報(bào)告、備案義務(wù)；

　?。┪窗匆?guī)定對(duì)離任高管人員進(jìn)行離任審計(jì)。

　　第四十四條　違反本辦法第二十二條規(guī)定的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叩蹁N其高管任職資格。

　　第六章　附則

　　第四十五條　本辦法實(shí)施前已取得高管任職資格的人員應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的期限內(nèi)申領(lǐng)高管人員任職資格證書。

　　第四十六條　本辦法自2004年11月15日起施行。