国产传媒在线,国产a一区二区,91精品视频一区二区,国产精品自拍视频

中國證券監督管理委員會關于《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》的補充通知

來源: 律霸小編整理 · 2020-12-02 · 8866人看過
各證券監管辦公室、辦事處、特派員辦事處:
  為加強對證券公司高級管理人員的監管,促進證券公司規范發展,我會對1998年頒布的《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》進行了補充,現將補充事項通知如下:

 一、證券公司高級高級管理人員必須具備下列條件:
  1、學歷和從業經歷符合《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》的規定;
  2、熟悉有關金融證券法律法規,具備履行職責所必備的經營管理知識,有較強的管理能力和業務開拓能力:
  3、遵守法律、法規和中國證監會的有關規定;
  4、誠實信用,勤勉盡責,財政穩健,具有良好的職業道德。

 二、有下列情形之一的,不得擔任證券公司高級管理人員:
  1、《公司法》、《證券法》及《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》所列不適宜擔任證券公司高級管理人員行為的;
  2、近三年受過其他金融監管部門及其他主管部門處罰,不適宜擔任證券公司高級管理人員的;
  3、因個人管理能力造成公司經營嚴重虧損或業務活動出現重大問題的;
  4、近五年內受過有關黨紀政紀處分;
  5、有欺詐或不誠實行為的;
  6、因涉嫌重大投訴或違法違規行為處于調查之中且沒有定論的;
  7、近三年受過中國證券業協會紀律處分的;
  8、有賭博、吸毒、嫖娼等違反社會公德行為,造成不良影響的;
  9、利用職務便利為自己直接或間接牟取不正當利益的;
  10、個人負有數額較大的債務且到期未清償的。

 三、證券公司擬聘任的高級管理人員申請任職資格,要由兩名具備任職資格的證券公司高級管理人員推薦。推薦人應如實陳述被推薦人情況,并對被推薦人的業務水準、職業道德及遵規守法情況出具意見。推薦意見中有虛假陳述的,將記入推薦人的檔案。

 四、證券公司擬聘任的高級管理人員申請任職資格,要認真填寫《證券公司高級管理人員任職資格申請表》,連同其軟盤和《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》規定的其他材料一同報送所在地中國證監會派出機構。
  中國證監會派出機構初審后,報中國證監會審批。

 五、中國證監會將按照以上規定對已聘任的證券公司高級管理人員進行年檢。

 六、中國證監會依據《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》和本通知規定,對具備證券公司高級管理人員條件的申請人,出文表示“沒有異議”;不具備條件的,出文提出異議,并說明理由。

 七、《證券公司高級管理人同任職資格申請表》中如出現虛假、隱瞞、重要遺漏等問題,中國證監會將在3年內不再受理填表人的高級管理人員任職資格申請,并將對相關證券公司列為誠實性有問題的機構記錄在案,對該公司今后的申請材料實行重點審查。

 八、中國證監會派出機構要根據以上規定做好對證券公司高級管理人員任職資格的初審工作,并建立證券公司高級管理人員檔案信息系統,加強日常監管。若發現證券公司高級管理人員違反上述規定,應及時報告我會。

 九、證券公司財務部門負責人和稽核部門負責人的任職資格管理,比照本通知執行。證券公司分公司和證券營業部經理、副經理的任職資格管理,由中國證監會派出機構比照本通知執行,并報我會備案。

 十、本通知自發布之日起執行,《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》中的有關條款與本通知不一致的,以本通知為準。

                     中國證券監督管理委員會
                       二000年十月二十七日


該內容對我有幫助 贊一個

登錄×

驗證手機號

我們會嚴格保護您的隱私,請放心輸入

為保證隱私安全,請輸入手機號碼驗證身份。驗證后咨詢會派發給律師。

評論區
登錄 后參于評論
相關文章

專業律師 快速響應

累計服務用戶745W+

發布咨詢

多位律師解答

及時追問律師

馬上發布咨詢
袁剛平

袁剛平

執業證號:

15201201410484302

貴州乾民律師事務所

簡介:

袁剛平律師于2012年畢業于黑龍江大學法學院。在2011年即以高分通過國家司法考試,取得法律從業資格。自2014年7月取得律師執業證書以來,認真負責對待每一起當事人委托的案件,所代理的案件絕大部分取得讓當事人滿意的結果,受到當事人好評。

微信掃一掃

向TA咨詢

袁剛平

律霸用戶端下載

及時查看律師回復

掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號

全國人民代表大會常務委員會關于接受雪克來提·扎克爾辭去第十二屆全國人民代表大會民族委員會副主任委員職務的請求的決定

2014-02-27

全國人民代表大會常務委員會關于批準《修改〈與貿易有關的知識產權協定〉議定書》的決定

2007-10-28

全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國和葡萄牙共和國關于刑事司法協助的協定》的決定

2006-12-29

全國人民代表大會常務委員會關于在公民中基本普及法律常識的決議

1985-11-22

第八屆全國人民代表大會第一次會議關于《中華人民共和國澳門特別行政區基本法(草案)》的審議程序和表決辦法

1993-03-20

中華人民共和國香港特別行政區第一任行政長官人選的產生辦法

1996-10-05

中華人民共和國憲法修正案(1999)

1999-03-15

建設部公告第530號--關于發布行業產品標準《預應力混凝土空心方樁》的公告

2006-12-19

全國人大常委會關于修改《中華人民共和國婦女權益保障法》的決定(2005)

2005-08-28

全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國、俄羅斯聯邦和哈薩克斯坦共和國關于確定三國國界交界點的協定》的決定

1999-12-25

中華人民共和國國防教育法

2001-04-28

證券公司監督管理條例(2014修訂)

2014-07-29

中華人民共和國澳門特別行政區行政區域界線文字說明(2015)

2015-12-20

中華人民共和國城鎮集體所有制企業條例(2016修訂)

2016-02-06

廣播電視管理條例(2017修訂)

2017-03-01

中華人民共和國車船稅法實施條例(2019修正)

2019-03-02

飼料和飼料添加劑管理條例(2017修訂)

2017-03-01

城市道路管理條例(2017修訂)

2017-03-01

防治海洋工程建設項目污染損害海洋環境管理條例(2018修正)

2018-03-19

國務院關于修改部分行政法規的決定(2018)

2018-09-18

國務院關于改革藥品醫療器械審評審批制度的意見

2015-08-18

事業單位人事管理條例

2014-04-25

關于印發《醫療機構新生兒安全管理制度(試行)》的通知

2014-03-14

國務院辦公廳關于對貫徹落實“約法三章”進一步加強督促檢查的意見

2013-11-25

畜禽規模養殖污染防治條例

2013-11-11

國務院辦公廳關于金融支持小微企業發展的實施意見

2013-08-08

國務院辦公廳關于做好當前高溫干旱防御應對工作的通知

2013-08-04

國務院辦公廳關于印發2013年全國打擊侵犯知識產權和制售假冒偽劣商品工作要點的通知

2013-05-17

國務院辦公廳關于批準襄陽市城市總體規劃的通知

2013-01-01

國務院辦公廳關于印發農村殘疾人扶貧開發綱要(2011-2020年)的通知

2012-01-03
法律法規 友情鏈接
国产传媒在线,国产a一区二区,91精品视频一区二区,国产精品自拍视频
色香蕉久久蜜桃| 国产精品99久久久久久有的能看| 91久久精品一区二区二区| 亚洲视频综合在线| 欧美日韩在线三区| 韩国午夜理伦三级不卡影院| 中文字幕高清不卡| 色欧美88888久久久久久影院| 午夜视黄欧洲亚洲| 久久精品夜夜夜夜久久| 成人免费观看男女羞羞视频| 亚洲午夜激情网页| 精品99一区二区三区| 色狠狠综合天天综合综合| 青青草97国产精品免费观看| 国产精品美女久久久久久久| 欧美性大战久久久久久久蜜臀| 老司机午夜精品99久久| **欧美大码日韩| 日韩一区二区精品葵司在线| 99re热这里只有精品免费视频| 日韩影院免费视频| 国产精品高潮呻吟久久| 欧美一级在线观看| 91色porny蝌蚪| 国产一区二区在线视频| 亚洲精品国产精华液| 欧美精品一区二区三区久久久| 91成人在线免费观看| 精品一区二区三区在线观看国产 | 日本一区二区免费在线| 欧美日韩国产欧美日美国产精品| 国产福利一区二区| 青青青伊人色综合久久| 久久99精品网久久| 亚洲国产精品久久一线不卡| 国产精品理论片在线观看| 日韩三级电影网址| 欧美日韩三级视频| 91啦中文在线观看| 不卡电影免费在线播放一区| 久久精品国产一区二区三区免费看| 亚洲品质自拍视频网站| 日本一区二区不卡视频| 欧美成人精精品一区二区频| 欧美日韩国产小视频在线观看| 成人av免费在线播放| 国产经典欧美精品| 狠狠色伊人亚洲综合成人| 亚洲成av人片在线| 亚洲午夜久久久久| 国产精品电影院| 国产欧美一区二区精品性色| 精品欧美久久久| 制服丝袜亚洲色图| 欧美日韩一区不卡| 欧洲一区二区三区在线| www.日韩av| 99久久伊人网影院| jlzzjlzz欧美大全| 成人av在线电影| 99精品欧美一区二区三区小说 | 日韩欧美亚洲国产精品字幕久久久 | 日本欧美久久久久免费播放网| 亚洲综合精品久久| 亚洲妇熟xx妇色黄| 亚洲成人av电影| 日韩高清电影一区| 美女视频一区二区三区| 麻豆免费精品视频| 国产一区二区三区视频在线播放| 精品无人区卡一卡二卡三乱码免费卡 | 日本电影亚洲天堂一区| 色婷婷av一区二区三区之一色屋| 91美女在线视频| 欧美日韩在线播| 51精品国自产在线| 性做久久久久久免费观看欧美| 奇米888四色在线精品| 韩日欧美一区二区三区| 国产很黄免费观看久久| 国产精品久久久久久久裸模| 中文字幕乱码久久午夜不卡| 国产精品理伦片| 亚洲一区二区综合| 日本三级亚洲精品| 国产乱人伦偷精品视频免下载 | 亚洲国产精品高清| 亚洲精品免费视频| 日日欢夜夜爽一区| 国产老妇另类xxxxx| 99r国产精品| 亚洲美女一区二区三区| 亚洲午夜精品网| 久久av老司机精品网站导航| 国产suv精品一区二区三区| 99久久国产综合精品女不卡| 欧美色图12p| 久久夜色精品一区| 亚洲乱码国产乱码精品精的特点| 日韩中文字幕区一区有砖一区| 精品一区二区影视| 91麻豆福利精品推荐| 日韩一级黄色大片| 国产精品久久精品日日| 丝瓜av网站精品一区二区| 国产精品一区三区| 欧美日韩情趣电影| 国产丝袜美腿一区二区三区| 亚洲自拍偷拍九九九| 国产一区二区三区黄视频 | 99v久久综合狠狠综合久久| 在线不卡一区二区| 中文文精品字幕一区二区| 亚洲成av人片观看| 波多野结衣中文字幕一区| 欧美一区二区三级| 亚洲人午夜精品天堂一二香蕉| 麻豆精品久久久| 91精品福利在线| 国产目拍亚洲精品99久久精品 | 麻豆精品一区二区综合av| 91亚洲国产成人精品一区二区三| 日韩欧美电影一二三| 亚洲精品国产精品乱码不99| 精品中文字幕一区二区小辣椒| 91福利精品第一导航| 国产欧美日韩激情| 免费成人在线观看视频| 色悠悠久久综合| 久久久国产精品不卡| 图片区日韩欧美亚洲| 97精品久久久久中文字幕 | 亚洲高清免费在线| av网站免费线看精品| 久久女同性恋中文字幕| 日韩福利视频网| 在线看日韩精品电影| 中文字幕一区二区日韩精品绯色| 精品一区二区在线视频| 91麻豆精品国产| 日日夜夜精品视频免费| 色素色在线综合| 亚洲人123区| 丁香婷婷深情五月亚洲| 久久久91精品国产一区二区精品| 六月丁香婷婷久久| 欧美一级久久久| 日本美女视频一区二区| 欧美日韩黄色一区二区| 亚洲综合一区在线| 日本国产一区二区| 亚洲在线观看免费视频| 欧洲人成人精品| 亚洲男人的天堂在线观看| 99国产精品久久久久久久久久| 国产嫩草影院久久久久| 成人深夜福利app| 国产精品天美传媒| 91在线观看污| 亚洲免费观看高清完整版在线观看熊| 成人a级免费电影| 国产主播一区二区| 欧美国产日韩亚洲一区| 成人精品gif动图一区| 综合久久久久久| 在线一区二区三区四区| 亚洲第一成年网| 日韩美女天天操| 国产二区国产一区在线观看| 国产精品久久久久久久久免费桃花 | 在线不卡的av| 蜜臀久久99精品久久久画质超高清 | 久久综合九色综合97婷婷| 国产福利不卡视频| 亚洲情趣在线观看| 欧美福利视频导航| 久久99国产精品久久| 亚洲国产精品ⅴa在线观看| 色欲综合视频天天天| 天堂va蜜桃一区二区三区| 2023国产精品自拍| 99国产精品久久久久| 亚洲bdsm女犯bdsm网站| 精品国产乱码久久久久久久 | 欧美视频一区二区三区在线观看| 视频精品一区二区| 久久色中文字幕| 日本精品免费观看高清观看| 日韩不卡手机在线v区| 久久综合给合久久狠狠狠97色69| av中文字幕不卡| 视频一区中文字幕| 国产午夜精品一区二区三区四区| 色先锋资源久久综合| 久久99热狠狠色一区二区| 国产精品国产自产拍在线| 91精品视频网| 99精品视频在线免费观看| 热久久国产精品|