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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會關于吊銷廣東新時代期貨經(jīng)紀有限公司《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》和取消無錫 國泰期貨經(jīng)紀有限公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決定
廣東新時代期貨經(jīng)紀有限公司是經(jīng)國家工商行政管理局核準重新登記注冊、由我會備案并補發(fā)《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》的期貨經(jīng)紀公司。該公司無視國家法令，在國務院和我會三令五申不準開展境外期貨業(yè)務的情況下，直到今年４月１２日仍一直從事境外期貨交易。今年４月初以來，我會又連續(xù)兩次責令其停止境外期貨交易，但該公司陽奉陰違，繼續(xù)接受新客戶、新訂單。該公司的上述行為嚴重違反了國辦發(fā)［１９９４］６９號文件關于“各期貨公司均不得從事境外期貨業(yè)務”的精神，情節(jié)極其嚴重。為了嚴明法紀，保證我國期貨市場試點工作的正常進行，經(jīng)研究決定，吊銷廣東新時代期貨經(jīng)紀有限公司的《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》（許可證號：證監(jiān)管字［１９９５］第１７０－１０７號），委托廣東省期貨監(jiān)督管理委員會收繳其許可證正、副本。該公司從即日起，不得接受新客戶和新訂單，對現(xiàn)有客戶的外盤未平倉合約要限期平倉，對現(xiàn)有客戶的內盤未平倉合約要在交割日前平倉或在交割日進行實物交割。建議國家工商行政管理局根據(jù)有關規(guī)定吊銷其營業(yè)執(zhí)照。
無錫國泰期貨經(jīng)紀有限公司是經(jīng)我會審核批準、由國家工商行政管理局登記注冊、但尚未獲得我會頒發(fā)的《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》的期貨經(jīng)紀公司。該公司于今年２月２３日允許客戶利用他人名義和帳戶在上海證券交易所３２７國債期貨合約上巨額透支下單，擾亂了期貨市場的正常秩序，情節(jié)惡劣，影響極壞，是“３２７事件”的主要責任者之一。根據(jù)國辦發(fā)［１９９４］９２號文件的有關精神，經(jīng)研究決定，對無錫國泰期貨經(jīng)紀有限公司不予頒發(fā)《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》，取消其從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的資格，同時宣布《關于無錫國泰期貨經(jīng)紀有限公司的批復》（證監(jiān)期審字［１９９５］２號）從即日起無效。該公司從即日起，不得接受新客戶和新訂單，對現(xiàn)有客戶的未平倉合約要在交割日前平倉或在交割日進行實物交割。建議國家工商行政管理局根據(jù)有關規(guī)定吊銷其營業(yè)執(zhí)照。
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簡介:
張佳律師，廣東南天星律師事務所專職律師，中華全國律師協(xié)會、廣東律師協(xié)會會員。于2011年通過了國家司法考試，從事法律工作多年，擅長：企業(yè)法律顧問、婚姻家庭、合同糾紛、勞動仲裁、債權債務、知識產(chǎn)權等民商事案件以及刑事案件。張律師注重法律服務質量，堅持維護當事人的合法權益，秉著＂受人之托、忠人之事“的原則，為前來委托的當事人解決各類法律糾紛，受到了眾多委托人的信任與好評，歡迎有需求的用戶法律咨詢及委托！
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