各證券公司：

　　為進(jìn)一步鼓勵(lì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的證券公司規(guī)范發(fā)展，提升證券行業(yè)的整體信譽(yù)，現(xiàn)就規(guī)范類證券公司評(píng)審與監(jiān)管的有關(guān)問題通知如下：

　　一、規(guī)范類證券公司應(yīng)當(dāng)具備風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)清楚，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)完整，各項(xiàng)財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)指標(biāo)符合有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章的基本要求；公司治理完善，內(nèi)部控制有效，具備防止出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)和違法違規(guī)行為的機(jī)制；經(jīng)營(yíng)合規(guī)，管理規(guī)范，不存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為和重大歷史遺留問題，并能按期完成有關(guān)整改事項(xiàng)等條件。

　　二、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)本通知的有關(guān)要求制定規(guī)范類證券公司的評(píng)審辦法，并負(fù)責(zé)組織規(guī)范類證券公司的評(píng)審和持續(xù)評(píng)價(jià)工作。

　　評(píng)審工作必須遵循“公開、公平、公正”的原則，評(píng)審的標(biāo)準(zhǔn)和程序應(yīng)當(dāng)公開透明。評(píng)審?fù)ㄟ^者，確定為規(guī)范類證券公司。

　　三、證券公司在申請(qǐng)參加評(píng)審前，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)的自查，報(bào)備自營(yíng)賬戶和委托理財(cái)業(yè)務(wù)合同，并針對(duì)自查情況制定切實(shí)可行的整改計(jì)劃并明確責(zé)任人，承諾自提出申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)完成違規(guī)業(yè)務(wù)的清理，由注冊(cè)地證監(jiān)局對(duì)上述事項(xiàng)出具監(jiān)管意見。證券公司在申請(qǐng)?jiān)u審前應(yīng)制定和實(shí)施客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度，由注冊(cè)地證監(jiān)局對(duì)該制度及實(shí)施情況進(jìn)行評(píng)審并出具意見。

　　四、申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)其會(huì)計(jì)報(bào)表等申報(bào)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性做出承諾，負(fù)有明確的直接責(zé)任，并對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)事宜的真實(shí)、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的問題負(fù)有明確的直接責(zé)任。對(duì)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)者，按照《證券公司高級(jí)管理人員管理辦法》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第24號(hào)）等有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處罰。

　　五、規(guī)范類證券公司可按照法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)各相關(guān)核準(zhǔn)事項(xiàng)的行政許可并開展相應(yīng)業(yè)務(wù)；可根據(jù)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本狀況、解決歷史遺留問題的進(jìn)度、主動(dòng)化解既存風(fēng)險(xiǎn)的力度等，選擇與其風(fēng)險(xiǎn)控制能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相稱的業(yè)務(wù)種類和業(yè)務(wù)規(guī)模；我會(huì)推進(jìn)證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的政策措施和經(jīng)試點(diǎn)證明成熟的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品創(chuàng)新方案等，將逐步在規(guī)范類公司中推廣實(shí)施。

　　六、規(guī)范類證券公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定主動(dòng)接受相關(guān)證監(jiān)局、證券交易所、證券登記結(jié)算公司的動(dòng)態(tài)監(jiān)管；持續(xù)維護(hù)客戶交易結(jié)算資金安全、完整、透明；確保經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、客戶資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)；認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)整改措施和承諾，按時(shí)完成自營(yíng)賬戶規(guī)范、違規(guī)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)清理等，不得出現(xiàn)新的違法違規(guī)行為和發(fā)生新的重大風(fēng)險(xiǎn)。

　　七、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)規(guī)范類證券公司進(jìn)行持續(xù)評(píng)價(jià)。持續(xù)評(píng)價(jià)不合格者，將不再作為規(guī)范類證券公司。

　　規(guī)范類證券公司達(dá)到規(guī)定條件的，可依據(jù)有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)?jiān)u審成為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。

　　八、規(guī)范類證券公司發(fā)生嚴(yán)重違法違規(guī)行為或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的，我會(huì)將暫停受理其有關(guān)核準(zhǔn)事項(xiàng)，限制相關(guān)業(yè)務(wù)，責(zé)令限期清理違規(guī)業(yè)務(wù)，按照承諾和相關(guān)規(guī)定追究有關(guān)人員的責(zé)任，并將上述情況通報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二00五年四月六日