一、各省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)）要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部和期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)（簡(jiǎn)稱期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)）的監(jiān)管，及時(shí)掌握期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況。
　　證管辦（證監(jiān)會(huì)）應(yīng)要求期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)自本通知下發(fā)之日起３０日內(nèi)進(jìn)行一次自查，并就１９９６年９月底前的財(cái)務(wù)、營(yíng)運(yùn)、風(fēng)險(xiǎn)控制、代理業(yè)務(wù)、遵紀(jì)守法等項(xiàng)寫(xiě)出自查報(bào)告（內(nèi)容見(jiàn)附件一），報(bào)證管辦（證監(jiān)會(huì)）。對(duì)逾期未報(bào)的，證管辦（證監(jiān)會(huì)）應(yīng)給予處罰。
　　證管辦（證監(jiān)會(huì)）要建立期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)定期報(bào)告制度和重大事項(xiàng)報(bào)告制度，要求期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)自１９９６年第四季度始，每季終了１５日內(nèi)向證管辦（證監(jiān)會(huì)）報(bào)送上季營(yíng)業(yè)報(bào)告（內(nèi)容見(jiàn)附件二、三、四）。
　　證管辦（證監(jiān)會(huì)）要及時(shí)掌握資不抵債或經(jīng)我會(huì)批準(zhǔn)成立后６個(gè)月未開(kāi)業(yè)或開(kāi)業(yè)連續(xù)６個(gè)月沒(méi)有業(yè)務(wù)活動(dòng)的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的情況，并報(bào)告我會(huì)，我會(huì)將取消其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格。

　二、證管辦（證監(jiān)會(huì)）要根據(jù)以下規(guī)定和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格管理和規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)行為：
　　１．期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部、期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)期貨部均不得以任何形式承包給個(gè)人或其他機(jī)構(gòu)。已經(jīng)承包的必須在本通知下發(fā)之日起３０日內(nèi)解除原承包合同。
　　２．期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得為客戶融資，不得允許客戶蓄意透支交易，不得接受客戶的全權(quán)委托。交易指令必須由客戶或其授權(quán)人簽字，電話下單必須錄音并補(bǔ)簽字，場(chǎng)內(nèi)出市代表不得直接接受客戶交易指令。
　　３．期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)、資金管理的規(guī)定，建立完善的財(cái)務(wù)制度，加強(qiáng)對(duì)客戶開(kāi)戶、資金劃轉(zhuǎn)、現(xiàn)金提取的管理。不得允許法人以個(gè)人名義開(kāi)戶和個(gè)人以法人名義開(kāi)戶。不得以“退還保證金”、“傭金返還”的名義隨意向第三者劃轉(zhuǎn)資金。
　　４．任何期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)均不得接受被我會(huì)列為“市場(chǎng)禁入者”的機(jī)構(gòu)與客戶，不得錄用、雇傭被我會(huì)或我會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)通報(bào)的有劣跡的從業(yè)人員。
　　５．任何期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得以分倉(cāng)、借倉(cāng)等手段超限量持倉(cāng)，不得為操縱市場(chǎng)者提供便利和條件。
　　６．期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)必須按照交易所的成交回報(bào)價(jià)格通知客戶成交結(jié)果，不得將客戶交易指令不通過(guò)期貨交易所而私下對(duì)沖，不得挪用客戶保證金。
　　７．期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)通過(guò)各種媒體所進(jìn)行的廣告宣傳必須真實(shí)、準(zhǔn)確，不得夸大，不得有誘導(dǎo)性內(nèi)容或虛假內(nèi)容。

　三、證管辦（證監(jiān)會(huì)）要認(rèn)真規(guī)范整頓轄區(qū)內(nèi)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
　　除期貨經(jīng)紀(jì)公司、已經(jīng)證管辦（證監(jiān)會(huì)）初審并不報(bào)我會(huì)復(fù)審待批的期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部和期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)外，其他機(jī)構(gòu)和會(huì)員單位均不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)不得從事二級(jí)代理業(yè)務(wù)。
　　除已經(jīng)證管辦（證監(jiān)會(huì)）初審并上報(bào)我會(huì)復(fù)審待批的期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部外，期貨經(jīng)紀(jì)公司和期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)不得以其他任何名義設(shè)立從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，各會(huì)員單位在交易所周圍設(shè)立的出市代表管理部門(mén)不得掛牌，不得接受客戶指令，不得提供結(jié)算服務(wù)。
　　證管辦（證監(jiān)會(huì)）如發(fā)現(xiàn)違反上述規(guī)定的機(jī)構(gòu)，必須堅(jiān)決查處，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重不服管理的，上報(bào)我會(huì)取消其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格或其會(huì)員資格。有欺詐行為的，移交公安、司法部門(mén)依法處理。

　四、證管辦（證監(jiān)會(huì)）要進(jìn)一步認(rèn)真貫徹中國(guó)證監(jiān)會(huì)等四部委《關(guān)于嚴(yán)厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動(dòng)的通知》（證監(jiān)發(fā)字〔１９９４〕６５號(hào)）及其會(huì)議紀(jì)要（證監(jiān)發(fā)字〔１９９４〕９６號(hào)）的有關(guān)精神，與外匯管理、工商行政管理和公安部門(mén)積極配合，協(xié)同行動(dòng)，嚴(yán)厲打擊非法外匯期貨和外匯按金交易活動(dòng)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即取締，絕不姑息。非法從事外匯期貨和外匯按金交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)將被吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

　五、規(guī)范整頓期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)涉及面廣、難度大，各地證管辦（證監(jiān)會(huì)）要進(jìn)一步加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，組織力量，深入調(diào)查研究，摸清本地區(qū)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀和有關(guān)問(wèn)題，規(guī)范整頓的工作要充分細(xì)致，方法步驟要積極穩(wěn)妥，一經(jīng)實(shí)施要迅速果斷。要吸收一些會(huì)計(jì)、審計(jì)和法律方面的專業(yè)人員，組成強(qiáng)有力的隊(duì)伍，把轄區(qū)的期貨監(jiān)管工作切實(shí)抓起來(lái)，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。

　六、凡違反本規(guī)定或提交虛假報(bào)告的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，證管辦（證監(jiān)會(huì)）可在我會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)給予處罰，情節(jié)嚴(yán)重的上報(bào)我會(huì)予以懲處。對(duì)于嚴(yán)重違規(guī)、影響惡劣并造成嚴(yán)重后果的，我會(huì)將取消其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格。構(gòu)成犯罪的移交公安、司法部門(mén)追究其刑事責(zé)任。
　　各證管辦（證監(jiān)會(huì)）要根據(jù)本通知精神，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管，加強(qiáng)信息溝通并及時(shí)將落實(shí)本通知的情況報(bào)告我會(huì)。

　　附件：一、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)自查報(bào)告
　　　　　二、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)報(bào)告－－Ａ類
　　　　　三、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)報(bào)告－－Ｂ類
　　　　　四、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)報(bào)告－－Ｃ類

附件一

　　　　　　　　　　　　　期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)自查報(bào)告

基本情況
　　１．你公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照與《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》內(nèi)容是否一致？
　　２．與期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記和變更有關(guān)的國(guó)辦發(fā)〔１９９４〕６９號(hào)、證監(jiān)發(fā)字〔１９９５〕１６７號(hào)、〔１９９５〕１６８號(hào)、〔１９９６〕４號(hào)、〔１９９６〕１６號(hào)、國(guó)發(fā)〔１９９６〕１０號(hào)等６個(gè)文件是否已學(xué)習(xí)并通曉？
　　３．你公司所有股東情況、董事情況、監(jiān)事情況、副總經(jīng)理以上管理人員情況是否已真實(shí)、及時(shí)向證監(jiān)會(huì)填報(bào)？
　　４．能否保證你公司所有從業(yè)人員具備期貨從業(yè)人員資格、符合證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定？
　　５．與你公司開(kāi)展期貨代理業(yè)務(wù)的公司，是否已獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)？
　　６．你公司是否曾參與過(guò)分倉(cāng)、借倉(cāng)等操縱市場(chǎng)行為？
　　７．你公司是否嚴(yán)格遵循了證監(jiān)發(fā)字〔１９９５〕１６７號(hào)和〔１９９５〕１６８號(hào)文件？是否還設(shè)有未申報(bào)的從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)？
　　８．若你公司為期貨經(jīng)紀(jì)公司或所設(shè)營(yíng)業(yè)部，是否做自營(yíng)？若你公司為期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)，是否從事二級(jí)代理？

開(kāi)戶
　　１．你公司在新客戶開(kāi)戶時(shí)是否嚴(yán)格審查其從事期貨交易的資格？
　　２．你公司客戶開(kāi)戶文件（包括風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)、委托合同書(shū)等）是否齊備？?jī)?nèi)容是否符合證監(jiān)會(huì)的要求？樣本是否經(jīng)證監(jiān)會(huì)審核？
　　３．國(guó)有企事業(yè)單位在你公司開(kāi)戶時(shí)有否檢查其是否符合證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，如：
　　Ａ是否為虧損企業(yè)？
　　Ｂ有無(wú)主管部門(mén)或董事會(huì)同意文件？
　　４．你公司是否有金融機(jī)構(gòu)客戶或金融機(jī)構(gòu)股東？
　　５．你公司是否掌握客戶的以下情況：
　　Ａ名稱或姓名？
　　Ｂ經(jīng)營(yíng)范圍或職業(yè)？
　　Ｃ年齡？
　　Ｄ年收入？
　　Ｅ以前是否參與期貨交易？
　　６．你公司是否向客戶提供必要的培訓(xùn)？
　　７．你公司客戶中有否以自然人名義為單位開(kāi)戶或以單位名義為自然人開(kāi)戶？
　　８．有否措施禁止交易所或監(jiān)管部門(mén)工作人員在你公司交易？
　　９．其他期貨公司通過(guò)你公司做二級(jí)代理時(shí)，你公司是否考察過(guò)它的資信狀況？

客戶訂單和記錄保存
　　１．國(guó)有企事業(yè)單位下單時(shí)有否檢查其是否符合證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，如：交易的品種是否與本單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)？
　　２．你公司的客戶訂單是否包含以下內(nèi)容：
　　Ａ交易時(shí)間？
　　Ｂ買或賣？
　　Ｃ交易品種？
　　Ｄ數(shù)量？
　　Ｅ價(jià)格？
　　３．電話委托是否有同步錄音及客戶事后補(bǔ)辦的簽字或蓋章手續(xù)？
　　４．你公司在接到客戶訂單后，是否立即蓋上時(shí)間戳記？
　　５．你公司在接到客戶訂單后，是否立即下到交易所場(chǎng)內(nèi)？
　　６．成交后你公司是否立即通知客戶？
　　７．你公司是否及時(shí)向客戶發(fā)出交易確認(rèn)書(shū)和成交月報(bào)？
　　８．由于你公司失誤造成客戶損失，是否由你公司承擔(dān)？
　　９．你公司是否有適當(dāng)?shù)某绦虮ＷC大戶報(bào)告書(shū)能及時(shí)向有關(guān)機(jī)構(gòu)呈報(bào)？
　　１０．對(duì)以下記錄是否保存二至五年：
　　Ａ客戶訂單？
　　Ｂ電話錄音？
　　Ｃ成交確認(rèn)書(shū)？
　　Ｄ交易月報(bào)？
　　Ｅ大戶報(bào)告書(shū)？
　　Ｆ結(jié)算所或代理機(jī)構(gòu)的成交單？
　　Ｇ客戶保證金明細(xì)帳？

保證金和手續(xù)費(fèi)
　　１．當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，你公司是否及時(shí)發(fā)出追回保證金通知？
　　２．你公司向客戶收取的保證金水平是否低于交易所向會(huì)員收取的水平？
　　３．你公司是否曾向客戶提供過(guò)透支交易？
　　４．你公司是否挪用過(guò)客戶保證金或套用不同帳戶的資金？
　　５．你公司是否曾經(jīng)通過(guò)或計(jì)劃通過(guò)降低手續(xù)費(fèi)來(lái)吸引客戶？

內(nèi)部管理
　　１．你公司的《客戶委托合同書(shū)》、《風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》、《交易章程》和《從業(yè)人員管理規(guī)定》是否符合證監(jiān)會(huì)的要求？
　　２．當(dāng)你公司修改上述四個(gè)文件時(shí)是否事先向地方證管部門(mén)申報(bào)？
　　３．你公司的其他內(nèi)部管理規(guī)章是否完備？
　　４．你公司是否允許從業(yè)人員參與期貨交易？若允許，你公司通過(guò)什么辦法能執(zhí)行客戶委托優(yōu)先的原則以保護(hù)客戶利益？
　　５．若你公司為期貨經(jīng)紀(jì)公司并設(shè)有營(yíng)業(yè)部，是否設(shè)有內(nèi)部審計(jì)制度并有相應(yīng)的人員審計(jì)營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)情況？多長(zhǎng)時(shí)間向總公司提供一次書(shū)面報(bào)告？若發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，你公司能否保證會(huì)采取行動(dòng)？
　　６．你公司是否聘用過(guò)曾被證監(jiān)會(huì)、交易所或地方期貨監(jiān)管部門(mén)處分過(guò)的人員？
　　７．你公司對(duì)負(fù)責(zé)開(kāi)發(fā)客戶的從業(yè)人員是否進(jìn)行過(guò)必要的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育？

客戶投訴和廣告宣傳
　　１．你公司是否專門(mén)聘用法律人士來(lái)處理客戶投訴或咨詢？
　　２．你公司是否建立有相應(yīng)的規(guī)定和步驟來(lái)處理客戶的投訴或咨詢？
　　３．你公司客戶投訴有處理結(jié)果的百分比是多少？
　　４．若你公司為期貨經(jīng)紀(jì)公司并設(shè)有營(yíng)業(yè)部，是否要求營(yíng)業(yè)部將發(fā)生的投訴向公司報(bào)告、由公司處理？
　　５．你公司是否做過(guò)誘導(dǎo)、夸大或虛假?gòu)V告宣傳？
　　６．你公司廣告宣傳的文稿在正式刊登以前，是否有一定的審核程序？是否經(jīng)公司副總經(jīng)理以上管理人員審定并批準(zhǔn)？
　　７．你公司廣告宣傳文稿在刊登以后，是否保存五年以上？

資金和帳戶管理
　　１．你公司是否有專人負(fù)責(zé)保證金的收取及核算，客戶提取保證金是否有專人負(fù)責(zé)審批，并有相應(yīng)的內(nèi)部控制制度？
　　２．若你公司為期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)，你公司是否做到了代理與自營(yíng)帳戶分開(kāi)？
　　３．你公司是否考慮過(guò)將客戶的持倉(cāng)量與其凈資產(chǎn)掛鉤？
　　４．你公司對(duì)客戶或二級(jí)代理返還的手續(xù)費(fèi)，是否都進(jìn)行專項(xiàng)的財(cái)務(wù)處理。支付的款項(xiàng)是否都通過(guò)客戶的保證金帳戶？
　　５．你公司能否掌握客戶的財(cái)務(wù)狀況和信用風(fēng)險(xiǎn)，并有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施？
　　６．你公司是否按國(guó)家法律規(guī)定及時(shí)足額納稅，有無(wú)偷漏稅和拖欠稅款情況？
　　７．你公司是否定有風(fēng)險(xiǎn)警界線以防止客戶爆倉(cāng)？
　　８．你公司累計(jì)投資額是否超過(guò)凈資產(chǎn)５０％？

　　茲聲明本報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不含虛假成分。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　法定代表人：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　公章
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　　月　　日
附件二

　　　　　　　　　　　期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)報(bào)告－－Ａ類
　　　　　　　　　　　　　　（期貨經(jīng)紀(jì)公司）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　編號(hào)：＿＿＿＿＿＿＿＿
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（監(jiān)管部門(mén)填）
公司名稱：　　　　　　　　　　　　　　　　　 開(kāi)業(yè)時(shí)間：
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．許可證有效期自：　　　　　至：　　　　　　　 許可證號(hào)：
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．住所：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　郵政編碼：
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所：
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．法定代表人：　　　　　　總經(jīng)理：　　　　　　　本報(bào)告聯(lián)系人
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．電話：（　　　　　　）　　　 傳真：　　　　　　　ＢＰ機(jī)或手機(jī)：
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　 區(qū)號(hào)
　　１．本報(bào)告反映的起迄時(shí)間自＿＿年＿＿月＿＿日至＿＿年＿＿月＿＿日。
　　２．本報(bào)告的類型是□月報(bào)　□季報(bào)　□由＿＿＿＿特別要求。
　　３．登記事項(xiàng)若有變更，請(qǐng)列出具體事項(xiàng)。
　　　　　　　　　　　　　　　　具體內(nèi)容
□　股權(quán)＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□　名稱＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□　住所＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□　法定代表人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□　其他＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　４．交易所席位若有變動(dòng)，請(qǐng)列出具體情況。
　　　　　　　　　交易所名稱　　　　取得席位時(shí)間　　　　席位號(hào)
□　新增①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　　②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　　③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□　退出①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　　②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　　③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　５．經(jīng)營(yíng)情況（單位：萬(wàn)元）。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　期初　　期末
　　客戶保證金余額　　　　　　　　　　　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　繳存各交易所保證金總額　　　　　　　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　營(yíng)運(yùn)資金（流動(dòng)資產(chǎn)－－流動(dòng)負(fù)債）　　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　資產(chǎn)總額　　　　　　　　　　　　　　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　負(fù)債總額　　　　　　　　　　　　　　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　所有者權(quán)益（凈資產(chǎn)）　　　　　　　　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　代理交易額　　　　　　　　　　　　　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　代理交易量（手）　　　　　　　　　　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　手續(xù)費(fèi)收入　　　　　　　　　　　　　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　利潤(rùn)總額　　　　　　　　　　　　　　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　速動(dòng)比率（（流動(dòng)資產(chǎn)－存貨）／流動(dòng)負(fù)債）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　營(yíng)業(yè)收入利潤(rùn)率（利潤(rùn)總額／營(yíng)業(yè)收入）　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　６．請(qǐng)列出本報(bào)告期間投訴、糾紛、被交易所或監(jiān)管部門(mén)處罰情況，包括事由及解決情況。
　　①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　７．從業(yè)人員變動(dòng)情況。
　　　　　　　　　期初　　　　　　期末
　　總數(shù)　　－－－－－－－－－－－－－－－
　　　　　　　　　姓名　　　　　　職務(wù)　　　　　　　身份證號(hào)碼
　　新聘　①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　　　②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　　　③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　解聘　①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　　　②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　　　③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　茲聲明本報(bào)告及其附件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不含虛假成分。
　　附件：　１．資產(chǎn)負(fù)債表；
　　　　　　２．損益表；
　　　　　　３．財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　法定代表人簽名：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　公章　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　　月　　日
附件三

　　　　　　　　　　　期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)報(bào)告－－Ｂ類
　　　　　　　　　　　　 （期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　編號(hào)：＿＿＿＿＿＿＿＿
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（監(jiān)管部門(mén)填）
營(yíng)業(yè)部名稱：　　　　　　　　　　　　　　　　 開(kāi)業(yè)時(shí)間：
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．許可證有效期自：　　　　　至：　　　　　　　 許可證號(hào)：
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所：　　　　　　　　　　　　　　　　　 郵政編碼：
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．負(fù)責(zé)人：　　　　　　　　　　　　　　　　　　 本報(bào)告聯(lián)系人
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．電話：（　　　　　）　　　傳真：　　　　　　 ＢＰ機(jī)或手機(jī)：
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　 區(qū)號(hào)
　　１．本報(bào)告反映的起迄時(shí)間自＿＿年＿＿月＿＿日至＿＿年＿＿月＿＿日。
　　２．本報(bào)告的類型是□月報(bào)　□季報(bào)　□由＿＿＿＿特別要求。
　　３．登記事項(xiàng)若有變更，請(qǐng)列出具體事項(xiàng)。
　　　　　　　　　　　　　　　　具體內(nèi)容
□　名稱＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□　期貨營(yíng)業(yè)場(chǎng)所＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□　負(fù)責(zé)人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□　其他＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　４．期貨部經(jīng)營(yíng)情況（單位：萬(wàn)元）　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　期初　　期末
　　客戶保證金余額　　　　　　　　　　　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　代理交易額　　　　　　　　　　　　　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　代理交易量（手）　　　　　　　　　　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　手續(xù)費(fèi)收入　　　　　　　　　　　　　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　利潤(rùn)總額　　　　　　　　　　　　　　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　速動(dòng)比率（（流動(dòng)資產(chǎn)－存貨）／流動(dòng)負(fù)債）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　營(yíng)業(yè)收入利潤(rùn)率（利潤(rùn)總額／營(yíng)業(yè)收入）　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　５．請(qǐng)列出本報(bào)告期間投訴、糾紛、被交易所或監(jiān)管部門(mén)處罰情況，包括事由及解決情況。
　　①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　６．從業(yè)人員變動(dòng)情況。
　　　　　　　　　期初　　　　　　期末
　　總數(shù)　　－－－－－－－－－－－－－－－
　　　　　　　　　姓名　　　　　　職務(wù)　　　　　　　身份證號(hào)碼
　　新聘　①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　　　②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　　　③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　解聘　①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　　　②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　　　③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　茲聲明本報(bào)告及其附件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不含虛假成分。
　　附件：　１．營(yíng)業(yè)部資產(chǎn)負(fù)債表；
　　　　　　２．營(yíng)業(yè)部損益表；
　　　　　　３．營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　法定代表人簽名：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人簽名：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 公章　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　　月　　日
附件四

　　　　　　　　　　　期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)報(bào)告－－Ｃ類
　　　　　　　　　　　　　　（期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　編號(hào)：＿＿＿＿＿＿＿＿
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（監(jiān)管部門(mén)填）
公司名稱：　　　　　　　　　　　　　　　　　 開(kāi)業(yè)時(shí)間：
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．許可證有效期自：　　　　　至：　　　　　　　 許可證號(hào)：
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．住所：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　郵政編碼：
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．電話：（　　　　　）　　　傳真：　　　　　　　ＢＰ機(jī)或手機(jī)：
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　 區(qū)號(hào)
法定代表人：　　　　　　　　　　　　　　　　　注冊(cè)資本：
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．期貨營(yíng)業(yè)場(chǎng)所：　　　　　　　　　　　　　　　　郵政編碼：
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．期貨部負(fù)責(zé)人：　　　　　　　　　　　　　　　　本報(bào)告聯(lián)系人
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．電話：（　　　　　）　　　傳真：　　　　　　　ＢＰ機(jī)或手機(jī)：
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　 區(qū)號(hào)
　　１．本報(bào)告反映的起迄時(shí)間自＿＿年＿＿月＿＿日至＿＿年＿＿月＿＿日。
　　２．本報(bào)告的類型是□月報(bào)　□季報(bào)　□由＿＿＿＿特別要求。
　　３．登記事項(xiàng)若有變更，請(qǐng)列出具體事項(xiàng)。

　　　　　　　　　　　　　　　　具體內(nèi)容
□　股權(quán)＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□　名稱＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□　住所＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□　法定代表人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□　注冊(cè)資本＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□　期貨營(yíng)業(yè)場(chǎng)所＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□　期貨部負(fù)責(zé)人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□　期貨經(jīng)營(yíng)范圍＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□　其他＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　４．交易所席位若有變動(dòng)，請(qǐng)列出具體情況。
　　　　　　　　　交易所名稱　　取得席位時(shí)間　　席位號(hào)
□　新增①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　　②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　　③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□　退出①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　　②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　　③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　５．期貨部經(jīng)營(yíng)情況（單位：萬(wàn)元）。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　期初　　期末
　　總公司所有者權(quán)益（凈資產(chǎn)）　　　　　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　總公司利潤(rùn)總額　　　　　　　　　　　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　總公司速動(dòng)比率（（流動(dòng)資產(chǎn)－存貨）／流動(dòng)負(fù)債）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　總公司資產(chǎn)負(fù)債率（負(fù)債總額／資產(chǎn)總額）　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　客戶保證金余額　　　　　　　　　　　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　繳存各交易所保證金總額　　　　　　　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　交易額　　　　　　　　　　　　　　　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　　代理交易額　　　　　　　　　　　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　　自營(yíng)交易額　　　　　　　　　　　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　交易量（手）　　　　　　　　　　　　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　　代理交易量（手）　　　　　　　　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　　自營(yíng)交易量（手）　　　　　　　　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　手續(xù)費(fèi)收入　　　　　　　　　　　　　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　利潤(rùn)總額　　　　　　　　　　　　　　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　速支比率　　　　　　　　　　　　　　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　營(yíng)業(yè)收入利潤(rùn)率（利潤(rùn)總額／營(yíng)業(yè)收入）　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　６．請(qǐng)列出本報(bào)告期間投訴、糾紛、被交易所或監(jiān)管部門(mén)處罰情況，包括事由及解決情況。
　　①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　７．期貸部從業(yè)人員變動(dòng)情況。
　　　　　　　　　期初　　　　　　期末
　　總數(shù)　　－－－－－－－．　　－－－－－－－－．
　　　　　　　　　姓名　　　　　　職務(wù)　　　　　　　身份證號(hào)碼
　　新聘　①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　　　②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　　　③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　解聘　①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　　　②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．
　　　　　③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿