中國證券監督管理委員會關于吊銷廣東新時代期貨經紀有限公司《期貨經紀業務許可證》和取消無錫 國泰期貨經紀有限公司從事期貨經紀業務資格的決定

來源: 律霸小編整理 · 2021-03-06 · 4633人看過
廣東省期貨監督管理委員會、廣東新時代期貨經紀有限公司、無錫國泰期貨經紀有限公司:
  廣東新時代期貨經紀有限公司是經國家工商行政管理局核準重新登記注冊、由我會備案并補發《期貨經紀業務許可證》的期貨經紀公司。該公司無視國家法令,在國務院和我會三令五申不準開展境外期貨業務的情況下,直到今年4月12日仍一直從事境外期貨交易。今年4月初以來,我會又連續兩次責令其停止境外期貨交易,但該公司陽奉陰違,繼續接受新客戶、新訂單。該公司的上述行為嚴重違反了國辦發[1994]69號文件關于“各期貨公司均不得從事境外期貨業務”的精神,情節極其嚴重。為了嚴明法紀,保證我國期貨市場試點工作的正常進行,經研究決定,吊銷廣東新時代期貨經紀有限公司的《期貨經紀業務許可證》(許可證號:證監管字[1995]第170-107號),委托廣東省期貨監督管理委員會收繳其許可證正、副本。該公司從即日起,不得接受新客戶和新訂單,對現有客戶的外盤未平倉合約要限期平倉,對現有客戶的內盤未平倉合約要在交割日前平倉或在交割日進行實物交割。建議國家工商行政管理局根據有關規定吊銷其營業執照。
  無錫國泰期貨經紀有限公司是經我會審核批準、由國家工商行政管理局登記注冊、但尚未獲得我會頒發的《期貨經紀業務許可證》的期貨經紀公司。該公司于今年2月23日允許客戶利用他人名義和帳戶在上海證券交易所327國債期貨合約上巨額透支下單,擾亂了期貨市場的正常秩序,情節惡劣,影響極壞,是“327事件”的主要責任者之一。根據國辦發[1994]92號文件的有關精神,經研究決定,對無錫國泰期貨經紀有限公司不予頒發《期貨經紀業務許可證》,取消其從事期貨經紀業務的資格,同時宣布《關于無錫國泰期貨經紀有限公司的批復》(證監期審字[1995]2號)從即日起無效。該公司從即日起,不得接受新客戶和新訂單,對現有客戶的未平倉合約要在交割日前平倉或在交割日進行實物交割。建議國家工商行政管理局根據有關規定吊銷其營業執照。


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