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寧波
中國證券監督管理委員會關于落實 《關于國有企業、事業單位參與期貨交易的規定》的通知
來源:
律霸小編整理
·
2021-02-11
·
9493人看過
各試點期貨交易所：
為了貫徹落實證監會、經貿委、內貿部聯合發布的《關于國有企業、事業單位參與期貨交易的規定》（以下簡稱《規定》），請各期貨交易所協助做好如下幾項工作：
一、自《規定》下發之日起，至１９９５年３月３１日之前，各期貨交易所會員單位中的國有企業、事業單位必須向交易所提交參與期貨交易的主管部門或公司董事會批準文件；國有企業、事業單位作為客戶參與期貨交易，必須向從事其代理業務的會員單位提交主管部門或公司董事會的批準文件，由會員單位匯總上報交易所。交易所匯總之后，一并于４月份報送證監會。
二、各期貨交易所有權要求持倉量前十位的國有企業、事業單位會員和客戶提供其營運資金（流動資金減流動負債）狀況的報告；對自營業務持倉額超過其營運資金五倍的國有企事業單位會員、以及持倉額超過其營運資金五倍的國有企事業單位客戶，要向交易所提交其主管部門或公司董事會的批準文件；對無上述批準文件的，交易所有權停止其下新單、限期平倉，并上報證監會。
三、各期貨交易所要不定期對會員單位執行《規定》的情況進行檢查，對違反《規定》的問題要及時處理。
四、各期貨交易所于１９９５年４月底之前，將本交易所的會員數量、客戶數量以及國有企業、事業單位所占比重上報證監會。
為了貫徹落實證監會、經貿委、內貿部聯合發布的《關于國有企業、事業單位參與期貨交易的規定》（以下簡稱《規定》），請各期貨交易所協助做好如下幾項工作：
一、自《規定》下發之日起，至１９９５年３月３１日之前，各期貨交易所會員單位中的國有企業、事業單位必須向交易所提交參與期貨交易的主管部門或公司董事會批準文件；國有企業、事業單位作為客戶參與期貨交易，必須向從事其代理業務的會員單位提交主管部門或公司董事會的批準文件，由會員單位匯總上報交易所。交易所匯總之后，一并于４月份報送證監會。
二、各期貨交易所有權要求持倉量前十位的國有企業、事業單位會員和客戶提供其營運資金（流動資金減流動負債）狀況的報告；對自營業務持倉額超過其營運資金五倍的國有企事業單位會員、以及持倉額超過其營運資金五倍的國有企事業單位客戶，要向交易所提交其主管部門或公司董事會的批準文件；對無上述批準文件的，交易所有權停止其下新單、限期平倉，并上報證監會。
三、各期貨交易所要不定期對會員單位執行《規定》的情況進行檢查，對違反《規定》的問題要及時處理。
四、各期貨交易所于１９９５年４月底之前，將本交易所的會員數量、客戶數量以及國有企業、事業單位所占比重上報證監會。
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趙光前廣西全德律師事務所丨
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