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寧波
關(guān)于發(fā)布《上市公司申請向社會公開募集股份報送材料標準格式
各上市公司：
為規(guī)范上市公司向社會公開募集股份的行為，我會制定了《上市公司申請向社會公開募集股份報送材料標準格式（試行）》，現(xiàn)予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會
二０００年四月三十日
上市公司申請向社會公開募集股份報送材料標準格式（試行）
一、發(fā)行申請材料的紙張、封面及份數(shù)
（一）紙張 Ａ４紙張規(guī)格
（二）封面
１、標有“上市公司向社會公開募集股份申請材料”字樣；
２、發(fā)行人名稱；
材料側(cè)面須標注公司名稱，正本需注明。
（三）份數(shù)
申請材料首次報送三份，其中一份為原件。提交發(fā)行審核委員會（以下簡稱“發(fā)審會”）審核之前，補報九份材料。發(fā)審會通過后，除原件留中國證券監(jiān)督管理委員會存檔外，其余申請材料退發(fā)行人。
二、向社會公開募集股份（以下簡稱“公募增發(fā)”）申請材料目錄
第一章 發(fā)行人公募增發(fā)的申請
１－１ 發(fā)行人公募增發(fā)的申請
１－２ 主承銷商對發(fā)行人申請公募增發(fā)的推薦意見
第二章 有關(guān)本次發(fā)行的授權(quán)文件
２－１ 董事會決議公告及股東大會通知公告（公告復印件）
２－２ 股東大會決議
２－３ 股東大會的決議公告（公告復印件）
２－４ 發(fā)行人最近一次股份變動公告（公告復印件）
２－５ 發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照（復印件）
第三章 招股文件
３－１ 招股意向書
３－２ 發(fā)行公告
３－３ 發(fā)行方案
第四章 有關(guān)本次募集資金運用的文件
４－１ 有全體董事簽字的募集資金運用可行性分析
４－２ 政府有關(guān)部門同意投資立項（包括固定資產(chǎn)、技改項目等）的批準文件
４－３ 資產(chǎn)評估報告和／或?qū)徲媹蟾妫ㄉ婕笆召徺Y產(chǎn)或股權(quán)）
注：４－２為參考文件
第五章 發(fā)行申請材料的附件
５－１ 發(fā)行人最近三年經(jīng)審計的財務報告（在下半年申報發(fā)行申請材料的，應附上經(jīng)審計的當年中期財務報告）
５－２ 經(jīng)注冊會計師審核的盈利預測報告（如有）
５－３ 法律意見書
５－４ 會計師事務所關(guān)于前次募集資金使用情況專項報告
５－５ 全體董事簽字的關(guān)于前次募集資金使用情況說明
５－６ 主承銷商盡職調(diào)查報告
５－７ 承銷協(xié)議
５－８ 發(fā)行人承諾函
５－９ 主承銷商承諾函
５－１０ 注冊會計師對發(fā)行人內(nèi)部控制制度的完整性、合理性和有效性進行評價的管理建議書
５－１１ 一年來信息披露情況簡介
５－１２ 近一年股價走勢
５－１３ 驗證筆錄
５－１４ 各中介機構(gòu)及簽字人員的證券從業(yè)資格證書
注：１、每一頁的頁碼必須與目錄中的頁碼相符
２、頁碼標注的舉例說明
例如：第四章４—１的頁碼標注應為：４—１—１，４—１—２，４—１—３，……４—１—ｎ。
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簡介:
律師個人簡介 ? 張繼平，男，1978年4月28日出生于湖南省宜章縣，畢業(yè)于湖南師范大學。現(xiàn)在湖南銳鵬律師事務所做專職律師。從事法律工作以來,始終秉承誠信做人、勤勉敬業(yè)、優(yōu)質(zhì)高效的執(zhí)業(yè)理念。刑事辯護據(jù)理力辯,一辯到底；民事代理竭力維護當事人的合法權(quán)益，使當事人利益最大化、損失最小化。擅長于刑事辯護、經(jīng)濟合同糾紛、侵權(quán)責任糾紛、婚姻家庭繼承糾紛。曾為多家企業(yè)做過法律顧問工作，深受各個企業(yè)領(lǐng)導及員工的好評。代理的房地產(chǎn)集體訴訟案件有保利蘇仙林語業(yè)主訴郴州市乾嘉盛房地產(chǎn)有限公司、福城立欣洲業(yè)主訴郴州江山房地產(chǎn)開發(fā)有限公司，案件效果良好。 座右銘：勤思善學，仗人間義。 聯(lián)系電話：13549576738 QQ: 13549576738 郵箱：13549576738@qq.com ?
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