在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
中國證券監督管理委員會關于《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》的補充通知
為加強對證券公司高級管理人員的監管，促進證券公司規范發展，我會對１９９８年頒布的《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》進行了補充，現將補充事項通知如下：
一、證券公司高級高級管理人員必須具備下列條件：
１、學歷和從業經歷符合《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》的規定；
?。?、熟悉有關金融證券法律法規，具備履行職責所必備的經營管理知識，有較強的管理能力和業務開拓能力：
?。?、遵守法律、法規和中國證監會的有關規定；
?。础⒄\實信用，勤勉盡責，財政穩健，具有良好的職業道德。
二、有下列情形之一的，不得擔任證券公司高級管理人員：
１、《公司法》、《證券法》及《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》所列不適宜擔任證券公司高級管理人員行為的；
２、近三年受過其他金融監管部門及其他主管部門處罰，不適宜擔任證券公司高級管理人員的；
?。?、因個人管理能力造成公司經營嚴重虧損或業務活動出現重大問題的；
?。?、近五年內受過有關黨紀政紀處分；
?。?、有欺詐或不誠實行為的；
?。?、因涉嫌重大投訴或違法違規行為處于調查之中且沒有定論的；
?。?、近三年受過中國證券業協會紀律處分的；
?。?、有賭博、吸毒、嫖娼等違反社會公德行為，造成不良影響的；
?。?、利用職務便利為自己直接或間接牟取不正當利益的；
?。保啊€人負有數額較大的債務且到期未清償的。
三、證券公司擬聘任的高級管理人員申請任職資格，要由兩名具備任職資格的證券公司高級管理人員推薦。推薦人應如實陳述被推薦人情況，并對被推薦人的業務水準、職業道德及遵規守法情況出具意見。推薦意見中有虛假陳述的，將記入推薦人的檔案。
四、證券公司擬聘任的高級管理人員申請任職資格，要認真填寫《證券公司高級管理人員任職資格申請表》，連同其軟盤和《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》規定的其他材料一同報送所在地中國證監會派出機構。
中國證監會派出機構初審后，報中國證監會審批。
五、中國證監會將按照以上規定對已聘任的證券公司高級管理人員進行年檢。
六、中國證監會依據《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》和本通知規定，對具備證券公司高級管理人員條件的申請人，出文表示“沒有異議”；不具備條件的，出文提出異議，并說明理由。
七、《證券公司高級管理人同任職資格申請表》中如出現虛假、隱瞞、重要遺漏等問題，中國證監會將在３年內不再受理填表人的高級管理人員任職資格申請，并將對相關證券公司列為誠實性有問題的機構記錄在案，對該公司今后的申請材料實行重點審查。
八、中國證監會派出機構要根據以上規定做好對證券公司高級管理人員任職資格的初審工作，并建立證券公司高級管理人員檔案信息系統，加強日常監管。若發現證券公司高級管理人員違反上述規定，應及時報告我會。
九、證券公司財務部門負責人和稽核部門負責人的任職資格管理，比照本通知執行。證券公司分公司和證券營業部經理、副經理的任職資格管理，由中國證監會派出機構比照本通知執行，并報我會備案。
十、本通知自發布之日起執行，《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》中的有關條款與本通知不一致的，以本通知為準。
中國證券監督管理委員會
二０００年十月二十七日
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
簡介:
林燁律師，畢業于華東政法大學，擁有扎實的法學理論功底，從事法律工作多年，專注于刑事辯護法律事務研究，同時擅于處理知識產權、合同糾紛、勞動糾紛、婚姻家庭等民商事領域事務，理論和實踐并行，曾在福建廈門、上海執業，后調入浙江寧波執業，先后為多家知名企業提供知識產權和企業法律顧問服務，積累了豐富的實務經驗。林燁律師秉承著“誠信、忠法、合作、修身正己”的執業理念，為當事人提供勤勉盡責的法律服務，讓法律服務過程“透明化”，切實維護當事人的合法權益。
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
郵票發行監督管理辦法（2013修正）
2013-04-12全國人大常委會關于外商投資企業和外國企業適用增值稅、消費稅、營業稅等稅收暫行條例的決定
1993-12-29全國人大常委會關于加入《世界知識產權組織版權條約》的決定
2006-12-29全國人大常委會關于批準勞動行政管理公約的決定
2001-10-27全國人大常委會關于批準《禁止和立即行動消除最惡劣形式的童工勞動公約》的決定
2002-06-29中華人民共和國礦產資源法
1996-08-29全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國人民法院組織法》的決定
1983-09-02中華人民共和國專利法
1984-03-02臺灣省出席第六屆全國人民代表大會代表協商選舉方案
1983-03-05中華人民共和國產品質量法
1993-02-22獸藥管理條例(2020修訂)
2020-03-27中華人民共和國進出口商品檢驗法實施條例(2019修正)
2019-03-02中華人民共和國人類遺傳資源管理條例
2019-05-28《食鹽專營辦法》修訂
2018-01-04中華人民共和國統計法實施條例
2017-05-28中華人民共和國進出口關稅條例（2016年修正）
2016-02-06學校體育工作條例
1990-03-12國務院關于同意建立全國農民合作社發展部際聯席會議制度的批復
2013-07-24國務院辦公廳關于建立疾病應急救助制度的指導意見
2013-02-22國務院關于印發“十二五”節能環保產業發展規劃的通知
2012-06-16國務院辦公廳關于印發醫藥衛生體制五項重點改革2011年度主要工作安排的通知
2011-02-13中共中央、國務院關于深化醫藥衛生體制改革的意見
2009-03-17國務院辦公廳關于認真貫徹實施食品安全法的通知
2009-03-04國務院辦公廳轉發發展改革委等部門關于促進自主創新成果產業化若干政策的通知
2008-12-15國務院辦公廳關于廢止食品質量免檢制度的通知
2008-09-18國務院關于進一步加強節油節電工作的通知
2008-08-01國務院關于永定河干流水量分配方案的批復
2007-12-31國務院關于促進節約集約用地的通知
2008-01-03國務院關于完善退耕還林政策的通知
2007-08-09國務院關于印發節能減排綜合性工作方案的通知
2007-06-03